光大或事后修改系统掩责 证监会三拨人马进驻

　　8月21日18:00-19:00，证监会调查组结束对光大证券套利策略系统乌龙事件的调查后，分批离开返回北京。昨日，《金证券》记者从上海独家获悉，8月22日-23日证监会确实撤走了一批调查人员。不过，8月24日再次派出了一拨人员进驻光大证券。紧接着，8月25日又派出一拨人员。上海知情人士爆料称，光大证券在“8·16”事件中，存在事后将前端系统修改以遮掩责任的做法，证监会在反复调查中已经发现这一情况。

　　三拨人马

　　证监会对光大证券“8·16”事件的调查进行到了哪一步？证监会的调查结果是否与光大证券自查的披露信息相符？证监会会对光大证券采取怎样的处罚措施？

　　昨日《金证券》记者从上海获悉，在第一次调查后，当时证监会确实撤走了一批调查人员，但不是全部撤离。而且，8月24日，证监会又派出了一拨人员进驻光大证券，8月25日，证监会再次派出一拨人员。

　　上海知情人士称，“走了一拨，来了两拨，到昨天为止，证监会共来了三拨人马。”

　　据这名知情人士透露，就其的观察，这三拨人马一批比一批专业，调查得一个比一个细。“证监会的目的很明确，就想搞清楚到底是怎么回事。”

　　事后掩责

　　上述知情人士直言，“8月16日上午，光大证券的乌龙指事件可能真的是无心之失，下午的对冲也是交易员的本能行为。但是，光大证券一个很重要的问题是，8月16日当晚存在故意修改前端系统以达到与自己解释相符合目的的行为，证监会调查过程中已经隐约察觉到这个问题。”

　　对于这名上海知情人士的爆料，光大证券未予直接回应，只表示一切以公告为准，其他不方便回应。《金证券》记者在光大证券上海办公地点感受到，目前光大证券气氛仍旧比较紧张。

　　记者从上海证券圈另一名人士口中了解到，证监会第一拨调查人员进入光大证券后，要求光大证券IT供应商上海铭创软件技术有限公司(下称“上海铭创”)配合调查。据这名圈中人士透露，上海铭创提供了系统的一切材料，与光大证券提供的系统材料之间存在一些偏差。

　　“铭创作为供应商，这次就是想帮自己的客户担责也担不起来了，因为光大证券在8月16日当天下午及晚上确实做了一些不应该做的错误应对方式。”该名证券圈中人士委婉地说。

　　昨日，《金证券》记者路过上海铭创，该公司员工工作状态正常，不过一位上海铭创员工私下表示，“一些使用公司软件的机构确实很紧张，公司已经在尽量安抚。”

　　现场自查

　　光大证券内部人士在接受《金证券》记者采访时还原了公司“8·16”的一些细节。据他介绍，8月16日光大证券套利策略系统乌龙事件发生时，不存在交易人员为阻止系统直接交易而拔掉电源、停止服务器的情况。当时，交易员均未意识到这一事件的重大性。

　　当晚，光大证券策略投资部杨剑波团队及上海铭创两位技术支持人员在光大证券从19:00一直待到24:00左右。通过对系统进行检测，上海铭创技术支持人员认为系统不存在问题，当时，杨剑波团队也默认了这一说法。

　　在这段时间内，光大证券高层聚集到上海总部。“一直到凌晨，还有高层坐飞机从外地飞过来。光大高层在紧急开会后将上海铭创推了出来，最初是希望大事化小小事化了的。”

　　但是，未想到的是，证监会的调查步步紧逼。

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　　杨剑波团队话语权强过风控

　　光大证券内部人士表示，8月16日光大证券套利策略系统乌龙事件的发生，与一直以来公司内部各个部门的强弱势生态环境有着密切的关系。他表示，杨剑波在公司很有话语权，他的策略投资部在公司几个部门中非常强势，这种强势让本来风控就一般的光大证券在业务流程上存在“偏差”。

　　“风控分为好几个层面，有团队的、部门的、公司的，策略投资部说话硬，自然而然就降低了风控的可把关性，这是整个公司治理的问题。”光大证券内部人士对《金证券》记者直言。

　　在谈到公司管理层时，这名光大内部人员不断重复“不好说、不好说”。