证监会将尊重法院处理

　　证监会回应“8·16”事件杨剑波上诉事宜

　　光大证券

　　8.16乌龙指事件

　　针对近日原光大证券策略投资部总经理杨剑波起诉证监会一事，昨天证监会正式做出官方回应，表示尚未收到立案通知书，将尊重法院对此案进行处理。目前交易所和杨剑波各执一词，多数法律界的人士对于杨剑波能否胜诉并不乐观。 记者杨欣

　　证监会新闻发言人邓舸21日在例行新闻发布会上表示，证监会尚未收到立案通知书。证监会将尊重法院对此案进行处理。依法起诉是当事人的权力，严格监管是证监会的职责。证监会将一如既往打击违法违规行为，保护投资者合法权益。

　　“8·16”案再起波澜

　　近日，光大证券 “8·16”案再起波澜。媒体报道，2月18日，杨剑波起诉中国证监会一案被北京市第一中级人民法院正式受理。杨剑波认为证监会在“8·16”事件的认定和处罚上犯了错误，上交所和上海证监局事前均已知晓16日下午光大证券将要进行的交易，但未予阻止，中金所在下午的交易过程中与其保持着紧密联系亦未阻止。

　　有媒体报道称，杨剑波之所以起诉证监会，是因为杨曾在“乌龙指”事件后，希望光大证券方面给2000万元“封口费”，或者给个分公司领导职务的“愿望”未达成。不过，杨剑波在其认证微博上表明，该报道纯属虚构。

　　中金所有关部门负责人表示，有关当事人关于中金所的说法存在曲解和不实。中金所作为市场的组织者和自律监管者，发现个别市场主体交易行为出现较大变化，及时通过电话等方式询问，催促提供交易策略说明，提醒遵守交易规则，属于正当履行监管职责。中金所当天也对其他交易量较大的会员和客户进行了监管提醒。

　　上交所此前也表示，杨剑波关于本所的说法有诸多不实之处。在行政诉讼程序中，本所将按有关要求，以适当方式向有关方面提交事实和证据材料。

　　业内认为输赢难料

　　杨剑波诉证监会一案虽然已立案，但多数法律界的人士对于杨剑波能否胜诉并不乐观。

　　浙江裕丰律师事务所高级合伙人厉健律师表示，杨剑波起诉证监会是依法行使诉讼权利，其勇气可嘉，但杨剑波要求法院撤销证监会《行政处罚决定书》和《市场禁入决定书》的诉讼请求很难得到支持，胜诉概率几乎为零。

　　他表示，虽然杨剑波提出种种理由认为自己很冤，但不可辩驳的是，错单事件导致证券市场股价暴涨，光大证券、杨剑波等人利用信息优势进行对冲交易规避损失1307万元，与此同时，广大普通投资者却因为信息不对称遭受巨额损失，光大证券此次对冲交易完全违反“公开、公平、公正”的证券法基本原则。

　　相对于本案的输赢，另一些法律界人士则更为看重诉讼本身的意义，认为杨剑波向法院提起行政诉讼是正常的，关键是作出行政处罚的证据是否充分、事实是否清楚、法律适用是否准确，现在做结果判断还为时过早。但他认为，这个事情本身体现了资本市场的法治进步和各个市场主体的法律意识的觉醒。

　　证监会发布热点

　　1、证监会同意大连商品交易所挂牌交易聚苯稀期货合约。

　　2、证监会尚未出台期货公司手机开户规定，手机开户存有多项问题，监管部门已经叫停该项业务。期货公司暂不能开展手机开户业务。

　　3、准备启动证券投资咨询机构2013年度年检工作，此次参加年检的机构共有86家。

　　4、在证券法规定的框架内，证监会将优化调整再融资机制和流程，并将对相关问题将及时回应。

　　5、关于东航期货推出零佣金一事，期货业协会已经启动调查程序。根据期货协会的自律规则，要求公司不得低于成本价收取手续费等不公平竞争。

　　6、截至19日，新三板挂牌公司已经达到642家，总市值1250亿元；挂牌企业分布于28个省区市，覆盖门类行业15个元。

　　7、对港澳资设立合资或独资金融机构，证监会已起草相关管理办法，将于合适时机发布实施。