手机看中经经济日报微信中经网微信

博时卓越:2015年第二季度报告

2015年07月18日 09:58    来源: 中国经济网    

  博时卓越品牌股票型证券投资基金(LOF)

  2015 年第 2 季度报告

  2015 年 6 月 30 日

  基金管理人:博时基金管理有限公司

  基金托管人:中国工商银行股份有限公司

  报告送出日期:2015 年 7 月 18 日

  博时卓越品牌股票型证券投资基金(LOF)2015 年第 2 季度报告

  §1 重要提示

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重

  大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2015 年 7 月 17 日

  复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚

  假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金

  一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔

  细阅读本基金的招募说明书。

  本报告中财务资料未经审计。

  本报告期自 2015 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。

  §2 基金产品概况

  基金简称 博时卓越品牌股票(LOF)

  场内简称 博时卓越

  基金主代码 160512

  交易代码 160512

  基金运作方式 契约型上市开放式

  基金合同生效日 2011 年 4 月 22 日

  报告期末基金份额总额 181,494,328.28 份

  本基金主要通过投资于 A 股市场经过严格筛选的具有投资价值的

  投资目标 品牌上市公司的股票,力争通过主动操作,获取较长期限内的资本

  增值和资本利得。

  在大类资产配置上,本基金强调通过自上而下的宏观分析与自下而

  投资策略

  上的行业、公司分析和估值分析有机结合进行前瞻性的决策。

  业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×80%+中证全债指数收益率×20%

  本基金属于股票型基金,其预期收益及风险水平高于混合基金、债

  风险收益特征

  券基金与货币市场基金,属于高风险/收益特征的开放式基金。

  基金管理人 博时基金管理有限公司

  基金托管人 中国工商银行股份有限公司

  1

  博时卓越品牌股票型证券投资基金(LOF)2015 年第 2 季度报告

  §3 主要财务指标和基金净值表现

  3.1 主要财务指标

  单位:人民币元

  报告期

  主要财务指标

  (2015 年 4 月 1 日-2015 年 6 月 30 日)

