万福生科涉嫌三宗罪 平安证券7涉案人员收顶格处罚

　　证监会新闻发言人在昨天召开的新闻发布会上宣布,于2013年9月24日、9月25日、10月15日分别对万福生科案、天能科技案、新大地案的涉案主体及相关责任人员作出行政处罚决定。其中,因在万福生科的保荐中严重失职的平安证券7名涉案人员遭到证监会的顶格处罚。

　　万福生科涉嫌三宗罪

　　根据证监会披露,万福生科、天能科技、新大地三案属于证监会近期以来重点打击的欺诈发行类案件,备受市场关注。其中,万福生科以欺骗手段骗取发行核准,在发行上市后违反信息披露义务,数额巨大,其部分违法行为涉嫌构成欺诈发行股票罪、违规披露和不披露重要信息罪,已被依法移送司法机关处理。

　　此外,天能科技、新大地两家公司虽未取得发行核准,但其IPO申报材料有虚假记载或重大遗漏,严重扰乱了我国证券市场的监管秩序;相关中介机构在开展保荐业务或证券服务业务过程中未勤勉尽责。

　　7名当事人顶格处罚

　　据了解,在上述案件的处理上,证监会依法对相关主体和责任人员课以高额罚金,通过暂停、撤销从业资格或市场禁入的处罚,大幅提高违法和失信成本,有数名当事人被顶格处罚,对市场参与者形成了强有力的执法威慑。

　　根据证监会的处罚通知,平安证券万福生科项目保荐代表人吴文浩和何涛、时任平安证券总经理薛荣年、总经理助理曾年生、投资银行事业部上海业务负责人崔岭以及平安证券万福生科项目组成员汤德智等7人分别处以30万元和10万元的罚款,撤销证券从业资格。并认定吴文浩、何涛为证券市场禁入者,自证监会宣布决定之日起,终身不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

　　证监会新闻发言人表示,以上三案从调查完毕到作出行政处罚决定,历时5个月左右,处罚效率较之以往同类规模案件大幅提升。通过对案件的快速处理,及时修复被破坏的市场秩序,使市场参与主体真正敬畏法律。

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　　系统故障导致损失股民可索赔

　　证监会新闻发言人表示,如果证券公司和交易所之间信息联通出现故障或者证券公司交易系统故障,从而导致无法成交或撤单导致损失的,投资者、证券公司、交易所以及相关软硬件服务商或者通讯服务商之间可以通过协商解决赔偿问题;索赔方也可以向有管辖权的法院提起民事诉讼,由法院进行审理,区分各方责任,依法予以判决。证监会将从行政管理的角度进行调查,如发现证券公司在内部控制、信息技术管理等方面存在违法违规之处,将依法采取监管措施。

　　未发现华谊兄弟违规行为

　　证监会昨天还通报了华谊兄弟涉嫌信息披露违规事件。根据目前的核查情况,深交所暂未发现公司存在以接待媒体采访等方式替代在指定媒体披露对公司股票交易价格可能产生较大影响信息的行为。同时针对媒体质疑事项,为督促公司强化信披管理,深交所已要求公司主要负责人进一步提高信息披露责任意识,遵守并促使上市公司遵守相关信息披露规则,严格按照规定履行信息披露义务。