近日，易方达基金公司前任投资总监陈志民因涉嫌老鼠仓下落不明，引发业内震动。《第一财经日报》记者获悉，目前监管部门存在一份涉嫌老鼠仓大名单，陈志民只是其中一员。此前已被正式通报的博时基金原基金经理马乐、正接受调查的汇添富基金原基金经理苏竞等都出现在名单上。
该份涉嫌老鼠仓大名单涉及多家基金公司，其中不乏大型基金公司。据记者了解，华南一家基金公司数名基金经理名列榜单，但不清楚是伙同“作业”还是单独“作业”同时被发现。不过，进入黑名单的人是否涉嫌老鼠仓还需要进一步调查。
就此消息，《第一财经日报》记者向证监会有关部门求证，截至发稿时尚未得到正式回复。而多位监管机构稽查系统人士对记者表示，因为纪律原因无法提供任何信息。
在此之前，有基金公司高管对记者表示，大家不要只盯着已经查出的老鼠仓，还有一些老鼠仓正在被调查当中，“有的公司一查有一群”。
据记者了解，涉嫌老鼠仓大名单是基于交易所监测到的异常账户形成的。交易所通过先进的大数据监测系统，发现疑点之后将做相关分析和比对，确认异常的直接向证监会有关部门通报，证监会稽查总队或派出机构稽查部门则介入调查。
对于监测系统，深圳证券交易所总经理宋丽萍在2013年3月表示，深交所有200多个异动指标，这些指标不是一成不变，是从各个时期交易特征提炼而来。该所有几十人的监控室，有联动的公司监管部、会员监管部、市场检查部。股价一有异动，即偏离大盘走势，监测部门就会马上查一下当天这家上市公司有没有特殊的信息公布，没有的话就会查后面是谁等各方面信息，特别是有时候有的投资者从来没有买过这只股票，当天却突然买了，但这家公司还没有发布重组、高送配、高送转等利好消息，那这就是重要的线索，该所会按照一定的程序报给证监会，由证监会决定是否立案。
去年8月证监会通报的马乐利用非公开信息交易一案，即暴露于交易所的监控，而此前接受调查的苏竞同样是在大数据监测中现形。记者获悉，苏竞已经被确认涉嫌老鼠仓，将面临刑事指控。
据知情人士介绍，监管部门会对这些异常账户进行分析调查，查找到账户背后的实际控制人，然后有针对性地在外围展开工作。在外围数据收集齐全，证据基本确凿之后，立即进入现场调查。一般来说，进场调查开始也基本意味着老鼠仓行为被确认，因此会根据情况对目标采取边控措施。所谓边控即边境控制，是通过法定程序在国边境口岸对之采取限制出境的一种保全措施。
此次涉嫌老鼠仓大名单的形成，就是在异常交易账户的基础上进行排查，然后形成的一张嫌疑名单。
对于此次涉嫌老鼠仓的陈志民可能已出境的情况，一位不愿透露姓名的相关部门人士表示，可能在某个环节上出现了漏洞，或者陈志民异常警觉，在尚未来得及对其实施控制时即已离境。陈志民曾经在去年11月发布最后一篇基金经理手记《“听风”与“识鸟”》，业内人士笑称，看来陈志民“听风”本领深厚。
对于之前传闻称此次因老鼠仓被调查的人物与王亚伟齐名，市场曾多有猜测和不实信息。陈志民作为知名基金经理，在2004年9月9日至2011年4月21日担任易方达积极成长的基金经理期间，基金净值增长率约为4倍，而王亚伟则是A股市场上在任期间第一位为基金持有人带来超过10倍收益的基金经理。对此，在投资圈有不少人希望自己就是被指的与王亚伟齐名的人，但前提是没有被查出老鼠仓。
“一些对外发布一切正常的基金公司在今年上半年会见真章。”另有知情人士表示，查处老鼠仓的工作非常繁琐，在监管机构稽查部门稽查完成之后，再转交给公安部门，这需要一个过程，一般来说可能在半年左右。“基金经理如果能去境外度假说明一切正常。”有业内人士笑言，那些涉嫌老鼠仓的人将一直处于胆战心惊而无路可逃的境地，“但谁让你违背的是信托业中最基本的诚信原则呢？”
证监会主席肖钢曾撰文明确指出，将证监会“主营业务”从审核审批向监管执法转型，将“运营重心”从事前把关向事中、事后监管转移。对违法违规行为，毫不手软地追究到底、处罚到位。
证监会新闻发言人此前也表示，对于从业人员的“老鼠仓”在内的各类违法违规行为，继续保持“零容忍”态度，一经发现，必将坚决打击，严惩不贷。
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