  1.本期已实现收益 55,487,478.89

  2.本期利润 -8,794,717.31

  3.加权平均基金份额本期利润 -0.0683

  4.期末基金资产净值 400,167,057.32

  5.期末基金份额净值 2.205

  注:本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣

  除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于

  所列数字。

  3.2 基金净值表现

  3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  业绩比较

  净值增长 业绩比较

  净值增长 基准收益

  阶段 率标准差 基准收益 ①-③ ②-④

  率① 率标准差

  ② 率③

  ④

  过去三个月 36.36% 3.20% 9.09% 2.09% 27.27% 1.11%

  注:本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×80%+中证全债指数收益率×20%。

  由于基金资产配置比例处于动态变化的过程中,需要通过再平衡来使资产的配置比例符合基金

  合同要求,基准指数每日按照 80%、20%的比例采取再平衡,再用每日连乘的计算方式得到基准指数

  的时间序列。

  3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益

  率变动的比较

  2

  博时卓越品牌股票型证券投资基金(LOF)2015 年第 2 季度报告

  §4 管理人报告

  4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

  任本基金的基金经理期限 证券从业年

  姓名 职务 说明

  任职日期 离任日期 限

  2008 年起先后在上海理成资

  产管理有限公司、兴业证券

  从事行业研究工作。2011 年

  加入博时基金管理有限公

  司,历任研究员、资深研究

  基金经

  王晓冬 2014-12-23 - 6 员、基金经理助理。现任博

  理

  时行业轮动股票型证券投资

  基金兼博时回报灵活配置混

  合型证券投资基金、博时卓

  越品牌股票型证券投资基金

  (LOF)的基金经理。

  4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

  在本报告期内,本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其

  各项实施细则、本基金基金合同和其他相关法律法规的规定,并本着诚实信用、勤勉尽

  责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产,为基金持有人谋求最大利益。

  本报告期内,由于证券市场波动等原因,本基金曾出现个别投资监控指标超标的情况,

  基金管理人在规定期限内进行了调整,对基金份额持有人利益未造成损害。

  4.3 公平交易专项说明

  4.3.1 公平交易制度的执行情况

  报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意

  3

  博时卓越品牌股票型证券投资基金(LOF)2015 年第 2 季度报告

  见》和公司制定的公平交易相关制度。

  4.3.2 异常交易行为的专项说明

  报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

  4.4 报告期内基金投资策略和运作分析

  本基金致力于寻找朝阳行业中有定价能力的企业,组合持仓主要集中在互联网、传

  媒、医疗健康、能源、环保等行业中未来能够成为有定价能力的个股。在 2 季度这些行

  业的估值经历了比较大的波动,从 4 月 5 月的大幅上涨到 6 月的大幅回调,值得庆幸的

  是,6 月份,我们在仓位上进行了严格的控制,一定程度上避免了基金净值的大规模回

  撤。

  4.5 报告期内基金的业绩表现

  截至 2015 年 6 月 30 日,本基金份额净值为 2.205 元 ,累计份额净值为 2.371 元,

  报告期内净值上涨 36.36%,同期业绩基准上涨幅度为 9.09%。

  4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

  随着货币政策的宽松和财政政策的投入,目前整体宏观经济状态趋于企稳,从地产

  销售等角度已经观察到明显的回暖现象,经济层面大的系统性风险出现的可能性较小。

  随着上半年股市的大幅上涨和回调,市场继续快速普涨的局面已经过去,后续进入检验

  验证阶段,个股的表现将呈现分化,但大方向上,我们仍然看好在货币政策宽松背景下

  市场的整体表现。从结构角度,我们仍然看好行业未来空间较大,有明显竞争优势的股

  票未来成长的空间。

  4.7 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

  无。

  §5 投资组合报告

  5.1 报告期末基金资产组合情况

  占基金总资产的比

  序号 项目 金额(元)

  例(%)

  1 权益投资 279,944,954.95 58.48

  其中:股票 279,944,954.95 58.48

  4

  博时卓越品牌股票型证券投资基金(LOF)2015 年第 2 季度报告

  2 固定收益投资 - -

  其中:债券 - -

  资产支持证券 - -

  3 贵金属投资 - -

  4 金融衍生品投资 - -

  5 买入返售金融资产 - -

  其中:买断式回购的买入返售金融

  - -

  资产

  6 银行存款和结算备付金合计 191,398,884.18 39.98

  7 其他各项资产 7,365,377.97 1.54

  8 合计 478,709,217.10 100.00

  5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

  占基金资产净值

  代码 行业类别 公允价值(元)

  比例(%)

  A 农、林、牧、渔业 26,914,455.60 6.73

  B 采矿业 - -

  C 制造业 222,609,079.45 55.63

  D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

  E 建筑业 - -

  F 批发和零售业 30,421,419.90 7.60

  G 交通运输、仓储和邮政业 - -

  H 住宿和餐饮业 - -

  信息传输、软件和信息技术服务业

  I - -

  J 金融业 - -

  K 房地产业 - -

  L 租赁和商务服务业 - -

  M 科学研究和技术服务业 - -

  N 水利、环境和公共设施管理业 - -

  O 居民服务、修理和其他服务业 - -

  P 教育 - -

  Q 卫生和社会工作 - -

  R 文化、体育和娱乐业 - -

  S 综合 - -

  合计 279,944,954.95 69.96

  5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  占基金资产净

  序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

  值比例(%)

  1 600105 永鼎股份 1,786,833 40,668,319.08 10.16

  2 002076 雪莱特 2,078,126 39,816,894.16 9.95

  5

  博时卓越品牌股票型证券投资基金(LOF)2015 年第 2 季度报告

  3 600146 大元股份 1,060,735 32,564,564.50 8.14

  4 002276 万马股份 876,024 29,916,219.60 7.48

  5 002653 海思科 1,024,715 27,667,305.00 6.91

  6 002086 东方海洋 1,139,960 26,914,455.60 6.73

  7 600993 马应龙 666,110 21,375,469.90 5.34

  8 300165 天瑞仪器 586,620 20,396,777.40 5.10

  9 002312 三泰控股 471,625 17,667,072.50 4.41

  10 600529 山东药玻 832,551 13,911,927.21 3.48

  5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  本基金本报告期末未持有债券。

  5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  本基金本报告期末未持有债券。

  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投

  资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金本报告期末未持有贵金属投资。

  5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  本基金本报告期末未投资股指期货交易。

  5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  本基金本报告期末未投资国债期货交易。

  5.11 投资组合报告附注

  5.11.1 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查

  的情况。

  5.11.2 基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股

  票。

  5.11.3 其他各项资产构成

  序号 名称 金额(元)

