上海自贸试验区负面清单管理模式成效初显

　　新华社上海11月3日电（记者 季明）中国（上海）自由贸易试验区正式挂牌后，施行负面清单管理模式，引起各方广泛关注。记者采访发现，经过一个多月的实践，自贸试验区负面清单管理模式运行平稳，并初步展示其优越性。

　　9月30日，上海自贸试验区2013版负面清单正式对外公布并启动运作。本次负面清单包括了国民经济所有18个经济行业门类，涉及89个大类、419个中类和1069个小类，编制特别管理措施共190项（约有17.8％的小类有特别管理措施）。其中对试验区重点发展的产业（服务业和部分制造业）按照小类表述，制造业限制小类占比约11.6％，服务业限制小类占比约23％。

　　上海自贸试验区管委会负责人介绍，负面清单的长短与对外开放程度没有直接的对应关系，负面清单长并不一定证明开放程度不高，对一个行业类别而言，按小类编制，具体措施展开得越细，则开放度就越大。如果按中类编制，虽然负面清单较短，但限制范围反而更大。

　　据介绍，编制负面清单主要依据国家外商投资的法律法规、试验区总体方案、外商投资产业指导目录、国务院制定或批准的文件。试验区负面清单还综合了我国入世承诺、CEPA、ECFA和中国对外签署的双边投资协议、缔结或加入的国际公约等内容。清单增强了市场准入的透明度，提升了投资便利化水平。

　　截至10月29日，上海自贸试验区管委会网上办理外资新设29户，其中投资行业在负面清单以外实行备案的24户，在负面清单以内审批的5户，与负面清单设计时备案项目占比85％的预测目标非常接近，符合区内产业发展导向。

　　从投资行业来看，外资新设审批项目5户，4户为融资租赁企业，1户为负面清单内贸易企业。外资新设24户备案项目中，贸易类企业19户，信息技术类企业和其他服务类企业各2户，金融类企业1户。备案项目吸引外资注册资本超过5亿美元。从投资国别及地区来看，投资方来自香港的有20户，来自新加坡的有3个，来自美国的有2个。

　　上海自贸试验区管委会负责人说，负面清单管理模式标志着行政审批制度改革的进一步深化，具有提高外资准入透明度、促进投资便利化、转变政府职能三大亮点：

　　——符合国际通行规则，开放度和透明度前所未有。自贸试验区负面清单管理模式变“潜规则”为“明规则”，对外商投资保留的限制措施逐一列明，对除列明限制措施以外的外商投资，取消股比限制、经营范围限制、投资者资质限制等准入条件，实行国民待遇。“负面清单所列的限制措施越具体、越细致，所释放的对外开放空间就越大。”

　　——备案管理配套实施，行政效率进一步提高。自贸试验区内对负面清单之外的领域，将外商投资项目由核准制改为备案制（国务院规定对国内投资项目保留核准的除外），将外商投资企业合同章程审批改为备案管理。这将大大简化政府办事手续、缩短政府办事时间、提高政府办事效率。

　　——促进政府职能转变，有效防范开放风险。传统的外资审批制需对投资主体资格、投资领域行业等合法性进行审查认可，是事前管理的手段；而负面清单管理模式下的备案制，仅需掌握投资主体资格、投资领域行业等基本信息。通过信息共享平台和综合监管机制，加强和完善事中、事后监管，把依法合规经营的主体责任回归到外资企业自身。同时，强化了信用监管，加强了市场主体信息公开，切实发挥了社会监督作用。

　　上海自贸试验区管委会负责人说，负面清单管理模式借鉴国际通行规则；研究制订试验区外商投资与国民待遇等不符的负面清单，是实行更加积极主动开放战略的重要探索，也是试验区试行投资准入前国民待遇的关键举措。

　　他表示，今后将通过对现有产业及政策的系统评估，结合我国经济发展和产业发展特点，根据外商投资现行政策的调整变化、扩大开放领域的要求以及自贸试验区发展需要等作进一步调整。调整工作有可能是对现有措施的删减，也有可能是对个别目前只能做原则表述门类的细化展开，调整的方向是越来越开放。本次发布的是2013版负面清单，今后还会有2014版、2015版。