今年A类券商数量猛增七成 民族证券遭罚评级垫底

唐志顺 画

　　17日晚证监会公布了2015年券商分类评级结果，参评的95家证券公司中56家评级上升，仅4家评级下降，使得A类券商从去年的38家猛增至今年的64家，增幅近七成。此前发生20亿违规投资的民族证券评级垫底。有分析认为，目前已经公布上半年业绩预告的多家券商均实现了数倍增长，券商股再布局时点或已来临。

　　64家券商获最高类评级

　　羊城晚报记者从证监会官网看到，今年119家证券公司中有24家与其母公司合并评价，最终有95家券商参与了评级。参评证券公司当中，获得A类评级的有64家。与往年一样，今年最高级别的AAA级券商仍然空缺，也无公司被划入及格线以下的D类和E类。

　　对比2014年榜单，此次公布的95家证券公司分类结果中，有30家证券公司评级与去年持平，评级发生变动的有60家，其中56家评级上升，占比近六成，仅有长城证券、华福证券、华西证券、民族证券4家证券公司遭遇下调，总体情况大幅好于去年。

　　今年评级变化最大的仍是曾发生过震惊市场的“乌龙指”事件的光大证券。去年光大证券的评级从AA级连降七级至C级，在去年所有券商中评级垫底。而今年事件影响逐渐消除，其也一举“逆袭”，评级从C级蹿升回至A级。

　　此外，南京证券由CC级升至BBB级、东莞证券由BB级升至AA级、民生证券由CC级升至BB级，升级幅度位列前茅。而由宏源证券（去年分类为A）与申银万国（去年分类为AA）合并之后的申万宏源，今年仍获得AA评级。

　　民族证券遭罚评级垫底

　　值得注意的是，今年民族证券成为唯一一家C类券商，在所有95家券商中垫底，而去年民族证券评级为B级。有分析人士认为，该公司被降级与此前遭到北京证监局处罚有一定关联。

　　5月20日，方正证券公告称，子公司民族证券已收到北京证监局的《关于对中国民族证券有限责任公司采取责令改正措施的决定》，责令其在6月15日前对问题予以改正，并提交书面整改报告。

　　民族证券被指存在三项问题。一是去年9月至今年3月的财报及年报中，均将20.50亿的投资定性为银行存款，导致相关披露违规；二是2014年9月至今持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例超过监管标准；三是大额资金使用的决策及审批存在手续不完善。

　　广州一家券商营业部的总经理对羊城晚报记者表示，券商分类评级结果今年整体大幅提升，很大部分原因是受益于股票市场走牛，证券行业自去年下半年以来持续维持高景气度，“券商的盈利水平大幅改善，多数公司净资本也在扩充”。此外，A类券商大增与管理层监管导向倾向于逐步放开、更加市场化也不无关系。

　　根据《证券公司分类监管规定》，券商评级与券商利益息息相关，证监会及其派出机构会对不同类别证券公司实施区别对待的监管政策，同时开展创新业务、新设营业部、获得牌照资格等也与结果直接挂钩。证监会还根据证券公司分类结果确定不同级别证券公司缴纳证券投资者保护基金具体比例，级别越低的券商缴纳的保护基金越多。(记者 吴海飞)