● 7月花费近4000万美元与美国能源监管委员会和解
● 8月初透露,正接受司法部门一起民事指控和一起刑事指控调查
● 8月18日被曝出,SEC对其调查涉及中国两家大公司
目前SEC尚未给出最终调查结果报告。一旦证实摩根大通违反《美国反海外腐败法》,该公司又将增加一桩诉讼案。由于牵涉到中国两家大公司以及官员,所以相对复杂,调查结果比较难判断。”
金融危机爆发之后,摩根大通官司不断。8月18日有消息称,美国当局正在对摩根大通(俗称“小摩”)展开受贿调查,以查明其是否通过雇佣中国高官子女而获得在华从事相关业务的机会,中国光大集团董事长唐双宁和原铁道部副总工程师张曙光牵涉其中。
对此,《国际金融报》记者致电摩根大通中国公司相关人士进行询问,该人士表示:“该公司已经在8月7日向美国证券交易委员会(SEC)提交的10-Q 中公开提及此事,并且正在全力配合监管机构展开调查。对于其他一切问题不作任何回应。”
外媒引述美国政府机密文件与一些公开记录说,摩根大通在雇用上述两当事人子女后,开始获得光大集团和中国高铁项目合作的机会。2011年光大银行启动香港H股招股计划,摩根大通获聘用为承销团成员。
针对光大银行选聘摩根大通为H股主承销商一事,光大银行相关负责人表示,与摩根大通间的业务属于正常商业合作,是公开透明的,不存在所谓的利益输送问题。该负责人介绍,对于选聘主承销商,采取了公开选聘的方式,最后经过行长办公会和董事会审议通过,从近20家应聘的国内外投行中,选出9家投行,其中包括摩根大通。
“目前SEC尚未给出最终调查结果报告。一旦证实摩根大通违反《美国反海外腐败法》,该公司又将增加一桩诉讼案。”一位银行业内分析人士对《国际金融报》记者表示,“由于牵涉到中国两家大公司以及官员,所以相对复杂,调查结果比较难判断。”
自从金融危机爆发之后,摩根大通的丑闻就开始接连不断地暴露出来。仅当前,摩根大通在美国就面临十几起调查以及诉讼。上周三,美国联邦检察官向两名摩根大通前雇员提起刑事诉讼,指控其在去年共谋并试图隐瞒“伦敦鲸”事件造成的交易损失。这是联邦检察官首次针对该事件发起的刑事诉讼。遭到起诉的两名员工是前摩根大通伦敦办公室的总经理及交易主管杰维尔·马丁·阿塔霍和该办公室的另一名员工朱利恩·格劳特。
8月初,摩根大通透露正接受加州司法部门一起民事指控和一起刑事指控调查。7月,摩根大通同意支付2850万美元罚款,退回1250万美元交易获得的利润,以便与美国能源监管委员会和解能源市场操纵案。
接踵而至的丑闻和官司令摩根大通压力倍增。自2011年以来,摩根大通就不停地在季度监管文件中表示,摩根大通遭遇的实际法律诉讼费远远超过其拨备用来与监管机构和解的费用。“如果摩根大通要了解手头所有的诉讼案,有可能需要支付高达几十亿美元的费用。”上述分析人士表示,“摩根大通为各种丑闻和诉讼支付的代价也在不断增加,这不仅侵蚀摩根大通的利润,也不断地消耗着自身的形象。随着美国对大型金融机构的监管不断强化,摩根大通的未来之路可能越来越难走。”
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