HOMS配资存在违规与风险隐患

　　今年以来，在大力推进多层次资本市场体系建设和监管转型的同时，证监会进一步强化证券执法和行政处罚工作，加大了对违法违规行为的打击惩处力度。在昨天召开的新闻发布会上，证监会新闻发言人张晓军介绍了证监会2015年上半年稽查执法和行政处罚的工作情况，其中明确提到，利用HOMS系统开展配资存在违规与风险隐患。

　　■稽查总结

　　>>看点

　　立案查处融配资涉案主体

　　伴随着此轮A股的暴跌，恒生电子及其研发的HOMS系统也走进了大众的视野，站在了A股暴跌的风口浪尖。而HOMS系统引发的市场关注还在延续。

　　针对HOMS系统的调查进展等问题，证监会新闻发言人张晓军昨天表示，2015年上半年，根据国务院统一部署，证监会全面开展“两个加强、两个遏制”专项检查，根据检查发现的证券公司融资融券业务及场外利用HOMS系统开展股票配资业务中存在的违规问题与风险隐患，证监会及时加强风险控制与监管执法力度，并组织力量进场核查，监督整改。根据核查掌握的情况，对有关涉案主体正式立案查处。

　　此外，会计师事务所等中介机构执业质量也是上半年执法关注重点。针对专项检查及日常监管中发现的违法线索，证监会已启动了10起针对证券基金期货经营机构、私募机构、中介机构的立案调查，下一步，将进一步加大执法力度。

　　>>数字

　　63件 行政处罚决定书

　　根据证监会公布的数据，截至7月23日，证监会今年已作出行政处罚决定书63件，市场禁入决定书6件。对85名自然人、18家上市公司、2家中介机构进行了行政处罚，作出罚没款共计20597.39万元，对11人实施了市场禁入，其中3人被终身市场禁入。

　　144起 新增内幕交易类案件

　　1-6月新增内幕交易类案件144起，占全部新增案件总数的46%，新增利用未公开信息交易案件41起，占全部新增案件总数的13%。从上半年查处案件看，利用未公开信息交易类案件涉案主体已出现由公募基金向证券公司、托管机构蔓延的趋势，涉案金额也屡创新高。

　　31起 新增市场操纵类案

　　1-6月新增市场操纵类案件共计31起，占全部新增案件总数的10%，创近年来历史新高。其中“华恒生物”等多只股票价格操纵案、“甲醇1501”期货合约操纵案等多起案件已调查终结，正依法处理。

　　38起 新增违规信息披露案

　　今年以来新增违规信息披露类案件38起，其中，大智慧、宏达新材、京天利、金亚科技等多家上市公司因涉嫌信披违法违规被立案调查后，引起市场广泛关注。

　　■其他发布

　　股权众筹正在制定监管细则

　　针对股权众筹的最新进展情况，张晓军答记者问时表示，《关于促进互联网金融健康发展的指导意见》于7月18日发布后，引起了社会各界的高度关注。目前，证监会正在抓紧研究制定股权众筹融资试点的监管规则，将适时向社会公开征求意见。

　　股权众筹融资主要是指通过互联网形式进行公开小额股权融资的活动，具有“公开、小额、大众”的特征。目前，一些地方的市场机构开展的冠以“股权众筹”名义的活动，是通过互联网方式进行的私募股权融资行为，不属于《关于促进互联网金融健康发展的指导意见》规定的股权众筹融资范围。根据有关规定，未经证券监管部门批准，任何单位和个人都不得向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计不得超过200人。

　　京华时报记者 敖晓波