大元股份被立案调查近一年，如今终于有了初步结果，此前曾操盘公司的资本玩家及其隐秘“手法”亦浮出水面。
◎每经记者 岳琦
大元股份（600146，收盘价37.67元）被立案调查近一年，如今终于有了初步结果，此前曾操盘公司的资本玩家及其隐秘“手法”亦浮出水面。
昨日（6月9日），大元股份发公告称，收到《中国证券监督管理委员会行政处罚及市场禁入事先告知书》。2012年的两起未披露关联交易浮出水面，公司原实际控制人邓永新在新疆矿权交易和贵州股权交易中隐瞒关联关系，从而影响上市公司当年利润。
上述告知书显示，大元股份信息披露违法案已调查完毕，证监会对大元股份和邓永新分别罚款30万元，且因邓永新违法违规情节严重，证监会拟对其采取5年证券市场禁入措施。
事实上，邓永新被业界称为资本玩家，其与大元股份原董事长邓永祥为兄弟关系，此兄弟二人都曾被上证所公开谴责。
此外，去年10月，大元股份推出近28亿元的定增收购计划，这一调查结果可能对其定增产生影响。对此，昨日记者致电大元股份，公司一位工作人员在电话中表示，目前最终的处罚结果还没有确定，不能准确判断影响，立案调查结束后可以继续做定增。
邓永新隐瞒两起关联交易
2014年8月25日，大元股份收到中国证监会《调查通知书》。因公司涉嫌违反证券法律法规，根据有关规定，中国证监会决定对公司立案调查。大元股份公告称，如公司因该立案调查事项被中国证监会最终认定存在重大信息披露违法行为，公司股票将被实施退市风险警示，并暂停上市。
大元股份近年来的发展历程颇有些戏剧性，其实际控制人在邓氏兄弟和另一位叫做杨军的自然人之间多轮更替。2012年8月，邓永新以2.8亿元价格从原实际控制人杨军手里取得公司控股权。2014年5月，杨军又通过举牌和协议收购“卷土重来”，成为公司目前的实际控制人。
按照大元股份昨日的公告，大元股份存在违法事实都在邓永新控制公司期间。2012年9月，新疆托里县世峰黄金矿业有限公司（以下简称世峰公司）以4450万元出售6个矿权给托里县北方矿业有限公司（以下简称北方矿业）的交易构成关联交易，但大元股份未在2012年年报中如实披露。
事实上，当时邓永新一手控制着上市公司，另一手控制着北方矿业，通过一场关联交易，大元股份实现净利润2314万元，而当年其归属于母公司的净利润仅1102.78万元。因此事“造成严重后果，市场影响恶劣”，邓永新在2014年就已被上证所公开谴责。按照上证所的公示，该笔交易是公司2012年扭亏为盈并避免被实施退市风险警示的重大交易。
此外，证监会在上述事先告知书中还提及，2012年5月，大元股份子公司以996万元向北京京通海投资有限公司（以下简称京通海）收购贵州黔锦矿业有限公司（以下简称黔锦矿业）部分股权。京通海正是由邓永新的哥哥邓永祥实际控制。而邓永新未将相关情况告知大元股份或董事会，京通海未被列入关联方。
去年曾公布新定增预案
邓氏兄弟的资本术最终浮出水面，而此前两兄弟又都曾被上证所公开谴责。这一次，资本玩家邓永新或将面临5年的证券市场禁入。对此，大元股份工作人员表示，邓永新已经不是公司实际控制人，也没有在公司及关联公司任职。
对于大元股份来说，虽然是前实际控制人惹的“麻烦”，但对公司的影响却是非常明显。大元股份2014年年报被出具非标审计意见，其中重要原因就是此次立案调查。
此外，截至2014年底，大元股份主要子公司世峰公司未能恢复生产，采矿权因涉诉被冻结，其名下采矿权证已经过期，目前正在办理延续。而2014年靠出售子公司勉强盈利后，大元股份在年报中提示，存在2015年营业收入低于1000万元的风险，由此可能被实施退市风险警告。
对于内外交困的大元股份，其最大的希望来自定增。大元股份自2009年开始已经筹划了三次定增重组，但前三次均半路“折戟”。
2014年10月，大元股份公布了新的定增预案，公司拟向杨军控制的商赢控股、旭森国际、旭源投资等公司发行股份，募资不超过28.10亿元，用于收购环球星光国际控股有限公司的95%股权、环球星光品牌推广项目、环球星光美国物流基地项目和补充流动资金项目。
大元股份曾表示，公司等待立案调查结束后向中国证监会申报此次非公开发行材料。
对此，大元股份工作人员对《每日经济新闻》记者表示，目前该案件还有申辩、听证等程序，不知道最终的结果怎样，是否存在变数亦不能准确把握。
上述大元股份工作人员还表示，“案子结束后可以继续做定增”。
大元股份在2014年年报中亦提示，公司无法预测可能的处罚是否会使公司发生不符合《上市公司证券发行管理办法》第三十九条规定的情形，亦无法保证能完全消除相关不利因素。
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