华 宝 兴 业 中 证 1000 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金
办理 不 定 期 份 额 折 算 公 告
根据 《华宝兴业中证 1000 指数分级证券投资基金基金合同》 （以下简称 “基金合同” ） “第
二 十 一 部 分 基 金 份 额 的 折 算 ” 中 关 于 不 定 期 份 额 折 算 的 相 关 约 定 ， 当 华 宝 兴 业 中 证 1000
指数分级证券投资基金 （以下简称 “ 本基金” ） 之 华宝中证 1000B 份额 （场内简称： 1000B ，
代码：150264 ）的基金份额参考净值跌至 0.2500 元或以下时，本基金将进行不定期份额折
算。
截至 2015 年 7 月 3 日 ， 华 宝中证 1000B 份额的基金份额参考净值为 0.2317 元， 达到基
金合同约定的不定期份额折算条件。 根据基金合同的约定以及深圳证券交易所、 中国证券登
记结算有限责任公司的相关业务规定，本基金将以 2015 年 7 月 6 日为不定期折算基准日办
理份额折算业务。相关事项公告如下：
一、基金份额不定期折算基准日
本次不定期折算基准日为 2015 年 7 月 6 日。
二、基金份额折算对象
基金份额不定期折算基准日登记在册的华宝中证 1000 份额 （场内简称：1000 分级， 代
码：162413 ） 、 华宝中证 1000A 份额 （ 场内简称：1000A ， 代码：150263 ） 、 华宝中证 1000B
份额。
三、基金份额折算方式
当达到不定期折算条件时， 本基金将 分别对华宝中证 1000 份 额、 华宝中证 1000A 份额、
华宝中证 1000B 份额进行 份额折算，份额折算后华宝中证 1000A 份额与华宝中证 1000B 份
额的份额配比将保持为 1 ： 1 ， 华宝中 证 1000 份额 的基金份额净值、 华宝中证 1000A 份额与
华宝中证 1000B 份额的基金份额参考净值均调整为 1.0000 元， 华宝中证 1000A 份额与华宝
中证 1000B 份额的份额数相应缩减。
（1 ）华宝中证 1000B 份额
折算后华宝中证 1000B 份额的份额数：NUM
B
后
= NAV
B
前
× NUM
B
前
1.0000
其中，
NUM
B
前
为折算前华宝中证 1000B 份额的份额数；
NUM
B
后
为折算后华宝中证 1000B 份额的份额数；
NAV
B
前
为折算前华宝中证 1000B 份额的基金份额参考净值。
（2 ）华宝中证 1000A 份额
折算前后 1000A 与华宝中证 1000B 份 额的份额配比保持为 1 ： 1 不变： NUM
A
后
= NUM
B
后
华宝中证 1000A 份额持有人折算后新增场内华宝中证 1000 份 额的份额数
= (NUM
A
前
× NAV
A
前
? NUM
A
后
× 1.0000) 1.0000
其中，
NUM
A
前
为折算前华宝中证 1000A 份额的份额数；
NUM
A
后
为折算后华宝中证 1000A 份额的份额数；
NAV
A
前
为折算前华宝中证 1000A 份额的基金份额参考净值。
（3 ）华宝中证 1000 份额
华宝中证 1000 份额持有人 折算后持有的华宝中证 1000 份额的份 额数
= NAV
1000
前
× NUM
1000
前
1.0000
其中，
NUM
1000
前
为折算前华宝中证 1000 份额的份额数；
NAV
1000
前
为折算前华宝中证 1000 份额的基金份额净值。
（4 ）折算后华宝中证 1000 份额的总份 额数
折算后华宝中证 1000 份 额的总份额数= 华宝中证 1000 份 额持 有人折算后持有的华宝中
证 1000 份额 的份额数+ 华宝中证 1000A 份额持有人折算后新增的华宝中证 1000 份额的份 额
数
四、基金份额折算余额的处理方法
份额折算后场外基金份额的份额数计算结果保留到小数点后两位， 小数点后两位以后的
