博时行业轮动股票型证券投资基金
更新招募说明书摘要
2014年第2号
博时行业轮动股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）的发行已获中国证监会证监基
金字【2010】1242号文批准募集。自2010年11月15日起至2010年12月8日通过销售
机构公开发售。本基金为契约型开放式基金。本基金的基金合同于2010年12月10日正式
生效。
【重要提示】
博时基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的
内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核
准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有
风险。
投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资者赎回时，所得或会高于或低于投资者先前所支
付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。
基金招募说明书自基金合同生效日起，每6个月更新一次，并于每6个月结束之日后
的45日内公告，更新内容截至每6个月的最后1日。
本招募说明书更新所载内容截止日为2014年6月10日，有关财务数据和净值表现截
止日为2014年3月31日。（财务数据未经审计）
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称： 博时基金管理有限公司
住所： 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层
办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层
法定代表人：杨鶤
成立时间： 1998年7月13日
注册资本： 2.5亿元人民币
存续期间： 持续经营
联系人： 沈康
联系电话： （0755）8316 9999
博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26号文批准设
立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份49%；中国长城资产管理公司，持
有股份25%；天津港（集团）有限公司，持有股份6％；璟安股权投资有限公司，持有股
份6％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份6％；上海丰益股权投资基金有限公司，
持有股份6％；广厦建设集团有限责任公司，持有股份2%。注册资本为2.5亿元人民币。
公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投
资策略和投资组合的原则。
公司下设三大总部和十二个直属部门，分别是：权益投资总部、固定收益总部、市场销
售总部以及宏观策略部、交易部、产品规划部、互联网金融部、董事长办公室、总裁办公室、
人力资源部、财务部、信息技术部、基金运作部、风险管理部和监察法律部。
权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票
投资部（含各投资风格小组）、特定资产管理部、研究部和国际组。股票投资部负责进行股
票选择和组合管理。特定资产管理部负责特定资产的管理和客户咨询服务。研究部负责完成
对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。国际组负责公司海外投资业务中与权
益类资产管理和研究相关的工作。固定收益总部负责公司所管理资产的固定收益投资管理及
相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户组、国际组和研究组，分别负
责各类固定收益资产的研究和投资工作。市场销售总部负责公司全国范围内的客户、销售和
服务工作。市场销售总部下设机构与零售两大业务线和营销服务部。机构业务线含战略客户
部、机构-上海、机构-南方三大区域和养老金部、券商业务部两个部门。战略客户部负责北
方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构-上海
和机构-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工
作。养老金业务部负责养老金业务的研究、拓展和服务等工作。券商业务部负责券商渠道的
开拓和销售服务。零售业务线含零售-北京、零售-上海、零售-南方三大区域，以及客户服务
中心。其中，零售三大区域负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。客户服务中心
负责零售客户的服务和咨询工作。营销服务部负责营销策划、总行渠道维护和销售支持等工
作。
宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责
执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。产品规划部负责新产品设计、新产品
报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计等工作。互联网金融部负责公司互联
网金融战略规划的设计和实施，公司互联网金融的平台建设、业务拓展和客户运营，推动公
司相关业务在互联网平台的整合与创新。董事长办公室专门负责股东会、董事会、监事会及
董事会各专业委员会各项会务工作；股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务；基金行
业政策、公司治理、战略发展研究；与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理；政
府公共关系管理；党务工作；博时慈善基金会的管理及运营等。总裁办公室负责公司的战略
规划研究、行政后勤支持、会议及文件管理、公司文化建设、品牌传播、对外媒体宣传、外
事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福
利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务核算、
成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT系统安
全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。风险管理部负责建
立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保
公司各类投资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部
管理、制度执行等方面进行监察，并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见
和建议。
另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司，分别负责对驻
京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员给予
协助。此外，还设有全资子公司博时资本管理有限公司，以及境外子公司博时基金（国际）
有限公司。
截止到2014年3月31日，公司总人数为391人，其中研究员和基金经理超过94%拥
有硕士及以上学位。
公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事
管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。
（二）主要人员情况
1、 基金管理人董事会成员
杨鶤女士，硕士，董事长，深圳市五届人大代表，中国红十字会第九届理事会常务理事。
1983年起历任中国银行国际金融研究所助理研究员，香港中银集团经济研究部副研究员，
招商银行证券部总经理，深圳中大投资管理公司常务副总经理，长盛基金管理公司副总经理，
中信基金管理公司总经理，招商银行独立董事，招商证券股份有限公司董事、总裁。2008
年7月起，任博时基金管理有限公司董事会董事长。 现任公司董事长，兼博时基金（国际）
有限公司董事会主席、博时资本管理有限公司董事长，招商证券股份有限公司董事。
桑自国先生，博士后，副董事长。1993年起历任山东证券投资银行部副总经理、副总
经理、泰安营业部副总经理，中经信投资公司总经理助理、中经证券有限公司筹备组组长，
永汇信用担保有限公司董事长、总经理，中国华融资产管理公司投资事业部总经理助理、副
总经理。2011年5月进入中国长城资产管理公司，历任投资投行事业部副总经理、总经理。
2011年7月起，任博时基金管理有限公司董事会董事。2013年8月起，任博时基金管理有
限公司董事会副董事长。
吴姚东先生，博士，北京大学光华管理学院EMBA，董事。1990年至1996年曾任职
于湖北省鄂城钢铁厂，历任团委干部、下属合资公司副总经理等职。2002年进入招商证券
股份有限公司，历任国际业务部分析师、招商证券武汉营业部副总经理（主持工作）、招商
证券（香港）公司副总经理（主持工作）兼国际业务部董事、总裁办公室总经理、董事总经
理，公司总裁助理。2013年5月加入博时基金管理有限公司，任公司总经理。现任公司总
经理，兼任博时基金（国际）有限公司董事会副主席兼总裁（CEO）、博时资本管理有限公
司副董事长兼总经理。
孔德伟先生，硕士，董事。2001年起，历任瑞银集团（香港分行，日本有限公司）亚
太区IT主管、首席营运官、首席财务官，法国巴黎银行（香港）总裁办公室董事总经理，
瑞银集团（香港）瑞银企业管理（上海）董事总经理。2012年11月加入招商证券股份有限
公司，现任招商证券股份有限公司总裁助理，协助公司总裁管理固定收益总部、证券投资部
及国际业务部（招证国际）。
王金宝先生，硕士， 董事。1988年起在上海同济大学数学系工作，任教师。1995年
4月进入招商证券股份有限公司，历任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经理（主
持工作）、证券投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经理。
现任招商证券股份有限公司机构业务董事总经理。2008年7月起，任博时基金管理有限公
司董事会董事。
杨林峰先生，硕士，董事。1988年8月就职于国家纺织工业部，1992年起历任华源集
团控股之上市公司董秘、副总经理、常务副总经理，上海市国资委直属上海大盛资产有限公
司战略投资部副总经理。现任上海盛业资产管理有限公司执行董事、总经理。2013年8月
起，任博时基金管理有限公司董事会董事。
何迪先生，硕士，独立董事。1971年起，先后在北京西城区半导体器件厂、北京东城
区电子仪器一厂、中共北京市委党校、社科院美国研究所、加州大学伯克利分校、布鲁津斯
学会、标准国际投资管理公司工作。1997年9月至今任瑞士银行投资银行部副主席。2008
年1月，何迪先生建立了资助、支持中国经济、社会与国际关系领域中长期问题研究的非
营利公益组织“博源基金会”，并担任该基金会总干事。2012年7月起，任博时基金管理有
限公司董事会独立董事。
李南峰先生，学士，独立董事。1969年起先后在中国人民解放军酒泉卫星基地、四川
大学经济系、中国人民银行、深圳国际信托投资公司、华润深国投信托有限公司工作，历任
中国人民银行总行金融研究所研究院、深圳特区人行办公室主任，深圳国际信托投资公司副
总经理、总经理、董事长、党委书记，华润深国投信托有限公司总经理、副董事长。1994
年至2008年曾兼任国信证券股份有限公司董事、董事长。2010年退休。2013年8月起，
任博时基金管理有限公司董事会独立董事。
骆小元女士，学士，注册会计师（非执业）、高级经济师，独立董事，兼任中信银行外
部监事。1982年起，先后在北京市委进出口委员会外经处、政财部财政科学研究所、中国
注册会计师协会工作，历任中国财政学会会刊《财政研究》杂志副主编、编辑部主任，中国
会计学会会刊《会计研究》、中国注册会计师协会会刊《中国注册会计师》编辑部主任、考
试办公室主任兼全国注册会计师考试委员会委员、财务部主任、注册中心主任、总会计师等。
2009年3月退休。
2、基金管理人监事会成员
车晓昕女士，硕士，监事。1983年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证
券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公司
财务管理董事总经理。2008年7月起，任博时基金管理有限公司监事会监事。
彭毛字先生，学士，监事。1982年8月起历任中国农业银行总行农贷部国营农业信贷
处科员、副处长，中国农业发展银行开发信贷部扶贫信贷处处长，中国农业银行信贷管理三
部扶贫贷款管理处处长，中国农业银行总行项目评估部副总经理、金桥金融咨询公司副总经
理。1999年12月至2011年1月在中国长城资产管理公司工作，先后任评估咨询部副总经
理，债权管理部（法律事务部）副总经理，南宁办事处副总经理（党委委员），监察审计部
（纪委办公室）总经理。2007年12月至今兼任新疆长城金融租赁有限公司监事会主席。
2011年1月至今任中国长城资产管理公司控股子公司专职监事（总经理级）。2011年7月
起，任博时基金管理有限公司监事会监事。
赵兴利先生，硕士，监事。1987年至1995年就职于天津港务局计财处。1995年至2012
年5月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份有
限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012年5月筹备天津港（集团）