  1 存出保证金 256,874.13

  2 应收证券清算款 -

  3 应收股利 -

  6

  博时卓越品牌股票型证券投资基金(LOF)2015 年第 2 季度报告

  4 应收利息 21,224.98

  5 应收申购款 7,087,278.86

  6 其他应收款 -

  7 待摊费用 -

  8 其他 -

  9 合计 7,365,377.97

  5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值 占基金资产净 流通受限情况

  (元) 值比例(%) 说明

  1 002276 万马股份 29,916,219.60 7.48 筹划重大事项

  5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  §6 开放式基金份额变动

  单位:份

  本报告期期初基金份额总额 90,102,496.82

  本报告期基金总申购份额 244,040,251.89

  减:本报告期基金总赎回份额 152,648,420.43

  本报告期基金拆分变动份额 -

  本报告期期末基金份额总额 181,494,328.28

  §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

  7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

  基金管理人未持有本基金。

  7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

  报告期内基金管理人未发生运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的情况。

  7

  博时卓越品牌股票型证券投资基金(LOF)2015 年第 2 季度报告

  §8 影响投资者决策的其他重要信息

  博时基金管理有限公司是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一。“为国民创

  造财富”是博时的使命。博时的投资理念是“做投资价值的发现者”。截至 2015 年 6

  月 30 日,博时基金公司共管理七十只开放式基金,并受全国社会保障基金理事会委托

  管理部分社保基金,以及多个企业年金账户。博时基金资产管理净值总规模逾 3027.86

  亿元人民币,其中公募基金资产规模逾 1317.35 亿元人民币,累计分红超过 664.83 亿

  元人民币,是目前我国资产管理规模最大的基金公司之一,养老金资产管理规模在同业

  中名列前茅。

  1、基金业绩

  根据银河证券基金研究中心统计,标准股票型基金中,截至 6 月 30 日,博时创业

  成长股票基金及博时卓越品牌股票基金今年以来净值增长率在 379 只标准型股票基金中

  分别排名前 1/3 和前 1/2;博时深证基本面 200ETF 及联接基金今年以来的净值增长率在

  175 只指数股票型基金-标准指数股票基金及 46 只 ETF 联接基金中分别排名前 1/2 和前

  1/3;混合基金-偏股型基金中,博时精选股票基金今年以来的收益率在同类型 36 只产

  品中排名前 1/3;混合基金-灵活配置型基金中,博时裕隆灵活配置混合及博时裕益灵活

  配置混合基金今年以来的净值增长率在 126 只同类型基金中分别排名前 1/3 和前 1/2。

  固定收益方面,博时安丰 18 个月定期开放债券基金、博时优势收益信用债券、博

  时信用债纯债基金今年以来收益率在 71 只同类长期标准债券型基金中分别排名前 1/10、

  前 1/2 和前 1/2;博时上证企债 30ETF 今年以来的收益率在 18 只指数债券型基金-指数

  债券型基金(A 类)排名前 1/3。

  2、其他大事件

  2015 年 4 月 22 日,由上海证券报社主办的第十二届中国“金基金”奖的评选揭晓,

  博时主题行业股票证券投资基金(LOF)获得 5 年期股票型金基金奖。

  §9 备查文件目录

  9.1 备查文件目录

  9.1.1 中国证监会批准博时卓越品牌股票型证券投资基金(LOF)设立的文件

  8

  博时卓越品牌股票型证券投资基金(LOF)2015 年第 2 季度报告

  9.1.2《博时卓越品牌股票型证券投资基金(LOF)基金合同》

  9.1.3《博时卓越品牌股票型证券投资基金(LOF)托管协议》

  9.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

  9.1.5 博时卓越品牌股票型证券投资基金(LOF)各年度审计报告正本

  9.1.6 报告期内博时卓越品牌股票型证券投资基金(LOF)在指定报刊上各项公告

  的原稿

  9.2 存放地点

  基金管理人、基金托管人处

  9.3 查阅方式

  投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件

  投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人博时基金管理有限公司

  博时一线通:95105568(免长途话费)

  博时基金管理有限公司

  二〇一五年七月十八日

  9


(责任编辑: 李乔宇 )

    中国经济网声明:股市资讯来源于合作媒体及机构,属作者个人观点,仅供投资者参考,并不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。
上市全观察