上交所查处部分上市公司违规减持 华海药业副总"撞线"

　　上海证券交易所8日对华海药业、青海华鼎等部分上市公司股东、董监高违规减持股份作出处罚。据悉，近期上交所集中处理涉及股东、董监高违规减持案例已达到9件，并尚有6件同类案件正在处理进程中。

　　华海药业副总违规减持4万股

　　经上交所查明，华海药业于2015年4月7日披露2014年年报，而公司副总经理王飚未遵守《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股票及其变动管理规则》有关董事、监事和高级管理人员在定期报告公告前30日内不得买卖本公司股票的规定，于2015年3月20日卖出了公司股票40,000股。王飚的上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》有关规定及其在《高级管理人员声明及承诺书》中做出的承诺。鉴于王飚违规卖出的股票数量和金额较大，上交所决定对其予以通报批评，通报中国证监会并记入上市公司诚信档案。

　　此外，青海华鼎股东沈付兴于2015年3月11日至3月17日期间，合计买入青海华鼎14，241，954 股，占青海华鼎总股本的6.01%。沈付兴在持有青海华鼎的股份达到其已发行股份的5%时，未按《证券法》和《上市公司收购管理办法》的规定及时停止买卖并履行权益变动的披露义务。2015年3月17日至3月18日，沈付兴又卖出青海华鼎股票4，511，954股，占青海华鼎总股本的1.90%，期间获利187万元。沈付兴将其持有的青海华鼎股份在买入后六个月内卖出，又构成《证券法》禁止的短线交易行为。沈付兴的行为违反了《股票上市规则》且违规交易数量较大，上交所决定对其予以通报批评，通报中国证监会并记入上市公司诚信档案。

　　宁波工业投资集团有限公司原持有维科精华14,716,702股，占公司总股本的5.01%，宁波市工业投资有限责任公司原持有公司41,983,479股，占公司总股本的14.30%。后者为前者的全资子公司，二者为一致行动人，原合计持有维科精华总股本的19.31%，自2011年4月7日至2015年5月18日，累计卖出维科精华15,935,831股，占公司总股本的5.43%。东方通信股东普天东方通信集团有限公司自2007年9月3日至2015年5月19日，累计减持东方通信股票共计71,407,260股，占东方通信总股本的5.69%。上述两公司股东在卖出达到5%时均未及时停止买卖并履行权益变动的披露义务。鉴于此，上交所决定对上述相关股东予以监管关注。

　　“超标”减持且不披露现象最集中

　　据统计，近期上交所已集中处理9件涉及股东、董监高违规减持案例。其中通报批评 2件，涉及2人次。监管关注7 件，涉及8人次。违规原因主要是减持达到5%未及时停止交易并履行信息披露义务、因卖出股票构成短线交易、窗口期违规卖出股票等。其中最集中的违规行为是减持达到5%未及时停止交易并履行信息披露义务。

　　据了解，目前上交所尚有6件涉及股东、董监高减持违规案件正在处理进程中。其中拟予以通报批评6件，涉及6人次；监管关注1件，涉及2人次。减持违规主要原因仍然集中于减持合计达到5%未及时停止交易并履行信息披露义务。

　　上交所表示，将秉持依法监管、违规必究的原则，严厉查处此类违规减持行为，维护市场交易的公平和有序。