近期，中科院宣布启动实施《中国科学院“率先行动”计划暨全面深化改革纲要》，提出了研究所分类改革、调整优化科研布局等一系列改革举措。以科研院所、高校为主体的新一轮科技体制改革大幕将拉开，与中科院的科研力量和背景直接相关的相关上市公司将受益。此外，军工、新材料、信息安全和互联网将直接受益于“国防科技创新”和“战略新兴产业”的突破和产业化推进。
也许是一个不太恰当的比喻，“一个幽灵，一个创新的幽灵，在中国市场徘徊”。
当前，市场始终将“稳增长”作为了主要的焦点，然而，我们认为“创新”已经，并将持续成为市场的长期焦点。稳增长给相关行业带来的主要是业绩提升，而创新则带来相关行业的“业绩+估值”双击。与其感慨NASDAQ诸多大牛，不如挖掘A股创新的新星。正如我们此前提出，未来A股市场“市值结构、估值体系和交易规模”三分化将长期存在。
基于上述逻辑，我们于5月挖掘了“军工、信息安全和互联网”三大主题；6月挖掘了“环保、新能源汽车”两大行业，8月，我们正式推出“成长莺歌、主题燕舞”研究系列。
中科院的改革，将是莺歌燕舞的直接催化，以创新促进中国梦的实现路径逐渐清晰，中国梦照进A股市场的创新潮暗流涌动。
一、创新三原色：体制、产业和文化
8月以来，民生策略坚定看好“成长莺歌，主题燕舞”， 8月18日，总书记在中央财经领导小组第七次会议强调：加快实施创新驱动发展战略，加快推动经济发展方式转变，标志着经济转型、科学创新的新常态正式加速推进，科学的春天来临。新常态下中国梦照进股市。
在8月18日的关于创新的会议里，习总从关键领域、研发机制、制度设计三个方面为今后的创新政策定下了基调，可谓抓住了创新战略的“牛鼻子”。总书记提出4点意见，有几个地方值得关注。第一，习总强调缩小关键领域差距，形成比较优势，实现弯道超车。在一些新兴产业，如石墨烯，碳纤维等，我国与国外几乎同时起步，差距较小。在这些行业容易形成比较优势。第二，习总强调加快推进产学研融合，继续深化科研院所改革。第三，此次会议关注顶层设计，研究提出中央财政科技资金管理改革方案。
综合来看，从习总的言行中，可见其推进创新升级，进而实现其一直提倡的“中国梦”的决心。创新升级，第一在体制，第二在产业，第三在文化。具体来说，体制创新包括目前如火如荼的国企改革，也包括科研院所等基础制度改革，还有科研力量的企业化经营；产业创新则包括一直强调的产业转型升级，改变增长方式；文化创新则包括新老宣传方式的融合，和主旋律的深入发展。
二、创新驱动: 科技国家队义不容辞
8月19日，中科院对前天总书记的4点意见迅速做出了积极回应，中科院所提出的“率先行动”计划筹划得十分缜密，很显然，8月18日总书记提出的“继续深化科研院所改革”在之前应该与相关的科院院所做了充分的沟通，所以8月18日和8月19日的动作宣示了创新发展战略开始的结束。
在8月18日下午的会议里，总书记对创新驱动发展战略提了4点意见：一是紧扣发展，牢牢把握正确方向，明确我国科技创新主攻方向和突破口；二是强化激励，大力集聚创新人才，用好科学家、科技人员、企业家；三是深化改革，建立健全体制机制，继续深化科研院所改革；四是扩大开放，全方位加强国际合作，要坚持“引进来”和“走出去”相结合。
对于总书记者这四点意见和要求，在中科院8月19日公布的《“率先行动”计划》里，其围绕全局性、根本性、关键性重大问题，提出了5个方面25项重大改革发展举措。5个方面分别是：以推进研究所分类改革为突破口，构建适应国家发展要求、有利于重大成果产出的现代科研院所治理体系；以调整优化科研布局为着力点，进一步把重点科研力量集中到国家战略需求和世界科技前沿；深化人才人事制度改革，建设国家创新人才高地；探索科技智库建设的新体制，强化产出导向，建设国家高水平科技智库；深入实施开放兴院战略，全面扩大对外开放合作，提升科技服务和支撑能力。
通过对比总书记的4点意见和中科院的5方面举措，可以很容易的发现，中科院正面回应了总书记者的4点意见，确实做到了“率先行动”，勇当创新尖兵，为创新驱动发展战略助力，推动经济发展方式转变。
三、集中优势力量，五大板块发力
