证监会首对特定目的市场操纵行为开罚单

只要行为有主观故意就得罚 昨天通报四个典型案件 浙江恒逸被罚60万元

　　本报讯 （记者杨欣）证监会昨日首次对上市公司特定目的的市场操纵行为进行处罚，其中对浙江恒逸处以60万元的罚款。分析称，此举意味着证监会下一轮工作将严厉查处操纵市场行为，相应的《证券法》修改工作应提速。

　　“操纵”定性无关股价波动

　　昨天，证监会新闻发言人张晓军通报了四起市场操纵的典型案例，分别为恒逸石化、厦门宝拓操纵焦炭2019合约案、苏颜翔操纵市场案、王建森操纵市场案。

　　其中，证监会查处浙江恒逸集团操纵市场案，对浙江恒逸处以60万元的罚款。张晓军表示，无论是否最终引起了股价的大幅波动，只要主观上有操纵股价意图，客观上进行了实施的，都属于市场操纵，都应依法进行严肃查处。

　　张晓军介绍说，2008年以来，证监会对150多起操纵市场案件进行了调查，正式立案80余起，行政处罚决定41起，法院对其中7起进行了判决，18名当事人被判处。近三年操纵案件数量上升，最高非法获利1.68亿元，而近期2起操纵案件，操纵者选取多个小盘股，累计交易亿元，获利数千万元，证监会将于近期移送公安机关。

　　张晓军介绍，市场操纵案件越来越呈现账户关联隐蔽化、操纵手法多样化、信息型操纵案件增多、跨期现市场操纵案件出现等特点。

　　为了进一步打击，证监会启动了互联网信息稽查分析系统，目前已正式上线，该系统运用云计算、云搜索等，提高上市公司信息披露透明度，运用三者联动方式，主动发现案件线索，提高上市公司信息披露知名度来遏制操纵市场行为，下一步，证监会将完善相关规则，加强交易所对日常的监控，对于社会影响恶劣的案件移送公安机关。

　　《证券法》修改工作或提速

　　据悉，2011年11月中旬至12月初，“恒逸石化”股价一路下跌至30元左右，保荐机构认为不修改46.40元的增发价则增发无望。为此，恒逸集团财务负责人楼翔决定动用恒逸集团3000万元资金，指使他人操作“何某水”、“施某红”账户拉抬“恒逸石化”股价。至2012年11月，该账户组交易“恒逸石化”股票累计亏损7374845.48元。

　　该案中，恒逸集团利用“何某水”、“施某红”账户买入“恒逸石化”的目的是维持、拉抬“恒逸石化”股价，主观操纵“恒逸石化”交易价格的意图明显，已构成了《证券法》第七十七条“集中资金优势”、“连续买卖”的操纵市场行为。

　　经过调查，2014年4月，依据《证券法》第二百零三条的规定，证监会决定：对恒逸集团处以60万元罚款；对楼翔给予警告，并处以10万元罚款。

　　业内人士认为，此次处罚意味着证监会下一轮工作将严厉查处操纵市场行为，相应的《证券法》修改工作应该提速。A股市场中的操纵行为将在一定程度上得到遏制。

　　统一账户平台准备今年“十一”期间上线

　　股民现有账户和交易活动不受影响

　　本报讯 （记者杨欣）中国证监会发言人张晓军昨天表示，统一账户平台准备今年“十一”期间上线。据悉，目前中国结算基本完成平台的搭建，8月11日组织了全市场第一轮的仿真测试，下周一将组织第二轮的仿真测试。

　　操作上，将建立投资者为核心的多层次账户体系，现有沪深市场A、B股为投资者实行了一码通账户，为总账户，现有账户作为子账户，投资者仍用现有账户进行交易，交易活动不受影响。

　　取消指定交易，意味着券商经纪业务的最后一道屏障被打破，证券业将从此走向全自由竞争，客户可以很方便地用脚投票，瞬间划走资金，是否销户也随之失去意义。

　　大部分券商人士认为，证券经纪行业或在短期内受到巨大冲击，但立足长远，充分市场化竞争将倒逼证券公司创新经营模式。但若进一步放开指定交易，中小券商区域性垄断优势将再被弱化。