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不得使用不正当竞争手段 诱导投资者开立多个账户

2015年05月26日 07:03    来源: 中国经济网——《证券日报》    

   随着一人一户限制的全面取消以及非现场开户越来越普遍,进一步便利了投资者,有效提高了市场运行效率。《证券日报》记者5月25日获悉,为进一步做好后续账户管理工作,保障投资者合法权益,中国结算就有关事项发布通知。

  通知要求,各开户代理机构应当严格落实开户实名制和投资者适当性管理要求,认真履行开户实名制审核义务,确保账户实名制的有效落实,切实做好开户环节投资者教育及风险揭示工作,严禁为不满足有关适当性管理条件的投资者开立证券账户;应当严格根据投资者本人意愿为其开立多户,不得使用不正当竞争手段诱导没有实际需求的投资者开立多个证券账户。

  为切实做好未成年人因遗产继承等原因的开户业务,自通知发布之日起,各开户代理机构不得通过网上开户方式为未成年人开户,可以通过临柜及见证方式为其提供开户服务。

  此外,通知明确,各开户代理机构应当严格按照《证券账户管理规则》有关规定,及时为投资者办理证券账户销户、转指定、转托管业务,不得无故限制或拖延为投资者办理转销户手续。(朱宝琛)


(责任编辑: 向婷 )

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