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转债B级:可能发生不定期份额折算的风险提示公告

2015年02月09日 07:27    来源: 中国经济网    

  银华中证转债指数增强分级证券投资基金可能发生不定期份额折算

   的风险提示公告

  根据《银华中证转债指数增强分级证券投资基金基金合同》(以下简称“基

  金合同”)中关于不定期份额折算的相关规定,当银华中证转债指数增强分级证

  券投资基金(以下简称“本基金”)之“转债 B 级份额”(代码:150144)的基

  金份额参考净值达到 0.450 元及以下,本基金银华转债份额(基础份额,代码:

  161826)、转债 A 级份额(代码:150143)及转债 B 级份额将进行不定期份额折

  算。

  由于近期 A 股市场波动较大,截至 2015 年 2 月 6 日,转债 B 级份额的基金

  份额参考净值接近基金合同规定的不定期份额折算阈值,因此本基金管理人敬请

  投资者密切关注转债 B 级份额近期的参考净值波动情况,并警惕可能出现的风

  险。

  针对不定期折算所带来的风险,本基金管理人特别提示如下:

  一、由于转债 A 级份额、转债 B 级份额折算前可能存在折溢价交易情形,

  不定期份额折算后,转债 A 级份额、转债 B 级份额的折溢价率可能发生较大变

  化。以转债 B 级份额为例,截至 2015 年 2 月 6 日,转债 B 级份额过去五个交易

  日的平均溢价率约为 45.26%,折算后由于杠杆倍数的大幅降低,转债 B 级份额

  的溢价率也可能会大幅减少。特提请参与二级市场交易的投资者注意高溢价所带

  来的风险。

  二、本基金转债 B 级份额表现为高风险、高收益的特征,不定期份额折算

  后其杠杆倍数将大幅降低,由目前约 6 倍杠杆恢复到初始的 3.33 倍杠杆水平,

  相应地,转债 B 级份额的参考净值随市场涨跌而增长或者下降的幅度也会大幅

  减小。

  三、由于触发折算阈值当日,转债 B 级份额的参考净值可能已低于阈值,

  而折算基准日在触发阈值日后才能确定,因此折算基准日转债 B 级份额的净值

  可能与折算阈值 0.450 元有一定差异。

  四、本基金转债 A 级份额表现为低风险、收益相对稳定的特征,但在不定

   1

  期份额折算后转债 A 级份额持有人的风险收益特征将发生变化,由持有单一的

  低风险收益特征转债 A 级份额变为同时持有低风险收益特征转债 A 级份额与较

  低风险收益特征银华转债份额的情况,因此转债 A 级份额持有人预期收益实现

  的不确定性将会增加。

  本基金管理人的其他重要提示:

  一、根据深圳证券交易所的相关业务规则,转债 A 级份额、转债 B 级份额、

  银华转债份额的场内份额经折算后的份额数均取整计算(最小单位为 1 份),舍

  去部分计入基金财产,持有极小数量转债 A 级份额、转债 B 级份额和场内银华

  转债份额的持有人,存在折算后份额因为不足 1 份而导致相应的资产被强制归入

  基金资产的风险。

  二、为保证折算期间本基金的平稳运作,本基金管理人可根据深圳证券交易

  所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停转债 A 级份额与转债 B

  级份额的上市交易和银华转债份额的申购及赎回等相关业务。届时本基金管理人

  将会对相关事项进行公告,敬请投资者予以关注。

  投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情,请参阅本基金的基金合同

  及《银华中证转债指数增强分级证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说

  明书”)或者拨打本公司客服电话:400-678-3333(免长途话费)。

  三、本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,

  但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  本基金管理人提醒投资者知晓基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决

  策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。投资

  有风险,选择须谨慎。敬请投资者于投资前认真阅读本基金的基金合同和招募说

  明书等相关法律文件。

  特此公告。

   银华基金管理有限公司

   2015 年 2 月 9 日

   2


(责任编辑: 康博 )

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