A股市场强势上涨,一批偏股型基金短期业绩亮丽,引来大量资金申购,基金公司急忙“闭门谢客”。数据显示,4月份宣布限购且未开放的偏股型基金超过50只。
华宝兴业日前宣布,为保护基金份额持有人利益,自4月24日起,华宝兴业服务股票基金的单日单个基金账户累计申购金额上限由5万元调整为1万元。
成立于今年2月的嘉实基金(博客,微博)也在近期宣布,自4月20日起,对于旗下嘉实企业变革基金暂停申购业务,其目的也是为保障基金份额持有人利益。中银新动力也在4月份宣布暂停接受单日单个基金账户单笔或者累计超过1万元申购的申请。理由也是为了稳定基金规模,追求平稳运作。
统计数据显示,4月份以来,已有51只偏股型基金宣布暂停大额申购或者暂停申购,占4月全部宣布限购的全部类型基金的一半,显示出目前绩优股票基金限购已形成一种普遍现象,而2013年和2014年上半年宣布谢客的基金基本都是债券型品种。
近期宣布暂停申购或限制申购的基金多为两类,一是今年以来或短期业绩非常突出,而短期亮丽的业绩是引发资金持续申购的最重要诱因。数据显示,华宝兴业服务优选今年以来收益率已经达到103.51%,表现出色。而2月份成立的嘉实企业变革基金,成立以来收益已经达到22.8%,中银新动力(310328,基金吧)成立以来收益也达到24.2%。
值得注意的是,目前处于暂停申购或暂停大额申购状态的偏股基金,多数业绩排名靠前,目前业绩前二十名的基金基本处于暂停申购或者暂停大额申购状态。另一类则是积极参与打新股的基金,其中不少品种长期处于闭门谢客状态。不过,也有一些基金是因为需要转型而暂停申购。
深圳一家基金公司人士表示,因为该公司旗下基金业绩较好,近期申购量不断放大,每天都有几千万甚至上亿的申购额。“资金进来以后,老持有人的利益马上就被稀释了。宣布暂停申购,一方面是要保护原持有人的利益,另一方面也是想做好业绩。”上述基金公司人士说。
还有业内人士表示,部分公司希望通过限购或暂停申购,吸引更多投资者购买旗下其他基金,是一种反向营销手段。也有人士认为,限制大额申购有利于基金操作,可以进一步做好业绩,在年度基金业绩排名中拿到好名次,如果这样的行情继续下去,可能有更多绩优股基暂停申购。