营业部违规为客户办业务 证监局下发整改通知

　　个别营业部在获取客户交易密码后，在客户未临柜情况下违规为其办理业务。近日，已有证券公司营

　　业部因此收到当地证监局的整改通知。银泰证券就是其中之一。在证监会加大力度严打违规的关口，仍出现了个别营业部从业人员私自为客户办理相关业务的情况。据记者了解，银泰证券一营业部已收到了证监局的整改通知。根据整改通知显示，银泰证券一营业部个别客户B股账户长期存在资金账户与证券账户信息不一致、重要信息变动未更新等情形，但该营业部未能采取有效措施及时予以规范；在浙能电力换股吸收合并东南发电的账户转换过程中，该营业部还曾以账户不规范为由，未及时为该客户办妥账户转换；营业部从业人员还两次获取客户交易密码，并在客户未临柜的情况下，违反规定为其办理关键信息修改等相关账户业务。

　　市场分析认为，证监会严打违规之际，依然存在类似违规行为，上述问题显示出个别营业部内部控制不完善等问题。