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期货业监管松绑遵循三思路

2014年11月03日 06:55    来源: 中国证券报    

  作为落实期货《创新意见》的一项重要举措,《期货公司监督管理办法》(以下简称《办法》)于日前正式发布实施。一位接近监管层人士向记者透露,为了保障该项《办法》的顺利实施,证监会将从研究制定配套规则、继续做好相关法规整合与修订,和继续加强事中事后监管等三方面开展工作,相关工作内容已进行了任务责任归属和明确了时间表。

  《创新意见》和《办法》前后推出,业内对于如何保障顺利实施,以及是否有相关配套规则推出给予很大关注。一位接近监管层人士向上证报记者透露,证监会正在制定相关配套规则,届时会公开发布,其内容主要有三方面。

  一是保障《办法》顺利实施,研究制定配套规则。证监会将研究制定《办法》的配套实施规定,做好法规发布前后的衔接工作,保障《办法》顺利实施。

  二是根据《办法》及《创新意见》有关精神,继续做好相关法规整合与修订工作。《办法》在期货公司高管人员管理,分支机构设立等诸多方面重新做了原则规定,需要对相关法规细则进行修订调整,证监会将结合前期法规整合工作进展,进一步研究修订有关监管规定,《创新意见》中提出的一些鼓励公司创新的举措,将尽快予以研究落实。目前,证监会已根据《创新意见》的内容制定了任务分工表,明确了各项任务的责任归属和时间表。

  三是继续加强期货公司事中事后监管。《办法》强化了对期货公司的监管要求与法律责任,加大了对公司违法违规行为的惩处力度,同时也加大了监管者的监管职责。《创新意见》也在最后一部分“加强风险防范”中提出“强化事中事后监管,加大执法力度,提高违法成本”。证监会将在监管转型要求的指导下,具体落实《办法》、《创新意见》对于强化事中事后监管的有关规定。


(责任编辑: 邢晓宇 )

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