前海开源中航军工：开通份额配对转换业务的公告

　　关于前海开源中航军工指数分级证券投资基金开通

　　份额配对转换业务的公告

　　根据《前海开源中航军工指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)的相关规定,前海开源基金管理有限公司(简称“本公司”)决定自2015年4月20日起,开通前海开源中航军工指数分级证券投资基金的份额配对转换业务。具体事项公告如下:

　　一、份额配对转换业务

　　份额配对转换是指根据基金合同约定,前海开源中航军工指数分级证券投资基金之基础份额(场内简称:中航军工,基金代码:164402)与前海开源中航军工指数分级证券投资基金之A份额(场内简称:中航军A,基金代码:150221)、前海开源中航军工指数分级证券投资基金之B份额(场内简称:中航军B,基金代码:150222)之间的场内配对转换,包括分拆和合并两个方面。

　　分拆:指基金份额持有人将其持有的中航军工份额按照2份中航军工份额对应1份中航军A份额与1份中航军B份额的比例进行转换的行为。

　　合并:指基金份额持有人将其持有的中航军工份额按照1份中航军A份额与1份中航军B份额对应2份中航军工份额的比例进行转换的行为。

　　中航军A份额与中航军B份额的配比始终保持1:1的比率不变。

　　前海开源中航军工指数分级证券投资基金的场内份额可以直接申请分拆与合并,场外份额通过跨系统转托管至场内后方可申请分拆与合并。

　　二、份额配对转换的业务办理机构

　　投资者可以通过依据中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中登”)有关规定获得业务办理资格的深圳证券交易所会员单位办理份额配对转换业务。具有配对转换业务资格的深圳证券交易所会员单位为:爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财富里昂、财通证券、长城证券、长江证券、诚浩证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、宏源证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、开源证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、齐鲁证券、日信证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申银万国、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、天源证券、万和证券、万联证券、西部证券、西藏同信、西南证券、厦门证券、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信浙江、中信万通、中信证券、中银证券、中邮证券、中原证券(排名不分先后)。中登将对具备基金分拆转换及合并转换业务资格的证券公司名单进行更新,投资者可登陆中登网站(www.chinaclear.cn)查询最新名单,本公司对该名单的更新不再另行公告。

　　三、份额配对转换的业务办理时间

　　深圳证券交易所交易日上午9∶30-11∶30和下午13∶00-15∶00(本公司公告暂停份额配对转换业务时除外)。

　　若深圳证券交易所交易时间更改或实际情况需要,本公司将对份额配对转换业务的办理时间进行相应调整并公告。

　　四、份额配对转换业务规则

　　1、份额配对转换以份额申请。

　　2、申请进行分拆为中航军A和中航军B的中航军工的场内份额必须是偶数。

　　3、申请合并为中航军工的中航军A和中航军B必须同时配对申请,且基金份额数必须同为整数且相等。

　　4、前海开源中航军工指数分级证券投资基金的场外份额如需申请进行分拆,须跨系统转托管为中航军工的场内份额方可进行。

　　5、份额配对转换应遵循届时相关机构发布的相关业务规则。

　　运作期内场内份额配对转换程序遵循深圳证券交易所、基金登记结算机构的最新业务规则,基金管理人、基金注册登记机构或深圳证券交易所可视情况对上述规定作出调整,并在正式实施前2日在至少一家指定媒体公告。

　　五、份额配对转换的业务办理费用

　　投资者申请办理份额配对转换业务时,份额配对转换业务的办理机构可酌情收取一定的费用,具体见相关业务办理机构的相关公告或规则。