嘉实稳固收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
(2015年第1号)
嘉实稳固收益债券型证券投资基金(以下简称“本基金”),根据 2010 年 6 月 28 日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实稳固收益债券型证券投资基金募集的批复》(证监许可[2010] 874 号)核准进行募集。本基金基金合同于2010年9月1日起生效,自该日起基金管理人正式开始管理本基金。
重要提示
投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本摘要所载内容截止日为2015年3月1日(特别事项注明截止日除外),有关财务数据和净值表现截止日为2014年12月31日(未经审计)。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
1.基本情况
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嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准,于1999年3月25日成立,是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。
嘉实基金管理有限公司无任何受处罚记录。
(二)主要人员情况
1.基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况
邓红国先生,董事长,硕士研究生,中共党员。曾任物资部研究室、政策体制法规司副处长 中国人民银行国际司、外资金融机构管理司、银行监管一司、银行管理司副处长、处长、副巡视员 中国银监会银行监管三部副主任、四部主任 中诚信托有限责任公司董事长、党委书记、法定代表人。2014年12月2日起任嘉实基金管理有限公司董事长。
赵学军先生,董事、总经理。中共党员,经济学博士。曾就职于天津通信广播公司、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至今任嘉实基金管理有限公司董事、总经理。
苗菁先生,董事,学士学位,中共党员。曾任中煤信托有限责任公司国际业务部项目经理、投资管理部业务经理 2004年3月至今历任中诚信托有限责任公司投资管理部业务经理、副经理、经理、投资总监兼投资管理部经理 现任中诚信托有限责任公司投资总监、公司党委委员。
Bernd Amlung先生,董事,德国籍,德国拜罗伊特大学商业管理专业硕士。自1989年起加入德意志银行以来,曾在私人财富管理、全球市场部工作。现任德意志资产与财富管理公司(Deutsche Asset & Wealth Management, London)全球战略与业务发展部负责人,MD。
Mark Cullen先生,董事,澳大利亚籍,澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管,贝恩(Bain@&ompany)期货与商品部负责人,德意志银行(纽约)全球股票投资部首席运营官、MD。现任德意志资产管理(纽约)全球首席运营官、MD。
韩家乐先生,董事。1990年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990年2月至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理 1994年至今,担任北京德恒有限责任公司总经理 2001年11月至今,担任立信投资有限责任公司董事长。
王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,美国世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004至今任万盟并购集团董事长。
张维炯先生,独立董事、中共党员,教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾任上海交通大学动力机械工程系教师,上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997年至今任中欧国际工商学院教授、副院长。
汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士,清华大学法学院教授、清华大学商法研究中心副主任、《清华法学》副主编,汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海证券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。
朱蕾女士,监事,中共党员,硕士研究生。曾任首都医科大学教师,中国保险监督管理委员会主任科员,国都证券有限责任公司高级经理,中欧基金管理有限公司发展战略官、北京代表处首席代表、董事会秘书。2007年10月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总经理。
穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业(集团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任立信投资有限公司财务总监。
龚康先生,监事,中共党员,博士研究生。2005年9月至今就职于嘉实基金管理有限公司人力资源部,历任人力资源高级经理、副总监、总监。
曾宪政先生,监事,法学硕士。1999年7月至2003年10月就职于首钢集团,2003年10月至2008年6月,为国浩律师集团(北京)事务所证券部律师。2008年7月至今,就职于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部,现任法律部总监。
宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981年6月至1996年10月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理有限公司,历任督察员和公司副总经理。
张峰先生,副总经理,中共党员、硕士。曾就职于国家计委,曾任嘉实基金管理有限公司研究部副总监、市场部总监、公司督察长。
戴京焦女士,副总经理,武汉大学经济学硕士,加拿大大不列颠哥伦比亚大学MBA。历任平安证券投资银行部总经理、平安保险集团公司资产管理部副总经理兼负责人 平安证券公司助理总经理,平安集团投资审批委员会委员。2004年3月加盟嘉实基金管理有限公司任公司总经理助理。
王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。
邵健先生,副总经理,硕士研究生。历任国泰证券行业研究员,国泰君安证券行业研究部副经理,嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。
李松林先生,副总经理,工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监,南方证券金通证券部总经理助理,南方基金运作部副总监,嘉实基金管理有限公司总经理助理。
2、基金经理
(1)现任基金经理
曲扬女士,经济学硕士,毕业于中央财经大学信息系,具有10年证券从业经验。2004年至2007年,任中信基金固定收益研究员、交易员 2007年至2010年6月,任中国光大银行债券自营投资业务副主管 2010年6月加入嘉实基金管理有限公司任基金经理助理。2011年11月18日起至2012年11月21日任嘉实稳固收益债券基金经理。2011年11月18日至今任嘉实债券基金经理。2012年12月11日至今任嘉实纯债债券基金经理。2013年5月21日至今任嘉实丰益纯债定期债券基金经理。2014年4月18日至今任本基金基金经理。
裴晓辉先生,硕士研究生,具有8年证券从业经验。曾任人保健康投资部处长、国泰基金固定收益总监等职务。2014年1月加入嘉实基金管理有限公司固定收益部,担任执行总监,从事投资、研究工作。2014年6月20日至今任嘉实中证中期国债ETF、嘉实中证金边中期国债ETF联接基金、嘉实中证中期企业债指数(LOF)和本基金基金经理。
(2)历任基金经理
2012年3月8日至2014年4月18日,陈绪新先生任本基金基金经理。
2011年11月18日至2012年11月21日,曲扬女士任本基金基金经理。
2010年9月1日至2011年11月17日,刘熹先生任本基金基金经理。
3、债券投资决策委员会
本基金采取集体投资决策制度,债券投资决策委员会的成员包括:公司固定收益业务首席投资官经雷先生、固定收益投资部总监王茜女士、现金管理部总监万晓西先生、资深基金经理裴晓辉先生、资深投资经理郭林军先生、嘉实国际CIO Thomas Kwan先生。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间:1984年1月1日
法定代表人:姜建清
注册资本:人民币349,018,545,827元
联系电话:010-66105799
联系人:蒋松云
(二)主要人员情况
截至2014年12月末,中国工商银行资产托管部共有员工207人,平均年龄30岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
(三)基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2014年12月,中国工商银行共托管证券投资基金407只。自2003 年以来,本行连续十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的45项最佳托管银行大奖 是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1.直销机构
(1)嘉实基金管理有限公司直销中心
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(2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心
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(3)嘉实基金管理有限公司成都分公司
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(4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司