有限公司金融事业部，2011年11月至今任天津港（集团）有限公司金融事业部副部长。2013
年3月起，任博时基金管理有限公司监事会监事。
郑波先生，博士，监事。2001年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有
限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008年7月起，任博时基金
管理有限公司监事会监事。
林琦先生，硕士，监事。1998年起历任南天信息系统集成公司任软件工程师、北京万
豪力霸电子科技公司任技术经理、博时基金管理有限公司MIS系统分析员、东方基金管理
有限公司总经理助理、博时基金管理有限公司信息技术部副总经理。现任博时基金管理有限
公司信息技术部总经理。2010年4月起，任博时基金管理有限公司监事会监事。
赵卫平先生，硕士，监事。1996年起先后在山东国际信托投资公司、大鹏证券公司、
北京证券公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司交易部总经理。2013
年8月起，任博时基金管理有限公司监事会监事。
3、高级管理人员
杨鶤女士，简历同上。
吴姚东先生，简历同上。
王德英先生，硕士，副总经理。1995年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、
清华紫光股份公司CAD与信息事业部任总工程师。2000年加入博时基金管理有限公司，历
任行政管理部副经理，电脑部副经理、信息技术部总经理。现任公司副总经理，兼任博时基
金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。
董良泓先生，CFA，MBA，副总经理。1993年起先后在中国技术进出口总公司、中技上
海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005年2
月加入博时基金管理有限公司，历任社保股票基金经理，特定资产高级投资经理，研究部总
经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理。现任公司副总
经理兼高级投资经理、社保组合投资经理，兼任博时基金（国际）有限公司董事、博时资本
管理有限公司董事。
邵凯先生，经济学硕士，副总经理。1997年至1999年在河北省经济开发投资公司从事
投资管理工作。2000年8月加入博时基金管理有限公司，历任债券组合经理助理、债券组
合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收益
部总经理、固定收益投资总监。现任公司副总经理兼社保组合投资经理、兼任博时基金（国
际）有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。
孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002年加入博时
基金管理有限公司，历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长。
4、本基金基金经理
刘建伟先生，北京大学文学学士、硕士，宾西法尼亚大学工商管理硕士。1999年起先
后在中国工商银行、上海锦天城律师事务所工作。2004年11月加入博时基金管理有限公司，
历任研究部研究员、市场部国际业务经理、股票投资部另类投资组高级分析师、股票投资部
投资经理、博时平衡配置基金基金经理助理。现任博时行业轮动股票型证券投资基金基金经
理（2010年12月10日至今）。
5、投资决策委员会成员
委员：吴姚东、董良泓、邵凯、邓晓峰、黄健斌、魏凤春、聂挺进。
吴姚东先生，简历同上。
董良泓先生，简历同上。
邵凯先生，简历同上。
邓晓峰先生，工商管理硕士。1996年起先后在深圳市银业工贸有限公司、国泰君安证
券工作。2005年加入博时基金管理有限公司，历任基金经理助理、特定资产管理部副总经
理、股票投资部价值组投资副总监。现任权益投资总部董事总经理兼股票投资部总经理、股
票投资部价值组投资总监、博时主题行业股票(LOF)基金基金经理、社保组合投资经理。
黄健斌先生，工商管理硕士。1995年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限
责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005年加入博时基金
管理公司，历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总
经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理。现任固定收益总部董事总经理兼高级投资经
理。
魏凤春先生，经济学博士。1993年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、江
南证券、中信建投证券公司工作。2011年加入博时基金管理有限公司。现任宏观策略部总
经理兼投资经理。
聂挺进先生，硕士。2004年起在招商局国际有限公司工作。2006年加入博时基金管理
有限公司，历任研究部研究员、研究部研究员兼基金经理助理、研究部资本品组主管兼基金
经理助理、特定资产管理部投资经理、裕泽证券投资基金基金经理。现任研究部总经理兼股
票投资部GARP组投资总监、博时卓越品牌股票基金、博时价值增长混合基金基金经理。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004年09月17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田 青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于1954年成立，1996
年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有
限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业
务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于2005年10月27日在香港联合交
易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日，中
国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上
海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：
250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。
截至2013年12月31日，中国建设银行资产总额153,632.10亿元，较上年增长9.95%；
客户贷款和垫款总额85,900.57亿元，增长14.35%；客户存款总额122,230.37亿元，增长
7.76%。营业收入5,086.08亿元，较上年增长10.39%，其中，利息净收入增长10.29%，净
利息收益率(NIM)为2.74%；手续费及佣金净收入1,042.83亿元，增长11.52%，占营业收入
比重为20.50%。成本费用开支得到有效控制，成本收入比为29.65%。实现利润总额2,798.06
亿元，较上年增长11.28%；净利润2,151.22亿元，增长11.12%。资产质量保持稳定，不良
贷款率0.99%，拨备覆盖率268.22%；资本充足率与核心一级资本充足率分别为13.34%和
10.75%，保持同业领先。
中国建设银行在中国内地设有分支机构14,650个，服务于306.54万公司客户、2.91亿个
人客户，与中国经济战略性行业的主导企业和大量高端客户保持密切合作关系；在香港、新
加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、大阪、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、墨尔本、台北、
卢森堡设有海外分行，拥有建行亚洲、建银国际、建行伦敦、建行俄罗斯、建行迪拜、建行
欧洲、建信基金、建信租赁、建信信托、建信人寿等多家子公司。
2013年，本集团的出色业绩与良好表现受到市场与业界的充分认可，先后荣获国内外102
项奖项，多项综合排名进一步提高，在英国《银行家》杂志“全球银行1000强排名”中位列
第5，较上年上升2位；在美国《福布斯》杂志发布的“2013年度全球上市公司2000强排名”
中，位列第2，较上年上升13位。此外，本集团还荣获了国内外重要机构授予的包括公司治
理、中小企业服务、私人银行、现金管理、托管、投行、养老金、国际业务、电子商务和企
业社会责任等领域的多个专项奖。
中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、
理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等9个职
能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工220余人。自2007年起，托管部
连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手
段。
（二）主要人员情况
杨新丰，投资托管业务部总经理，曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中
国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具
有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行
计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总
行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工
作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部，
长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管
业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户
为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维
护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国
建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保
基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前
国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2013年12月31日，中国建设银行已托管
349只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高
度认同。中国建设银行自2009年至2012年连续四年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中
国最佳托管银行”；获和讯网的中国“最佳资产托管银行”奖；境内权威经济媒体《每日经
济观察》的“最佳基金托管银行”奖；中央国债登记结算有限责任公司的“优秀托管机构”
奖。
三、相关服务机构
一、销售机构
（一）直销机构与直销地点
1、博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心
名称：
博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心
地址：
北京市建国门内大街18号恒基中心1座23层
电话：
010-65187055
传真：
010-65187032
联系人：
尚继源
全国统一服务热线：
95105568（免长途话费）
2、博时基金管理有限公司上海分公司
名称：
博时基金管理有限公司上海分公司
地址：
上海市黄浦区中山南路28号久事大厦25层
电话：
021-33024909
传真：
021-63305180
联系人：
周明远
3、博时基金管理有限公司总公司
名称：
博时基金管理有限公司总公司
地址：
深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦35层
电话：
0755-83169999
传真：
0755-83195190
联系人：
陈晓君
（二） 代销机构
(1)中国工商银行股份有限公司
注册地址：
北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：
北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：
姜建清
联系人：
王均山
传真：
010－66107914
客户服务电话：
95588
网址：
http://www.icbc.com.cn/
(2)中国农业银行股份有限公司
注册地址：
北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：
北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：
蒋超良
客户服务电话：
95599
网址：
http://www.abchina.com
(3)中国银行股份有限公司
注册地址：