2012年习总在国家博物馆参观“复兴之路”展览时，第一次阐释了“中国梦”的概念。中国梦对内是实现“两个一百年”的决心，对外则是中国力量崛起于世界的宣言。不论是改革还是创新，最终的目的都在于增加人民福利，提升国家实力，也就是实现“中国梦”。中国梦的最终达成需要在科技创新中取得重大突破。
中科院作为中国科研创新的中坚力量，作为科技国家队，在重大科研攻关中有着义不容辞的责任，也是实现中国梦的智力保障，只有在科技中取得确实的突破，中国的许多行业才能真正言转型成功，否则只是在低水平竞争，不能形成自己的核心竞争力和品牌优势，推动整个产业链的贯通和生态圈的建立。
对此，中科院提出要聚焦国家经济社会发展的重大、急迫需求和现代科学技术的尖端、前沿领域，围绕战略必争领域、基础科学和交叉前沿、国防科技创新、战略性新兴产业、民生科技与可持续发展等5大板块，突出重点领域和主攻方向，调整优化科研布局，整合优势科技资源，组织科技攻关与协同创新，实现科学技术跨越发展。
四、中科院：重大、关键、薄弱领域系统工程统领
中科院的举动并非孤立，相信亦绝非个案。其可视为我国诸多重大、关键、薄弱领域创新系统工程的统领。具体而言，包括一软一硬两大方面：军工、高端装备、新材料等是为硬；科技产业化、研发储备化、信息安全化是为软。上述一软一硬两个方向，映射到细分行业，涉及到：石墨烯、碳材料、新能源、特种金属材料、通信核心器件（如芯片和基带）等等领域。
总书记已经指出创新始终是推动一个国家、一个民族向前发展的重要力量。我国正在大力推进经济发展方式转变和经济结构调整，必须把创新驱动发展战略实施好。实施创新驱动发展战略，就是要推动以科技创新为核心的全面创新，坚持需求导向和产业化方向，坚持企业在创新中的主体地位，发挥市场在资源配置中的决定性作用和社会主义制度优势，增强科技进步对经济增长的贡献度，形成新的增长动力源（行情，问诊）泉，推动经济持续健康发展。
作为科研院所，中科院的核心目标和任务还是实现技术创新的上突破，而产业化推进能够为中科院的科研创新提供新的资金来源，也能使中科院的研究成果更好更快的转化为生产能力，为产业结构升级服务。
为此，中科院提出将探索建立新的资源统筹配置模式，强化重大成果产出导向，改革科研项目和科研经费管理模式，强化预算管理、过程管理、绩效管理，引进第三方和社会公众监督机制，提高科研资金的使用效率和透明度，积极推动产业化进程。
中科院研究制订的《“率先行动”计划》，正视了产业化的要求和方向，提出“组建若干技术创新与产业化联盟，探索企业主导创新资源配置的新途径，在先进制造与智能装备、可再生清洁能源、高性能计算、现代农业等领域，再培育出联想式高科技企业。”为未来中科院的智力资源和科研装置发挥作用指明方向。
而中科院进行的分类改革，可以看作是中科院体制改革的第一步，通过分类改革，将不同水平、不同功能、不同目标的院所分开来管理，在从根本上突破体制机制壁障，清除各种有形无形的栅栏，打破各种院内院外的围墙，着力开辟“政策特区”和“试验田”，让机构、人才、装置、资金、项目都充分活跃起来，形成创新发展的强大合力，也有利于技术创新和产业化的推进。
五、受益行业的逻辑和标的
中科院的《“率先行动”计划暨全面深化改革纲要》的产业化导向说明，以后中科院以至中国的科研成果的产业化转移、资本化转化速度都将大大加快，与中科院的科研力量和背景直接相关的相关上市公司将受益。除此之外，我们认为军工、新材料、信息安全和互联网将直接受益于“国防科技创新”和“战略新兴产业”的突破和产业化推进，也请关注。事实上，与中科院相关的一些上市公司的业务即涉及军工、新材料等行业。
（一）与中科院直接相关的上市公司
中科院的此次变革，或直接给与中科院有关联的上市公司带来利好。这些企业有望率先取得相关科研成果突破的效益，值得关注。
总结下来，A股公司中，中科三环、福晶科技、中科英华、金路集团、奥普光电、东宝生物、中关村、延长化建、时代出版、青岛金王、汉王科技、机器人、超图软件、长江润长、大港股份、武昌鱼等与中科院有直接或间接关系，这些公司有些是和中科院有合作关系，有些是和中科院存在股权关系。
（二）军工：用过硬的装备武装人