部分舍弃， 余额计入基金财产； 场内基金份额的份额数计算结果保留到整数位， 余额的处理
方法按照深圳证券交易所或登记机构的相关规则及有关规定执行。
按照上述折算和计算方法， 可能会给基金份额持有人的资产净值造成微小误差， 视为未
改变基金份额持有人的资产净值。
五、不定期份额折算示例
假 设 在 本 基 金 的 不 定 期 份 额 折 算 日 ， 华 宝 中 证 1000 份 额 的 基 金 份 额 净 值 、 华 宝 中 证
1000A 份额 与华宝中证 1000B 份额的 基金份额参考净值如下表所示， 折算后， 华宝中证 1000
份额的基金份额净值、华宝中证 1000A 份额、华宝中证 1000B 份额的基金份额参考净值均
调整 1.0000 元，则分别持有华宝中证 1000 份额 、华宝中证 1000A 份额 、华宝中证 1000B
份额 10,000 份的基金份额持有人所持基金份额的变化如下表所示：
基金份额 折算前 折算后
份额净值/ 份 额参
考净值
份额数 份额净值/ 份额
参考净值
份额数
华宝中证1000
份额
0.6250 元 10,000 份 1.0000 元 6,250 份华宝 中
证1000 份额
华宝中证
1000A 份额
1.0050 元 10,000 份 1.0000 元 2,450 份华宝 中
证1000A 份额
＋7,600 份华 宝
中证1000份额
华宝中证
1000B 份额
0.2450 元 10,000 份 1.0000 元 2,450 份华宝 中
证1000B 份额
六、基金份额折算期间的基金业务办理
（一） 不定期折算基准日 （即 2015 年 7 月 6 日） ， 本基金暂停办理申购 （含定期定额投
资 ） 、 赎 回 、 转 托 管 （ 包 括 场 外 转 托 管 、 跨 系 统 转 托 管 ， 下 同 ） 、 配 对 转 换 业 务 ； 华宝中证
1000A 份额、 华宝中证 1000B 份额 将于 当日上午 9:30-10:30 停牌 一小时， 并于上午 10:30 复
牌。当日晚间 ，基金管理人计算当日基金份额净值及份额折算比例。
（二） 不定期 折算基准日后的第一个工作日 （即 2015 年 7 月 7 日 ） ， 本基金暂停办理申
购 （含定期定额投资） 、 赎回、 转托管、 配对转换业务 ， 华宝中证 1000A 份 额、 华宝中证 1000B
份额全天 暂停交易。 当日， 本基金 登记机构 及基金管理人为基金份额持有人办理份额登记确
认。
（三） 不定期 折算基准日后的第二个工作日 （即 2015 年 7 月 8 日） ， 基金管理人将公告
份额折算确认结果， 基金份额持有人可以查询其账户内的基金份额。 当日， 本基金恢复办理
申购 （含定期定额投资） 、 赎回、 转 托管、 配对转换业务 ； 华宝中证 1000A 份额、 华宝中 证
1000B 份额将于 当日上午 9:30-10:30 停 牌一小时，并于上午 10:30 复牌。
（四）根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》 ，2015 年 7 月 8
日华宝中证 1000A 份额、 华宝中证 1000B 份额即时行情显示的前收盘价为 2015 年 7 月 7 日
的华宝中证 1000A 份额、华宝中证 1000B 份额的基金份额参考净值，2015 年 7 月 8 日 当日
华宝中证 1000A 份额、华宝中证 1000B 份额均可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投
资者注意投资风险。
六、重要提示
1 、 本基金 华 宝中证 1000A 份额、 华宝中证 1000B 份 额将于 2015 年 7 月 6 日上午 9:30-10:30
停牌一小时，并于 2015 年 7 月 6 日 上午 10:30 复 牌。