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(5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司
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(6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司
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(7)嘉实基金管理有限公司福州分公司
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(8)嘉实基金管理有限公司南京分公司
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(9)嘉实基金管理有限公司广州分公司
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2.代销机构
(1)中国工商银行股份有限公司
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(2)中国农业银行股份有限公司
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(3)中国银行股份有限公司
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(4)招商银行股份有限公司
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(5)交通银行股份有限公司
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(6)上海浦东发展银行股份有限公司
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(7)中国民生银行股份有限公司
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(8)中信银行股份有限公司
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(9)华夏银行股份有限公司
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(10)北京银行股份有限公司
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(11)平安银行股份有限公司
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(12)宁波银行股份有限公司
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(13)青岛银行股份有限公司
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(14)中国光大银行股份有限公司
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(15)南京银行股份有限公司
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(16)东莞银行股份有限公司
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(17)徽商银行股份有限公司
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(18)临商银行股份有限公司
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(19)杭州银行股份有限公司
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(20)温州银行股份有限公司
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(21)上海农村商业银行股份有限公司
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(22)浙商银行股份有限公司
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(23)江苏银行股份有限公司
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(24)乌鲁木齐商业银行股份有限公司
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(25)渤海银行股份有限公司
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(26)洛阳银行股份有限公司
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(27)深圳农村商业银行股份有限公司
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(28)烟台银行股份有限公司
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(29)浙江稠州商业银行股份有限公司
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(30)哈尔滨银行股份有限公司
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(31)东莞农村商业银行股份有限公司
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(32)广发银行股份有限公司
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(33)河北银行股份有限公司
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(34)包商银行股份有限公司
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(35)嘉实财富管理有限公司
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(36)杭州联合农村商业银行股份有限公司
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(37)万银财富(北京)基金销售有限公司
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(38)上海好买基金销售有限公司
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(39)上海天天基金销售有限责任公司
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(40)杭州数米基金销售有限公司
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(41)上海长量基金销售投资顾问有限公司
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(42)苏州银行股份有限公司
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(43)和讯信息科技有限公司
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(44)浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
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(45)浙江同花顺基金销售有限公司
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(46)深圳腾元基金销售有限公司
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(47)锦州银行股份有限公司
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(48)北京展恒基金销售有限公司
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(49)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
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(50)江苏江南农村商业银行股份有限公司
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(51)深圳众禄基金销售有限公司
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(52)中信证券股份有限公司
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(53)广发证券股份有限公司
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(54)中信建投证券股份有限公司
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(55)海通证券股份有限公司
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(56)申银万国证券股份有限公司
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(57)国泰君安证券股份有限公司
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(58)中国银河证券股份有限公司
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(59)兴业证券股份有限公司
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(60)招商证券股份有限公司