北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址：
北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：
田国立
联系人：
高越
电话：
010-66594973
客户服务电话：
95566
网址：
http://www.boc.cn/
(4)中国建设银行股份有限公司
注册地址：
北京市西城区金融大街25号
办公地址：
北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：
王洪章
联系人：
张静
传真：
010－66275654
客户服务电话：
95533
网址：
http://www.ccb.com/
(5)交通银行股份有限公司
注册地址：
上海市银城中路188号
办公地址：
上海市银城中路188号
法定代表人：
牛锡明
联系人：
曹榕
电话：
021-58781234
传真：
021-58408483
客户服务电话：
95559
网址：
http://www.bankcomm.com/
(6)招商银行股份有限公司
注册地址：
深圳市福田区深南大道7088号
办公地址：
深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人：
傅育宁
联系人：
邓炯鹏
电话：
0755－83198888
传真：
0755－83195049
客户服务电话：
95555
网址：
http://www.cmbchina.com/
(7)中信银行股份有限公司
注册地址：
北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址：
北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人：
孔丹
联系人：
丰靖
传真：
010－65550828
客户服务电话：
95558
网址：
http://bank.ecitic.com/
(8)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：
上海市中山东一路12号
办公地址：
上海市北京东路689号东银大厦25楼
法定代表人：
吉晓辉
联系人：
吴斌
电话：
021－61618888
传真：
021－63602431
客户服务电话：
95528
网址：
http://www.spdb.com.cn
(9)中国光大银行股份有限公司
注册地址：
北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
办公地址：
北京市西城区太平桥大街25号光大中心
法定代表人：
唐双宁
联系人：
朱红
电话：
010－63636153
传真：
010－63636157
客户服务电话：
95595
网址：
http://www.cebbank.com
(10)中国民生银行股份有限公司
注册地址：
北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：
北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：
董文标
联系人：
董云巍
电话：
010－58560666
传真：
010－57092611
客户服务电话：
95568
网址：
http://www.cmbc.com.cn/
(11)北京银行股份有限公司
注册地址：
北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址：
北京市西城区金融大街丙17号
法定代表人：
闫冰竹
联系人：
谢小华
电话：
010－66223587
传真：
010－66226045
客户服务电话：
95526
网址：
http://www.bankofbeijing.com.cn/
(12)华夏银行股份有限公司
注册地址：
北京市东城区建国门内大街22号
办公地址：
北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人：
吴建
联系人：
郑鹏
电话：
010－85238667
传真：
010－85238680
客户服务电话：
95577
网址：
http://www.hxb.com.cn/
(13)平安银行股份有限公司
注册地址：
深圳市深南东路5047号
办公地址：
深圳市深南东路5047号
法定代表人：
孙建一
联系人：
张莉
电话：
021-38637673
传真：
021-50979507
客户服务电话：
95511-3
网址：
http://bank.pingan.com
(14)宁波银行股份有限公司
注册地址：
宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址：
宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人：
陆华裕
联系人：
胡技勋
电话：
0574-89068340
传真：
0574-87050024
客户服务电话：
96528（上海、北京地区962528）
网址：
http://www.nbcb.com.cn
(15)上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：
上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼
办公地址：
上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼
法定代表人：
胡平西
联系人：
吴海平
电话：
021－38576666
传真：
021－50105124
客户服务电话：
021-962999;400962999
网址：
http://www.srcb.com/
(16)北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：
北京市西城区阜成门内大街410号
办公地址：
北京市西城区金融大街9号金融街中心B座
法定代表人：
乔瑞
联系人：
王薇娜
电话：
010-63229475
传真：
010-63229478
客户服务电话：
96198
网址：
http://www.bjrcb.com
(17)徽商银行股份有限公司
注册地址：
合肥市安庆路79号
办公地址：
合肥市安庆路79号
法定代表人：
王晓昕
联系人：
叶卓伟
电话：
0551-2667635
传真：
0551-2667857
客户服务电话：
4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)
网址：
http://www.hsbank.com.cn
(18)浙商银行股份有限公司
注册地址：
浙江省杭州市庆春路288号
办公地址：
浙江省杭州市庆春路288号
法定代表人：
张达洋
联系人：
毛真海
电话：
0571-87659546
传真：
0571-87659188
客户服务电话：
95527
网址：
http://www.czbank.com
(19)东莞银行股份有限公司
注册地址：
东莞市莞城区体育路21号
办公地址：
东莞市莞城区体育路21号
法定代表人：
廖玉林
联系人：
巫渝峰
电话：
0769－22119061
传真：
0769－22117730
客户服务电话：
4001196228;0769-96228
网址：
http://www.dongguanbank.cn
(20)杭州银行股份有限公司
注册地址：
杭州市庆春路46号杭州银行大厦
办公地址：
杭州市庆春路46号杭州银行大厦
法定代表人：
吴太普
联系人：
严峻
电话：
0571－85108195
传真：
0571－85106576
客户服务电话：
4008888508;0571-96523
网址：
http://www.hzbank.com.cn
(21)南京银行股份有限公司
注册地址：
南京市白下区淮海路50号
办公地址：
南京市玄武区中山路288号
法定代表人：
林复
联系人：
刘晔
电话：
025－86775335
传真：
025－86775376
客户服务电话：
4008896400
网址：
http://www.njcb.com.cn
(22)温州银行股份有限公司
注册地址：
温州市车站大道196号
办公地址：
温州市车站大道196号
法定代表人：
邢增福
联系人：
林波
电话：
0577-88990082
传真：
0577-88995217
客户服务电话：
（0577）96699
网址：
http://www.wzbank.cn
(23)汉口银行股份有限公司
注册地址：
武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦
办公地址：
武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦
法定代表人：
陈新民
联系人：
王磊
电话：
027-82656867
传真：
027-82656236
客户服务电话：
027-96558（武汉）;4006096558（全国）
网址：
http://www.hkbchina.com
(24)江苏银行股份有限公司
注册地址：
南京市洪武北路55号
办公地址：
南京市洪武北路55号
法定代表人：
黄志伟
联系人：
田春慧
电话：
025-58587018
传真：
025-58587038
客户服务电话：
96098，400-86-96098
网址：
http://www.jsbchina.cn
(25)渤海银行股份有限公司
注册地址：
天津市河西区马场道201-205号
办公地址：
天津市河西区马场道201-205号
法定代表人：
刘宝凤
联系人：
王宏
电话：
022-58316666
传真：
022-58316569
客户服务电话：
400-888-8811
网址：
http://www.cbhb.com.cn
(26)江苏张家港农村商业银行股份有限公司
注册地址：
张家港市杨舍镇人民中路66号
办公地址：
张家港市杨舍镇人民中路66号
法定代表人：
王自忠
联系人：
孙瑜
电话：
0512-58236370
传真：
0512-58236370
客户服务电话：
0512-96065
网址：
http://www.zrcbank.com
(27)深圳农村商业银行股份有限公司
注册地址：
广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦
办公地址：
广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦
法定代表人：
李伟
联系人：
宋永成
电话：
0755-25188266
传真：
0755-25188785
客户服务电话：
961200，4001961200
网址：
http://www.4001961200.com
(28)烟台银行股份有限公司
注册地址：
山东省烟台市芝罘区海港路25号
办公地址：
山东省烟台市芝罘区海港路25号
法定代表人：
叶文君
联系人：
王淑华
电话：
0535-6699660
传真：
0535-6699884
客户服务电话：
4008-311-777
网址：
http://www.yantaibank.net/
(29)齐商银行股份有限公司
注册地址：
淄博市张店区中心路105号
办公地址：
淄博市张店区中心路105号
法定代表人：
杲传勇
联系人：
肖 斌
电话：
0533-2178888
传真：
0533-2180303
客户服务电话：
0533-96588
网址：
http://www.qsbank.cc
(30)大连银行股份有限公司
注册地址：
大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼
办公地址：
大连市中山区中山路88号天安国际大厦9楼
法定代表人：
陈占维
联系人：
李鹏
电话：
0411-82311256
客户服务电话：
4006640099
网址：
http://www.bankofdl.com
(31)重庆银行股份有限公司
注册地址：
重庆市渝中区邹容路153号
办公地址：
重庆市渝中区邹容路153号
法定代表人：
马千真
联系人：
孔文超
电话：
023- 63792212
传真：
023- 63792412
客户服务电话：
96899（重庆）、400-70-96899（其他地区）
网址：
http://www.cqcbank.com
(32)浙江稠州商业银行股份有限公司
注册地址：
浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
办公地址：
浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
法定代表人：
金子军
联系人：
董晓岚
电话：
0571-87117617
传真：
0571-87117616
客户服务电话：
4008096527、（0571）96527
网址：
http://www.czcb.com.cn
(33)东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：
广东省东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址：
广东省东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦
法定代表人：
何沛良
联系人：
何茂才
电话：
0769-22866255
传真：
0769-22320896
客户服务电话：
961122
网址：
http://www.drcbank.com/
(34)河北银行股份有限公司
注册地址：
河北省石家庄市平安北大街28号
办公地址：
河北省石家庄市平安北大街28号
法定代表人：
乔志强
联系人：
王栋
电话：
0311-88627522
传真：