我国已经建立起了完整的国防军工科研、生产体系，但在一些核心组件方面严重依赖于进口。以空军装备为例，其核心部件几乎纯粹来源于进口，这相当于将自己的喉咙卡在别人手中。
在空军、陆军和海军都需要的军用直升机方面，中国也非常依赖进口，其中是对高性能和专用直升机的依赖度极高。08年汶川大地震时，能够进入高原地区的两型直升机“黑鹰”和“米-17”分别从美国和俄罗斯进口。“黑鹰”是通过80年代中美蜜月期时的“和平珍珠”计划到达中国，至今还是解放军拥有的高原性能最优秀的通用直升机。我国购买的“黑鹰”是西科斯基S-70系列中的民用型号，与美国军方使用的军用型号不可同日而语。而且S-70是美国70年代的产品，足见，在国防军工的核心装备和核心组件方面，中国与国外的差距和对国外的依赖。
中科院的“国防科技创新”板块，即要解决国防军工方面的不足，着力解决制约我国武器装备发展的技术瓶颈，集中力量重点突破战略性、前沿性关键核心技术，研发若干新概念武器装备，为保障我国传统安全和非传统安全提供有力科技支撑。
未来中科院利用自身科研人员、科研装备和科研积累上的优势，加快突破国防军工的相关技术，最后将其科研成果转化为军工装备和解放军的战斗力，对军工行业形成利好。
（三）新材料：解决装备的掣肘
我国产业结构升级、战略新兴产业的促进和国防军工的飞跃，需要新材料发展的加速。在国防军工领域，高性能发动机的研发、高性能战车的生产、高性能军舰的开发都依赖于材料的突破。
仅是军工，在民用领域新材料被称为“发明之母”和“产业粮食”，是产业升级的关键。我国目前经济质量的提升和未来经济的新增长点都有赖于新材料的突破。例如，核电需要特种钢，输电需要超导材料，新能源汽车涉及电池材料等等。
新材料有望成为创新战略的重点。以石墨烯为例：它特性好，应用范围极广；并且，石墨烯2004年才被成功分离，我国对它的研究与国外几乎同时起步，技术差距不大。习总在创新战略中明确提出要缩小关键领域差距，形成比较优势。类似石墨烯这种即属于关键领域，又容易形成比较优势的新材料可能成为研发重点。
依托中科院强大的科研力量，借助“战略性新兴产业”重点突破形成的平台，新材料将会取得一些关键核心技术，形成中国自己的产业技术标准，推动产业向全球价值链高端跃升。
（四）信息安全：防患信息时代威胁
我国计算机软硬件的核心技术和器件都掌握在美国手中，美国掌握了整个计算机软硬件的生态环境，我国的计算机相关厂商只能主动的融入其生态系统，才能求得一片生存之地。以最关键的两项技术为例，一是微电子和整个电子信息产品的制高点——集成电路的高速微处理芯片（CPU），基本被英特尔垄断。二是关键基础软件，即软件运行的基础操作系统（OS），基本被微软垄断，这严重威胁了我们的国家安全。
据斯诺登的报料，大多数美国厂商都不同程度的陷入“棱镜门”，这些厂商的产品和服务事先就安装了“后门”和“暗通道”。如美国设计的CPU就具有将序号返回去的功能，国外“专家”只要“微调”计算机的某个软件，或在某个硬件中稍做一点手脚，轻则会影响我国计算机的正常运行，重则将给我国的信息安全、经济安全和国防安全带来灭顶之灾。
中科院的“战争必争领域”的攻关，就是要解决这一问题，此方向将会在关系国家战略利益的“大智移云”（大数据、智慧地球、移动互联网、云计算）、自主可控的系统软硬件、网络和信息安全、信息内容技术等方面形成突破，实现信息安全。
（五）互联网：中国新经济的骄傲
互联网代表着中国的创新梦，它在中国的发展让世界惊讶。我们应该为以有阿里巴巴、京东这样的企业感到骄傲。自2003年首次出现开始，支付宝仅仅用了六年时间，就积累了两亿用户，并超过Paypal成为全球最大的电子支付平台。纵观中国各个产业，互联网企业真正实现了人才的“引进来”和融资平台的“走出去”。它们的故事有力地说明，在适当的环境下，甚至不需要十分充足的养分，市场经济就能够焕发出多么巨大的活力。
中科院将运用自己的科研力量，在新一代移动通信、集成电路、先进制造、新能源料等产业，组建若干技术创新与产业化联盟，探索企业主导创新资源配置的新途径，以实现“下一个互联网”行业的中国奇迹。
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