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(61)华泰证券股份有限公司
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(62)长城证券有限责任公司
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(63)国都证券有限责任公司
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(64)华福证券有限责任公司
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(65)光大证券股份有限公司
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(66)渤海证券股份有限公司
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(67)安信证券股份有限公司
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(68)东北证券股份有限公司
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(69)平安证券有限责任公司
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(70)中国中投证券有限责任公司
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(71)湘财证券股份有限公司
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(72)中银国际证券有限责任公司
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(73)德邦证券有限责任公司
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(74)财富证券有限责任公司
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(75)中信证券(山东)有限责任公司
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(76)中航证券有限公司
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(77)中信证券(浙江)有限责任公司
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(78)长江证券股份有限公司
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(79)金元证券股份有限公司
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(80)国盛证券有限责任公司
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(81)山西证券股份有限公司
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(82)西部证券股份有限公司
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(83)广州证券股份有限公司
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(84)国联证券股份有限公司
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(85)东吴证券股份有限公司
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(86)南京证券股份有限公司
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(87)浙商证券有限责任公司
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(88)恒泰证券股份有限公司
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(89)东海证券股份有限公司
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(90)东方证券股份有限公司
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(91)第一创业证券股份有限公司
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(92)宏源证券股份有限公司
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(93)民生证券股份有限公司
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(94)新时代证券有限责任公司
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(95)上海证券有限责任公司
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(96)世纪证券有限责任公司
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(97)华西证券股份有限公司
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(98)中原证券股份有限公司
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(99)东莞证券股份有限公司
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(100)华龙证券有限责任公司
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(101)万联证券有限责任公司
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(102)国金证券股份有限公司
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(103)财通证券有限责任公司
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(104)齐鲁证券有限公司
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(105)大同证券经纪有限责任公司
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(106)瑞银证券有限责任公司
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(107)华鑫证券有限责任公司
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(108)中山证券有限责任公司
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(109)中国国际金融有限公司
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(110)天相投资顾问有限公司
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(111)江海证券有限公司
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(112)中国民族证券有限责任公司
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(113)长城国瑞证券有限公司
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(114)爱建证券有限责任公司
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(115)华宝证券有限责任公司
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(116)方正证券股份有限公司
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(117)英大证券有限责任公司
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(118)西南证券股份有限公司
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(119)日信证券有限责任公司
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(120)信达证券股份有限公司
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(121)东兴证券股份有限公司
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(122)华融证券股份有限公司
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(123)国信证券股份有限公司
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(124)上海华信证券有限责任公司
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(125)华安证券股份有限公司
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(下转109版)
基金管理人:嘉实基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
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