0311-88627027
客户服务电话：
400-612-9999
网址：
http://www.hebbank.com
(35)嘉兴银行股份有限公司
注册地址：
嘉兴市建国南路409号
办公地址：
嘉兴市建国南路409号
法定代表人：
许洪明
联系人：
顾晓光
电话：
0573-82099660
传真：
0573-82099660
客户服务电话：
0573-96528
网址：
http://www.bojx.com
(36)江苏常熟农村商业股份有限公司
注册地址：
江苏省常熟市新世纪大道58号
办公地址：
江苏省常熟市新世纪大道58号
法定代表人：
吴建亚
联系人：
马勋
电话：
0512-52909125
传真：
0512-52909122
客户服务电话：
0512-962000
网址：
http://www.csrcbank.com
(37)金华银行股份有限公司
注册地址：
浙江省金华市光南路668号
办公地址：
浙江省金华市光南路668号
法定代表人：
徐雅清
联系人：
徐晓峰
电话：
0579-83207775
传真：
0579-82178321
客户服务电话：
400-711-6668
网址：
http://www.jhccb.com.cn
(38)江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：
常州市延陵中路668号
办公地址：
常州市延陵中路668号
法定代表人：
陆向阳
联系人：
包静
电话：
0519-89995066
传真：
0519-89995170
客户服务电话：
0519-96005
网址：
http://www.jnbank.cc
(39)江苏江阴农村商业银行股份有限公司
注册地址：
江苏省江阴市澄江中路1号
办公地址：
江苏省江阴市澄江中路1号
法定代表人：
李仁法
联系人：
陆建生
电话：
0510-86823403
传真：
0510-86805815
客户服务电话：
0510-96078
网址：
http://www.jybank.com.cn/
(40)威海市商业银行股份有限公司
注册地址：
威海市宝泉路9号
办公地址：
威海市宝泉路9号
法定代表人：
谭先国
联系人：
李智颖
电话：
0631-5208116
传真：
0631-5208116
客户服务电话：
96636（省内）、40000-96636（境内）
网址：
http://www.whccb.com、http://www.whccb.com.cn
(41)天相投资顾问有限公司
注册地址：
北京市西城区金融街19号富凯大厦B座
办公地址：
北京市西城区新街口外大街28号C座5层
法定代表人：
林义相
联系人：
尹伶
电话：
010-66045529
传真：
010－66045500
客户服务电话：
010-66045678
网址：
http://www.txsec.com
(42)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：
深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址：
北京市西城区金融大街35号国企大厦C座9层
法定代表人：
马令海
联系人：
邓洁
电话：
010-58321105
传真：
010-58325282
客户服务电话：
4008507771
网址：
http://t.jrj.com
(43)和讯信息科技有限公司
注册地址：
北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：
北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人：
王莉
联系人：
李延鹏
电话：
0755-82721122-8625
传真：
0755-82029055
客户服务电话：
4009200022
网址：
http://Licaike.hexun.com
(44)诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：
上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
办公地址：
上海浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室
法定代表人：
汪静波
联系人：
方成
电话：
021-38602377
传真：
021-38509777
客户服务电话：
400-821-5399
网址：
http://www.noah-fund.com
(45)深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：
深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址：
深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
法定代表人：
薛峰
联系人：
张玉静
电话：
0755-33227953
传真：
0755-82080798
客户服务电话：
400-6788-887
网址：
https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com
(46)上海天天基金销售有限公司
注册地址：
上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：
上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼
法定代表人：
其实
联系人：
潘世友
电话：
021-54509998
传真：
021-64385308
客户服务电话：
400-1818-188
网址：
http://www.1234567.com.cn
(47)上海好买基金销售有限公司
注册地址：
上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址：
上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室
法定代表人：
杨文斌
联系人：
蒋章
电话：
021-58870011
客户服务电话：
400-700-9665
网址：
http://www.ehowbuy.com
(48)杭州数米基金销售有限公司
注册地址：
杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
办公地址：
浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法定代表人：
陈柏青
联系人：
周嬿旻
电话：
0571-28829790，021-60897869
传真：
0571-26698533
客户服务电话：
4000-766-123
网址：
http://www.fund123.cn
(49)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：
上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：
上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人：
张跃伟
联系人：
敖玲
电话：
021-58788678-8201
传真：
021—58787698
客户服务电话：
400-089-1289
网址：
http://www.erichfund.com
(50)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：
杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室
办公地址：
浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼
法定代表人：
凌顺平
联系人：
杨翼
电话：
0571-88911818
传真：
0571-86800423
客户服务电话：
0571-88920897、4008-773-776
网址：
http://www.5ifund.com
(51)北京展恒基金销售有限公司
注册地址：
北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：
北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层
法定代表人：
闫振杰
联系人：
焦琳
电话：
010--62020088-8288
传真：
010—62020088-8802
客户服务电话：
4008886661
网址：
http://www.myfund.com
(52)中期时代基金销售有限公司
注册地址：
北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层
办公地址：
北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层
法定代表人：
路瑶
联系人：
朱剑林
电话：
010-59539866
传真：
010-59539866
客户服务电话：
95162，4008888160，010-65807110
网址：
http://www.cifcofund.com/
(53)泛华普益基金销售有限公司
注册地址：
四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室
办公地址：
四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室
法定代表人：
于海锋
联系人：
邓鹏
电话：
028-66980977
传真：
028-82000996-805
客户服务电话：
028-82000996
网址：
http://www.pyfund.cn
(54)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址：
北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址：
北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
法定代表人：
沈伟桦
联系人：
王巨明
电话：
010-52858244
传真：
010-85894285
客户服务电话：
400-6099-500
网址：
http://www.yixinfund.com
(55)万银财富(北京)基金销售有限公司
注册地址：
北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内
办公地址：
北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内
法定代表人：
李招弟
联系人：
刘媛
电话：
010-59393923
传真：
010-59393074
客户服务电话：
4008080069
网址：
http://www.wy-fund.com
(56)北京增财基金销售有限公司
注册地址：
北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
办公地址：
北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室
法定代表人：
王昌庆
联系人：
罗细安
电话：
010-67000988
传真：
010-67000988-6000
客户服务电话：
400-001-8811
网址：
http://www.zcvc.com.cn
(57)北京晟视天下投资管理有限公司
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北京市怀柔区九渡河证黄坎村735号03室
办公地址：
北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层
法定代表人：
蒋煜
联系人：
徐长征
电话：
010-58170900
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010-58170800
客户服务电话：
400-818-8866
网址：
http://shengshiview.com/
(58)国泰君安证券股份有限公司
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上海市浦东新区商城路618号
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上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人：
万建华
联系人：
芮敏祺
电话：
021－38676666
传真：
021－38670161
客户服务电话：
95521
网址：
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(59)中信建投证券股份有限公司
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北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：
王常青
联系人：
权唐
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传真：
010－65182261
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4008888108
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(60)国信证券股份有限公司
