光大证券乌龙事件被罚5.23亿 徐浩明等4人终身禁入

　　光大证券昨日晚间发布公告称，因“8·16事件”涉嫌利用内幕信息进行交易，于2013年8月31日收到中国证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》，2013年11月14日，公司收到中国证监会《行政处罚决定书》。

　　经查明，光大证券在进行ETF套利交易时，因程序错误，其所使用的策略交易系统以234亿元的巨量资金申购180ETF成份股，实际成交72.7亿元，为内幕信息。徐浩明为直接负责的主管人员，杨赤忠、沈诗光、杨剑波为其他直接责任人员。4人均被列为终身证券市场禁入者、期货市场禁止进入者。对时任董事会秘书梅键的信息误导行为，责令改正，并处以20万元罚款。

　　中国证监会决定没收光大证券ETF内幕交易违法所得1307.08万元，并处以违法所得5倍的罚款；没收光大证券股指期货内幕交易违法所得7414.35万元，并处以违法所得5倍的罚款。上述两项罚没款共计5.23亿元。

　　中国证监会《行政处罚决定书》称，中国证监会对光大证券内幕交易违法行为进行了立案调查、审理，并依法向光大证券、徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人均提交了书面陈述、申辩材料，未要求听证。本案现已调查、审理终结。