“乌龙指”拖累光大证券连降7级

　　羊城晚报记者 吴海飞 实习生 王葳

　　15日晚证监会公布2014年证券公司分类结果，参评的96家证券公司整体情况好于去年，评级发生变化的47家公司有31家评级上升16家评级下降。而与往年一样，最高的AAA级依然空缺，也没有券商被划入“不及格”的D类和E类。去年发生“乌龙指”事件的光大证券从第一集团的AA级一降到底成唯一一家C级券商，几乎是2013年发生万福生科事件平安证券的翻版。

　　最高级别券商仍然空缺

　　羊城晚报记者从证监会官网看到，今年115家公司中有19家证券公司与其母公司合并评价，最终有96家券商参与了评级。参评证券公司当中，获得A类评级的有38家，其中20家AA，18家A；B类评级有52家，其中20家BBB，19家BB，13家B；C类评级有6家，其中3家CCC,2家CC,1家C。与往年一样，今年最高级别的AAA级券商仍然空缺，也无公司被划入风险级别较高的D级和E级。与2013年榜单对比发现，今年评级发生变动的券商有47家，其中31家评级上升，16家评级下降，总体情况好于去年。

　　光大重蹈平安证券覆辙

　　今年评级最大的变化来自C类券商，2012年和2013年C类券商均分别只有1家和2家，但今年C类券商暴增至6家。仔细分析这些被划为C类的券商，无一不是在近一年发生过影响较大的风险事件。如排名变化最大的光大证券从2013年第一梯队的AA级连降七级直接垫底，成为2014年唯一一家C级券商，而其排名垫底背后是去年8月发生的震惊资本市场的“乌龙指”事件。这几乎重蹈了平安证券在2013年的覆辙，平安证券去年因万福生科造假事件领到“史上最严罚单”，评级也是从A级别直接降为C级别。但今年平安证券元气有所恢复，升至BB级。

　　此外，连降3级至CCC级别的上海证券也曾经收到过罚单，事发原因是资管风控缺乏，差点酿成10亿元骗局大祸。而2013年以黑马姿态出现的地方性券商广州证券也因“不良记录”从AA级降至BB级。今年1月广州证券收到广东证监局的监管函，原因是广州证券因集中交易报盘系统出现故障，但其故障发生后未按规定立即向广东证监局报告。

　　评级直接影响券商利益

　　根据《证券公司分类监管规定》，券商评级与券商利益息息相关，证监会及其派出机构会对不同类别证券公司实施区别对待的监管政策，同时开展创新业务、新设营业部、获得牌照资格等也与结果直接挂钩。证监会还根据证券公司分类结果确定不同级别证券公司缴纳证券投资者保护基金具体比例，级别越低的券商缴纳的保护基金越多。