上交所:乌龙指事件中已采取相关监管措施

　　中国经济网北京8月25日讯 今日下午3点上海证券交易所（以下简称“上交所”）首次尝试利用微博平台举行新闻发布会，上交所新闻发言人通过上交所官方微博就“光大证券8·16事件”答记者问。发布会采用线上、线下双通道提问方式。线上提问通道于中午12点开启。上交所新闻发言人在发布会最后表示，上交所在职责范围内及时采取了相关自律监管措施。

　　以下为上交所新闻发言人文字实录：

　　作为证券市场体系的重要组成部分，证券交易所依法承担三大基本职责，即为证券交易提供场所和设施、组织和监督证券交易、对会员公司和上市公司实行自律管理。

　　光大证券异常交易事件中，本所努力按照依法依规的要求，在职责范围内及时采取了相关自律监管措施。对此，市场各方高度关注，有的给予积极评价，有的提出了一些质疑，还有的提供了很好的建议。这些都有利于促进我们更好地履行职责，维护市场的健康稳定发展。

　　结合市场的意见和建议，我们对交易所的运营与监管也做了一些思考，加深了相关认识：

　　第一，交易所的市场运营以法律、规则为导向。法律、规则是交易所运营的基础，哪些可以做、哪些不能做，必须以法律、规则为依据。例如，本所《交易规则》第6.1、6.3、6.5条规定了频繁申报撤单、巨额申报、一段时期内进行大量且连续的交易等13种异常交易行为，要求本所进行重点监控，并可进行现场、非现场调查，对查实情节严重的可以采取口头或书面警示、约见谈话、限制交易等监管措施；又比如，对取消交易，《证券法》有比较明确的禁止性规定，交易所如果采取这一措施，就有可能面临合法性上的巨大质疑；还有，对信息披露，相关当事人、上市公司应当承担法定职责，及时向市场披露相关信息。

　　第二，交易所的市场秩序以市场各方归位尽责为基础。证券交易涉及投资者、证券公司、存管银行、交易所、结算公司等诸多环节，各主体依法承担不同的责任。比如，交易所负责对证券卖出的前端检查，证券公司负责证券买入的前端检查，如果有一方怠于行使职责，市场就可能陷于混乱。因此，市场的有序运行，需要参与各方各司其职、各尽其责，“上帝的归上帝，凯撒的归凯撒”，避免越位和缺位。

　　第三，交易所的市场监管以强化事后追责为保障。受我们市场特点决定，由交易所实施必要的前端控制，对于保障运行安全、维护交易秩序具有重要意义。而严格的事后责任追究、让违法违规者受到应有的惩戒，则是交易所监管的根本保障。否则，交易所的自律监管就可能成为无牙之嘴，缺乏威慑力。特别是随着交易技术的飞速发展和市场产品的日益复杂，交易所前端控制的难度越来越大，加强事后追责就显得更加重要。

　　第四，交易所的市场发展以效率与安全的平衡为目标。效率与安全是证券市场永恒的主题。受市场发展阶段、投资者结构、技术水平甚至突发性事件影响，证券市场在某一时期可能偏重效率，另一时期可能强调安全，作为监管者，需要努力在二者之间寻求平衡。例如，对异常交易是否采取临时停市措施，就应当综合考虑各种因素后，特别是事发当时各方面情况，审慎做出决定。

　　随着我国证券市场的快速发展，新业务、新情况、新问题不断出现，交易所的监管也需要不断完善。光大证券异常交易事件是我国资本市场成立以来的首例极端个别事件，对市场发展和市场监管提出了许多新的课题，有关方面对本所工作也提出了许多好的意见与建议，我们一定会好好研究总结，认真思考，充分吸收。本所将进一步加强和改进一线监管，不断完善监管制度和规则，进一步强化风险控制措施，确保市场安全有效规范运行。同时，也请大家继续关心和支持本所的工作，谢谢大家！

    相关阅读：

    上交所：“816”光大证券每笔买入申报均符合规定

    上交所:"816"事件11点零6分市场监察系统发出预警

    上交所:"816"事件临时停市不必要 境外也很少启用

    上交所:反复督促光大如实公告 属常规可靠监管做法

    上交所：取消交易不适用于光大证券的异常交易

    上交所：我国证券市场建立了各司其职的前端监控机制

    上交所：“乌龙指”事件频发 各国处置方式不同

    上交所:大盘和个股已有涨跌幅限制 熔断机制作用有限

    上交所：跨市场监管在运行 市场呼吁“T+0”机制

    上交所：交易所主机前端控制层面难以区分逐笔订单

    上交所:"816"事件后光大证券没有减持当天购入股票