允许证券从业人员炒股须设内幕交易防火墙

　　■本报见习记者 乔誌东

　　日前，《证券法》修订草案已经提请全国人大常委会一审。修订草案按照放松管制、加强监管的改革思路，减少一批行政许可事项，取消部分限制性、禁止性规定，进一步强化监管执法和法律责任，其中调整取消若干限制性或者禁止性规定，如取消证券从业人员、监管机构工作人员买卖股票的禁止性条款，相应建立证券买卖申报登记制度。

　　“允许证券从业人员买卖股票，需要制定证券从业人员公开交易的管理规定，防范内幕交易的风险。”北京中永律师事务所合伙人刘兴成在接受《证券日报》记者采访时表示，“只有证券从业人员进行有章可循的公开股票买卖，才能真正避免内幕交易，在证券从业人员身上首先体现公开、公平和公正，最终在证券市场上才能实现‘三公’。”

　　根据《证券法》修订草案，证券经营机构、证券交易场所和证券登记结算机构的从业人员、国务院证券监督管理机构的工作人员以及其他证券从业人员，应事先申报本人及配偶证券账户，并在买卖证券完成后三日内申报买卖情况。

　　财经评论员宋清辉向《证券日报》记者表示，证券从业人员买卖股票行为，以往都是以一种“地下”形式客观存在着。本次通过修法让这种投资行为阳光化，然后公开监管，相较以往是一种巨大的进步。但是它的负面影响也很突出，投机现象可能会呈现出高发态势。

　　中国证券业协会去年12月份发布了修订后的《证券业从业人员职业行为准则》，明确了证券业从业人员须遵守的一般性规定，包括合法合规、诚实守信、适当性服务、专业胜任、保守秘密、公平对待客户、公平竞争、承担社会责任；此外特别强调了禁止内幕交易、操纵市场、利益输送、信息误导、承诺收益等在内的11项禁止性行为。

　　“允许证券人员炒股，放松管制，需要加强监管。具体来看，允许证券从业人员炒股，但是依然要求其应当事先向其所在单位申报本人及配偶证券账户，并在买卖完成后3个交易日内申报买卖情况。”中投顾问金融行业研究员边晓瑜在接受《证券日报》记者采访时表示，对整个证券市场而言，应该完善内幕交易、操纵市场等禁止交易行为的规定，新增禁止跨市场操纵和利用未公开信息交易制度，完善监管方式、手段、措施等，对违法行为的处罚力度应该加强。