本基金 华宝中证 1000A 份额、 华宝中 证 1000B 份额将于 2015 年 7 月 7 日 全天停牌， 2015
年 7 月 8 日 上午 9:30-10:30 停牌一小 时，并于 2015 年 7 月 8 日 上午 10:30 复 牌。
2 、 2015 年 7 月 3 日， 华宝 中证 1000B 份额的基金份额参考净值已 跌至 0.2500 元以下，
而折算基准日 为 2015 年 7 月 6 日 ， 因 此折算基准日华宝中证 1000B 份额 的 基金份额参考净
值可能与 0.2500 元有差异 。
3 、 特 别 提 示： 近 日华 宝 中证 1000B 份 额 二 级市场 交 易 价格溢 价 较 大， 在 不 定 期份额 折
算 后 ， 华宝中证 1000B 份额的 溢价率 可 能 发生较 大 变 化。特 提 请 参与二 级 市 场交易 的 投 资
者注意华宝中证 1000B 份额高溢价交易所 带来的 风 险 。
4 、华宝中证 1000B 份额 表现为 较高风险、较高预期收益的特征。随着 华宝中证 1000B
份额的基金份额参考净值降低，其杠杆率升高。在 不定期份额折算后， 华宝中证 1000B 份
额的杠杆 率将恢复至初始杠杆水平。
5 、 华宝中证 1000A 份额 表现为 较低风险、 收益相对稳定的特征 。 但在发生不定期份额
折算后， 华宝中证 1000A 的份额持有 人会获得一定比例的华宝中证 1000 份额， 因此其持 有
的部分基金份额 的风险收益特征将发生较大变化， 华宝中证 1000A 份 额持有人预期收益实
现的不确定性将会增加。
6 、根据深圳 证券交易所 、中国证 券 登记结算有 限责任公司 和基金管理 人 的相关业 务规
则， 场外份额 进行份额折算时计算结果保留到小数点后2 位， 小数点后2 位以后的部分舍去，
舍 去 部 分 计 入 基 金 财 产 。 场 内 份 额 进 行 份 额 折 算 时 计 算 结 果 保 留 至 整 数 位 （ 最 小 单 位 为 1
份） ，小数点 以后的部分 舍去，舍去 部分计入基 金财产。因 此，在 不定 期份额折算 过程中，
由于尾差处理， 可能使持有人的资产净值出现微小误差， 但 视为未改变基金份额持有人的资
产净值。
7 、在二级市 场可以做交 易的证券公 司并不全部 具备中国证 监会颁发的 基金 销售资 格，
而投资者 只能通过具备基金销售资格的证券公司赎回基金份额。 因此， 如果投资者通过不具
备基金销售 资格的证券公司购买华宝 中证 1000A 份额，在 不 定期 份额折算后， 则折算新增的
华宝中证 1000 份额无法赎 回。 投资者可以选择在折算前将华宝中证 1000A 份额卖出， 或 者
在折算后将新增的华宝中证 1000 份 额转托管 到具有基金销售资格的证券公司后赎回。
8 、 投资者若希望了解本基金不定期份额折算业务详情， 请参阅本基金的基金合同及 《 华
宝兴业中证 1000 指数分级 证券投 资基金 招募说明书》 （以下简称 “招募说明书 ” ） ， 也可访 问
基金管理人网站 （www.fsfund.com ） 或者拨打本公司客服电话： 400-700-5588 （免长途话费） 、
021-38924558 。
9 、基金管理 人承诺以诚 实信用、勤 勉尽责的原 则管理和运 用基金资产 ，但不保证 基金
一定盈利，也不保证最低收益。
本基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则， 在 做出投资决策后 ， 基金运营
状况与基金净值变化引致的投资风险 ， 由投资者自行承担。 投资有风险 ， 选择须谨慎。 敬 请
投资者于投资前认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件 和临时公告。
特此公告。
华宝兴业基金管理有限公司
2015 年 7 月 6 日
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