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深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：
深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：
何如
联系人：
齐晓燕
电话：
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传真：
0755－82133952
客户服务电话：
95536
网址：
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(61)招商证券股份有限公司
注册地址：
深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层
办公地址：
深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层
法定代表人：
宫少林
联系人：
林生迎
电话：
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0755－82943636
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4008888111；95565
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(62)广发证券股份有限公司
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广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、
44楼
法定代表人：
孙树明
联系人：
黄岚
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020－87555888
传真：
020－87555305
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95575或致电各地营业网点
网址：
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(63)中信证券股份有限公司
注册地址：
深圳市深南路7088号招商银行大厦A层
办公地址：
北京朝阳区新源南路6号京城大厦
法定代表人：
王东明
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陈忠
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传真：
010－84865560
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010-84588888
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(64)中国银河证券股份有限公司
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北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
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北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2－6层
法定代表人：
陈有安
联系人：
田薇
电话：
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传真：
010-66568990
客户服务电话：
4008888888
网址：
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(65)海通证券股份有限公司
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上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人：
王开国
联系人：
李笑鸣
电话：
4008888001
传真：
021－63602722
客户服务电话：
95553
网址：
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(66)申银万国证券股份有限公司
注册地址：
上海市常熟路171号
办公地址：
上海市常熟路171号
法定代表人：
丁国荣
联系人：
黄维琳、曹晔
电话：
021－54033888
传真：
021－54038844
客户服务电话：
95523
网址：
http://www.sywg.com/
(67)兴业证券股份有限公司
注册地址：
福州市湖东路99号标力大厦
办公地址：
上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层
法定代表人：
兰荣
联系人：
谢高得
电话：
021－38565785
传真：
021－38565783
客户服务电话：
4008888123
网址：
http://www.xyzq.com.cn/
(68)长江证券股份有限公司
注册地址：
武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：
武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：
胡运钊
联系人：
李良
电话：
027-65799999
传真：
027-85481900
客户服务电话：
95579;4008-888-999
网址：
http://www.95579.com/
(69)安信证券股份有限公司
注册地址：
深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：
深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人：
牛冠兴
联系人：
陈剑虹
电话：
0755－82825551
传真：
0755－82558355
客户服务电话：
4008001001
网址：
http://www.essences.com.cn
(70)西南证券股份有限公司
注册地址：
重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：
重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
法定代表人：
余维佳
联系人：
张婷
电话：
023-63786220
传真：
023-63786212
客户服务电话：
4008096096
网址：
http://www.swsc.com.cn
(71)中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：
浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层
办公地址：
浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层
法定代表人：
沈强
联系人：
姚锋
电话：
0571-86087713
传真：
0571-85783771
客户服务电话：
0571-95548
网址：
http://www.bigsun.com.cn/
(72)湘财证券有限责任公司
注册地址：
湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
办公地址：
湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
法定代表人：
林俊波
联系人：
钟康莺
电话：
021－68634518－8503
传真：
021－68865938
客户服务电话：
4008881551
网址：
http://www.xcsc.com/
(73)万联证券有限责任公司
注册地址：
广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
办公地址：
广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
法定代表人：
张建军
联系人：
刘世验
电话：
020-38286686
传真：
020－22373718－1013
客户服务电话：
4008888133
网址：
http://www.wlzq.com.cn
(74)国元证券股份有限公司
注册地址：
安徽省合肥市寿春路179号
办公地址：
安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人：
凤良志
联系人：
李蔡
电话：
0551－2272101
传真：
0551－2272100
客户服务电话：
全国统一热线4008888777，安徽省内热线96888
网址：
http://www.gyzq.com.cn
(75)渤海证券股份有限公司
注册地址：
天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：
天津市南开区宾水西道8号
法定代表人：
杜庆平
联系人：
胡天彤
电话：
022－28451861
传真：
022－28451892
客户服务电话：
4006515988
网址：
http://www.bhzq.com
(76)华泰证券股份有限公司
注册地址：
江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址：
江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：
吴万善
联系人：
庞晓芸
电话：
025－84457777
传真：
025－84579763
客户服务电话：
95597
网址：
http://www.htsc.com.cn/
(77)山西证券股份有限公司
注册地址：
太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：
太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：
侯巍
联系人：
郭熠
电话：
0351－8686659
传真：
0351－8686619
客户服务电话：
4006661618
网址：
http://www.i618.com.cn/
(78)中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：
青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
办公地址：
青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
法定代表人：
杨宝林
联系人：
吴忠超
电话：
0532-85022326
传真：
0532-85022605
客户服务电话：
95548
网址：
http://www.citicssd.com
(79)东兴证券股份有限公司
注册地址：
北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
办公地址：
北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
法定代表人：
徐勇力
联系人：
汤漫川
电话：
010-66555316
传真：
010-66555246
客户服务电话：
4008888993
网址：
http://www.dxzq.net
(80)东吴证券股份有限公司
注册地址：
江苏省苏州市翠园路181号
办公地址：
江苏省苏州市星阳街5号
法定代表人：
吴永敏
联系人：
方晓丹
电话：
0512－65581136
传真：
0512－65588021
客户服务电话：
4008601555
网址：
http://www.dwjq.com.cn
(81)信达证券股份有限公司
注册地址：
北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：
北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：
张志刚
联系人：
唐静
电话：
010－63080985
传真：
010－63080978
客户服务电话：
4008008899
网址：
http://www.cindasc.com
(82)东方证券股份有限公司
注册地址：
上海市中山南路318号2号楼22层－29层
办公地址：
上海市中山南路318号2号楼21层－29层
法定代表人：
潘鑫军
联系人：
胡月茹
电话：
021－63325888
传真：
021－63326729
客户服务电话：
95503
网址：
http://www.dfzq.com.cn
(83)方正证券股份有限公司
注册地址：
湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层
办公地址：
湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层
法定代表人：
雷杰
联系人：
郭军瑞
电话：
0731-85832503
传真：
0731-85832214
客户服务电话：
95571
网址：
http://www.foundersc.com
(84)长城证券有限责任公司
注册地址：
深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
办公地址：
深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人：
黄耀华
联系人：
高峰
电话：
0755－83516094
传真：
0755－83516199
客户服务电话：
4006666888
网址：
http://new.cgws.com/
(85)光大证券股份有限公司
注册地址：
上海市静安区新闸路1508号
办公地址：
上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：
薛峰
联系人：
刘晨
电话：
021－22169081
传真：
021－22169134
客户服务电话：
4008888788；95525
网址：
http://www.ebscn.com/
(86)广州证券有限责任公司
注册地址：
广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼
办公地址：
广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
法定代表人：
吴志明
联系人：
林洁茹
电话：
020－88836999
传真：
020－88836654
客户服务电话：
020-961303
网址：
http://www.gzs.com.cn
(87)南京证券股份有限公司
注册地址：
江苏省南京市玄武区大钟亭8号
办公地址：
江苏省南京市玄武区大钟亭8号
法定代表人：
步国旬
联系人：
潘月
电话：
025－52310569
传真：
025－52310586
客户服务电话：
4008285888
网址：
http://www.njzq.com.cn
(88)上海证券有限责任公司
注册地址：
上海市西藏中路336号
办公地址：
上海市西藏中路336号
法定代表人：
龚德雄
联系人：
张瑾
电话：
021-53519888
传真：
021-63608830
客户服务电话：
4008918918、021-962518
网址：
www.962518.com
(89)大同证券经纪有限责任公司
注册地址：
大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址：
太原市长治路111 号山西世贸中心A 座F12、F13
法定代表人：
董祥
联系人：
薛津
电话：
0351－4130322
传真：
0351－4192803
客户服务电话：
4007121212
网址：
http://www.dtsbc.com.cn
(90)国联证券股份有限公司
注册地址：
无锡市县前东街168号
办公地址：
江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702室
法定代表人：
范炎
联系人：
沈刚
电话：
0510－82831662
传真：
0510－82830162
客户服务电话：
4008885288（全国），0510-82588168（无锡）
网址：
http://www.glsc.com.cn
(91)浙商证券股份有限公司
注册地址：
杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6－7楼
办公地址：
杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6－7楼
法定代表人：
吴承根
联系人：
毛亚莉
电话：
021-64318893
传真：
0571－87901913
客户服务电话：
0571-967777
网址：
http://www.stocke.com.cn/
(92)平安证券有限责任公司
注册地址：
深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
办公地址：
深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人：
杨宇翔
联系人：
郑舒丽
电话：
0755－22626172
传真：
0755－82400862
客户服务电话：
4008816168
网址：
http://www.pingan.com/
(93)华安证券股份有限公司
注册地址：
安徽省合肥市长江中路357号
办公地址：
安徽省合肥市南二环959号财智中心B1座
法定代表人：
李工
联系人：
甘霖
电话：
0551－5161821
传真：
0551－5161672
客户服务电话：
0551-96518/4008096518
网址：
http://www.hazq.com/
(94)国海证券股份有限公司
注册地址：
广西桂林市辅星路13号
办公地址：
深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼
法定代表人：
张雅锋
联系人：
武斌
电话：
0755－83707413
传真：
0755－83700205
客户服务电话：
4008888100（全国），96100（广西）
网址：
http://www.ghzq.com.cn
(95)财富证券有限责任公司
注册地址：
长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
办公地址：
长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
法定代表人：
孙智勇
联系人：
郭磊
电话：
0731-84403319
传真：
0731-84403439
客户服务电话：
0731-84403360
网址：
http://www.cfzq.com/
(96)东莞证券有限责任公司
注册地址：
东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
办公地址：
东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人：
张运勇
联系人：
梁健伟
电话：
0769-22119341
传真：
0769-22116999
客户服务电话：
0769-961130
网址：
http://www.dgzq.com.cn
(97)中原证券股份有限公司
注册地址：
郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址：
郑州市郑东新区商务外环路10号
法定代表人：
菅明军
联系人：
程月艳
电话：
0371—65585670
传真：
0371--65585665
客户服务电话：
0371-967218;4008139666
网址：
http://www.ccnew.com/
(98)东海证券有限责任公司
注册地址：
江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼
办公地址：
上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人：
朱科敏
联系人：
汪汇
电话：
021-50586660
传真：
021-58319590
客户服务电话：
95531; 4008888588
网址：
http://www.longone.com.cn
(99)中银国际证券有限责任公司
注册地址：
上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址：
上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
法定代表人：
许刚
联系人：
王炜哲
电话：
021－68604866
传真：
021－50372474
客户服务电话：
4006208888；021-61195566
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(100)恒泰证券股份有限公司
注册地址：
内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
办公地址：
内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
法定代表人：
刘汝军
联系人：
张同亮
电话：
0471－4913998
传真：
0471－4930707
客户服务电话：
0471-4961259
网址：
http://www.cnht.com.cn/
(101)国盛证券有限责任公司
注册地址：
江西省南昌市永叔路15号
办公地址：
江西省南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦
法定代表人：
管荣升
联系人：
徐美云
电话：
0791－6285337
传真：
0791－6289395
客户服务电话：
0791-96168
网址：
http://www.gsstock.com/
(102)华西证券有限责任公司
注册地址：
四川省成都市陕西街239号
办公地址：
四川省成都市陕西街239号
法定代表人：
杨炯阳
联系人：
金达勇
电话：
0755－83025723
传真：
0755－83025991
客户服务电话：
4008888818
网址：
http://www.hx168.com.cn
(103)宏源证券股份有限公司
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新疆乌鲁木齐文艺路233号
办公地址：
北京市西城区太平桥大街19号
法定代表人：
汤世生
联系人：
李巍
电话：
010－88085338
传真：
010－88085240
客户服务电话：
4008000562
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(104)齐鲁证券有限公司
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山东省济南市经七路86号23层
法定代表人：
李玮
联系人：
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0531－81283900
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(105)世纪证券有限责任公司
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深圳市深南大道7088号招商银行大厦40－42楼
法定代表人：
卢长才
联系人：
袁媛
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0755－83199545
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(106)第一创业证券股份有限公司
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深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层
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深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层
法定代表人：
刘学民
联系人：
崔国良
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传真：
0755-25831718
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(107)中航证券有限公司
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南昌市抚河北路291号
法定代表人：
王宜四
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余雅娜
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0791-6789414
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(108)华林证券有限责任公司
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深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼
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全国统一客服热线4001883888 全国统一电话委托号码 4008802888
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(109)德邦证券有限责任公司
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021-68767981
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4008888128
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(110)西部证券股份有限公司
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刘建武
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冯萍
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029-87406488
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029-87406387
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95582
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(111)华福证券有限责任公司
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福州市五四路157号新天地大厦7至10层
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黄金琳
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(112)华龙证券有限责任公司
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甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦
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0931-4890619 4890618 4890100
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(113)中国国际金融有限公司
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中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座28层
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李剑阁
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王雪筠
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010－65051166
传真：
010－65051156
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(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址：
http://www.cicc.com.cn/
(114)财通证券股份有限公司
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杭州市解放路111号
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杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心1602室
法定代表人：
沈继宁
联系人：
董卿
电话：
0571－87822359
传真：
0571－87925100
客户服务电话：
96336（上海地区962336）
网址：
http://www.ctsec.com
(115)五矿证券有限公司
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深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元
办公地址：
深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47-49楼
法定代表人：
张永衡
联系人：
赖君伟
电话：
0755-23902400
传真：
0755-82545500
客户服务电话：
4001840028
网址：
http://www.wkzq.com.cn
(116)华鑫证券有限责任公司
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深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元
办公地址：
深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元
法定代表人：
洪家新
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陈敏
电话：
021-64316642
传真：
021-64333051
客户服务电话：
021-32109999,029-68918888
网址：
http://www.cfsc.com.cn
(117)中国中投证券有限责任公司
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深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及
第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、
23单元
办公地址：
深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
法定代表人：
龙增来
联系人：
刘毅
电话：
0755-82023442
传真：
0755-82026539
客户服务电话：
4006008008
网址：
http://www.cjis.cn/
(118)中山证券有限责任公司
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深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层
办公地址：
深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层
法定代表人：
吴泳良
联系人：
李珍
电话：
0755－82943755
传真：
0755－82940511
客户服务电话：
4001022011
网址：
http://www.zszq.com.cn
(119)日信证券有限责任公司
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呼和浩特市新城区锡林南路18号
办公地址：
北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层
法定代表人：
孔佑杰
联系人：
陈韦杉
电话：
010-88086830
传真：
010-66412537
客户服务电话：
010-66413306
网址：
http://www.rxzq.com.cn
(120)联讯证券股份有限公司
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广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址：
广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人：
徐刚
联系人：
宋航
电话：
0752-2119391
传真：
0752-2119369
客户服务电话：
95564
网址：
http://www.lxzq.com.cn
(121)江海证券有限公司
注册地址：
黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：
黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人：
孙名扬
联系人：
张背北
电话：
0451-85863696
传真：
0451－82287211
客户服务电话：
4006662288
网址：
http://www.jhzq.com.cn
(122)天源证券有限公司
注册地址：
青海省西宁市长江路53号汇通大厦六楼
办公地址：
深圳市民田路新华保险大厦18楼
法定代表人：
裴东平
联系人：
关键
电话：
0755-33331188
传真：
0755-33329815
客户服务电话：
4006543218
网址：
http://www.tyzq.com.cn
(123)国金证券股份有限公司
注册地址：
四川省成都市东城根上街95号
办公地址：
四川省成都市东城根上街95号
法定代表人：
冉云
联系人：
刘一宏
电话：
028-86690070
传真：
028-86690126
客户服务电话：
4006-600109
网址：
http://www.gjzq.com.cn
(124)中国民族证券有限责任公司
注册地址：
北京西城区金融大街5号新盛大厦A座
办公地址：
北京西城区金融大街5号新盛大厦A座613
法定代表人：
赵大建
联系人：
李微
电话：
010-59355941
传真：
010-66553791
客户服务电话：
400-889-5618
网址：
http://www.e5618.com
(125)华宝证券有限责任公司
注册地址：
上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼
办公地址：
上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼
法定代表人：
陈林
联系人：
汪明丽
电话：
021-68777222
传真：
021－68777822
客户服务电话：
4008209898;021-38929908
网址：
http://www.cnhbstock.com
(126)厦门证券有限公司
注册地址：
厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
办公地址：
厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
法定代表人：
傅毅辉
联系人：
卢金文
电话：
0592－5161816
传真：
0592－5161102
客户服务电话：
0592-5163588
网址：
http://www.xmzq.cn
(127)爱建证券有限责任公司
注册地址：
上海市南京西路758号23楼
办公地址：
上海市浦东新区世纪大道1600号32楼
法定代表人：
宫龙云
联系人：
戴莉丽
电话：
021－32229888
传真：
021- 68728703
客户服务电话：
021-63340678
网址：
http://www.ajzq.com
(128)英大证券有限责任公司
注册地址：
深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：
深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：
吴骏
联系人：
吴尔晖
电话：
0755-83007159
传真：
0755-83007034
客户服务电话：
0755-26982993
网址：
http://www.ydsc.com.cn
(129)大通证券股份有限公司
注册地址：
辽宁省大连市中山区人民路24号
办公地址：
辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层
法定代表人：
于宏民
联系人：
谢立军
电话：
0411-39673202
传真：
0411-39673219
客户服务电话：
4008169169
网址：
http://www.daton.com.cn
二、登记机构
博时基金管理有限公司（内容同基金管理人）
三、律师事务所和经办律师
名称： 通力律师事务所
注册地址： 上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址： 上海市银城中路68号时代金融中心19楼
电话： 021- 31358666
传真： 021- 31358600
联系人： 安冬
经办律师： 吕红、安冬
四、会计师事务所和经办注册会计师
机构名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
法人代表：杨绍信
电话：021-61238888
传真：021-61238800
联系人：沈兆杰
经办注册会计师：薛竞、沈兆杰
四、基金名称
博时行业轮动股票型证券投资基金
五、基金类型
股票型
六、基金运作方式
契约型开放式
七、基金的投资目标
本基金通过深入分析经济周期不同阶段的关键驱动因素和不同行业股价波动的关键驱
动因子，把握周期性行业与稳定性行业轮动、周期性行业内部轮动的规律，力争实现在经济
周期和行业景气波动下的资产稳定增值。
八、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的股票、固定收
益类证券、回购、权证、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的60%—95%，权证投资比例不得超过基
金资产净值的3%；债券等固定收益类证券投资比例为基金资产的0%—40%，债券等固定
收益类证券投资范围主要包括国债、金融债、公司债、中央银行票据、企业债、短期融资券、
可转换债券、资产证券化产品等；现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低
于基金资产净值的5%。本基金将不低于80%的股票资产按照行业轮动策略进行投资。
如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理人在履行适当程序
后，可以将其纳入本基金的投资范围。
九、基金的投资策略
本基金具体投资策略分三个层次：首先是大类资产的配置，即根据经济周期决定权益类
证券和固定收益类证券的投资比例；其次是行业配置，即根据行业轮动的规律和经济发展的
内在逻辑，在经济周期的不同阶段，配置不同的行业；最后是个股选择策略和债券投资策略。
行业轮动策略是本基金的核心策略。
十、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×80%＋中国债券总指数收益率×20%。
本基金为股票型基金。在综合考虑了基金股票组合的构建、投资标的以及市场上可得的
股票指数的编制方法后，本基金选择市场认同度较高并且作为股指期货标的的沪深300指
数作为本基金股票组合的业绩比较基准。债券组合则采用中国债券总指数作为业绩比较基
准。本基金的股票投资比例区间为60%-95%，取80%为基准指数中股票投资所代表的权重，
其余20%为基准指数中债券投资所对应的权重。因此，本基金的业绩比较基准确定为“沪深
300指数收益率×80%＋中国债券总指数收益率×20%”。
如果今后市场出现更具代表性的业绩比较基准，或者指数编制单位停止编制该指数，或
有更具权威、更科学的复合指数权重比例，在与基金托管人协商一致后，本基金管理人可以
在报中国证监会备案后调整或变更业绩比较基准并及时公告。
十一、基金的风险收益特征
本基金为股票型基金，股票型基金的风险高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金，
属于高风险、高收益的品种。
十二、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容，
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2014年3月31日。本报告财务数据未经审计师审计。
1报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（元）
占基金总资产
的比例（%）
1
权益投资
249,075,378.70
72.39
其中：股票
249,075,378.70
72.39
2
固定收益投资
29,961,000.00
8.71
其中：债券
29,961,000.00
8.71
资产支持证券
-
-
3
贵金属投资
-
-
4
金融衍生品投资
-
-
5
买入返售金融资产
46,000,000.00
13.37
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
-
-
6
银行存款和结算备付金合计
18,079,762.56
5.25
7
其他资产
969,138.75
0.28
8
合计
344,085,280.01
100.00
2报告期末按行业分类的股票投资组合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
A
农、林、牧、渔业
13,740,000.00
4.02
B
采矿业
-
-
C
制造业
163,918,523.20
47.93
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
5,556,012.20
1.62
E
建筑业
-
-
F
批发和零售业
-
-
G
交通运输、仓储和邮政业
-
-
H
住宿和餐饮业
-
-
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
56,122,060.80
16.41
J
金融业
-
-
K
房地产业
-
-
L
租赁和商务服务业
-
-
M
科学研究和技术服务业
-
-
N
水利、环境和公共设施管理业
9,738,782.50
2.85
O
居民服务、修理和其他服务业
-
-
P
教育
-
-
Q
卫生和社会工作
-
-
R
文化、体育和娱乐业
-
-
S
综合
-
-
合计
249,075,378.70
72.83
3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净
值比例（%）
1
300146
汤臣倍健
505,000
30,507,050.00
8.92
2
002701
奥瑞金
650,791
28,309,408.50
8.28
3
300212
易华录
550,728
25,884,216.00
7.57
4
300124
汇川技术
350,858
24,921,443.74
7.29
5
002065
东华软件
499,785
20,171,322.60
5.90
6
600566
洪城股份
799,751
16,234,945.30
4.75
7
002501
利源精制
1,099,996
14,750,946.36
4.31
8
300267
尔康制药
499,959
13,848,864.30
4.05
9
000998
隆平高科
600,000
13,740,000.00
4.02
10
300194
福安药业
549,750
13,490,865.00
3.94
4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号
债券
品种
公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
1
国家债券
-
-
2
央行票据
-
-
3
金融债券
29,961,000.00
8.76
其中：政策性金融债
29,961,000.00
8.76
4
企业债券
-
-
5
企业短期融资券
-
-
6
中期票据
-
-
7
可转债
-
-
8
其他
-
-
9
合计
29,961,000.00
8.76
5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值(元)
占基金资产净
值比例（%）
1
130243
13国开43
300,000
29,961,000.00
8.76
6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计（元）
-
股指期货投资本期收益（元）
-192,000.00
股指期货投资本期公允价值变动（元）
-
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
投资政策：本基金根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本
着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特
性。
本基金的股指期货交易对基金总体风险影响不大，符合本基金的投资政策和投资目标。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11投资组合报告附注
11.1报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
11.2基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
11.3其他各项资产构成
序号
名称
金额（元）
1
存出保证金
321,136.72
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
601,083.20
5
应收申购款
46,918.83
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
969,138.75
11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十三、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：
期 间
①份额净
值增长率
②份额净
值增长率
标准差
③业绩比
较基准收
益率
④业绩比较
基准收益率
标准差
①-③
②-④
2010.12.10-
2010.12.31
0.00%
0.08%
0.21%
1.20%
-0.21%
-1.12%
2011.1.1-
2011.12.31
-27.80%
1.01%
-19.41%
1.04%
-8.39%
-0.03%
2012.1.1-
2012.12.31
4.02%
1.18%
6.87%
1.02%
-2.85%
0.16%
2013.1.1-
2013.12.31
4.13%
1.24%
-6.22%
1.12%
10.35%
0.12%
2014.1.1-
2014.3.31
-7.54%
1.43%
-5.84%
0.95%
-1.70%
0.48%
2010.12.10-
2014.3.31
-27.70%
1.16%
-23.78%
1.05%
-3.92%
0.11%
十四、基金的费用概览
（一） 与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费；
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。
2、基金托管人的托管费；
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。
3.除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规
定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（二） 与基金销售有关的费用
1、申购和赎回费率
基金的申购费率结构表
申购金额（M）
申购费率（%）
M＜50万元
1.50%
50万元≤ M＜100万元
1.00%
100万元≤ M＜500万元
0.60%
M≥ 500万元
1000元/笔
本基金的赎回费率表
持有基金份额期限（Y）
赎回费率（%）
Y < 两年
0.50%
两年≤ Y < 三年
0.25%
Y ≥ 三年
0
2、 转换费用
基金转换费用由转出基金赎回费和申购费补差两部分构成，其中：申购费补差具体收取
情况，视每次转换时的两只基金的申购费率的差异情况而定。基金转换费用由基金份额持有
人承担。
（三）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生
的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
（四）基金管理费和托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金
管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、
《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的
要求，对本基金管理人于2014年1月24日刊登的本基金原招募说明书（《博时行业轮动股票型
证券投资基金招募说明书》）进行了更新，并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活
动进行了内容补充和更新，主要补充和更新的内容如下：
1、在“三、基金管理人”中，对基金管理人的基本情况进行了更新；
2、在“四、基金托管人”中，对基金托管人的基本情况进行了更新；
3、在“五、相关服务机构”中，更新了相关服务机构的内容，各新增代销机构均在指
定媒体上公告列示；
4、在“八、基金的投资”中，更新了“（十一）基金投资组合报告”的内容，数据内容
截止时间为2014年3月31日；
5、在“九、基金的业绩”中，更新了基金合同生效以来的业绩数据及列表内容，数据
内容截止时间为2014年3月31日；
6、在“二十一、其它应披露的事项”中根据最新情况对相关应披露事项进行了更新：
(1)2014年05月29日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关
于博时基金管理有限公司旗下部分开放式基金参加北京晟视天下投资管理有限公司其定期
定额申购费率优惠活动的公告》；
(2)2014年05月22日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关
于博时旗下部分基金继续参加重庆银行股份有限公司网上银行基金申购及定期定额申购费
率优惠活动的公告》；
(3)2014年04月21日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博
时行业轮动股票型证券投资基金2014年第1季度报告》；
(4)2014年04月03日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关
于博时旗下部分基金参加中国工商银行股份有限公司个人电子银行申购费率优惠活动的公
告》；
(5)2014年04月01日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关
于博时旗下部分基金参加东莞银行股份有限公司手机银行申购及定投费率优惠活动的公
告》；
(6) 2014年03月29日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了
《博时行业轮动股票型证券投资基金2013年年度报告（摘要）》；
(7)2014年01月22日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博
时行业轮动股票型证券投资基金2013年第4季度报告》；
(8)2014年01月03日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关
于博时基金管理有限公司旗下部分开放式基金参加平安银行股份有限公司定期定额投资业
务与网上及电话银行申购业务费率优惠活动的公告》；
(9)2013年12月31日，我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了《关于博时旗下部分基金参加浙商银行网银及定投申购费率优惠活动的公告》、《关
于博时旗下部分基金参加工商银行定期定额投资业务申购费率优惠活动的公告》、《关
于博时旗下部分基金参加东莞银行股份有限公司网上银行申购及定投费率优惠活动的
公告》；
博时基金管理有限公司
2014年7月25日
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