美国联邦检察官7月25日对对冲基金巨头SAC发起了刑事和民事诉讼,指控其从事长达十年的内幕交易阴谋,并寻求没收该基金100亿美元财产。
美国联邦检察官7月25日对对冲基金巨头SAC发起了刑事和民事诉讼,指控其从事长达十年的内幕交易阴谋,并寻求没收该基金100亿美元财产。这是美国政府对华尔街内幕交易最重的一击。
美国纽约联邦检察官普利特·巴拉拉在周四下午的新闻发布会上指控,SAC员工参与了“猖獗的内幕交易”。巴拉拉将SAC这家公司称为“吸引市场上骗子的磁铁”。
巴拉拉拒绝在新闻发布会上透露政府寻求罚款的数额,以及是否会要求从投资者方面追缴不当所得。但他表示,政府知道这一指控对第三方投资者的影响,承诺将和SAC合作,保护投资者资金。目前,相关部门并未冻结SAC任何资产。
起诉书包括四项证券欺诈和一项内幕交易中的电信欺诈。政府的指控称这起内部交易“规模庞大,范围广泛,没有已知的先例”。相关听证会将在8月26日举行。
熟知案件的消息人士指出,SAC管理约140亿美元资产,但是实际金额可能因为投资者的赎回要求而减少。2013年SAC资本已经收到了投资者的50亿美元赎回请求,这意味着几乎所有的外部投资者都已撤资。
美国证券交易委员会也在试图禁止SAC创始人史蒂文·科恩(Steven Cohen)管理资金。
1992年科恩用自己的2000万美元创立了SAC资本,这家对冲基金凭借交易业务的强劲实力迅速上升为华尔街明星基金,而他本人喜欢购买豪华住宅和现代艺术品的作风也令人侧目。
美国政府称,SAC的系统性内幕交易为SAC带来了数亿美元非法利润和避免了损失。据悉,纽交所5-10%的日交易量与SAC有关。
FBI的一位副主管George Venizelos表示,“SAC管理层有意无意的行为不只是容忍了诈骗,还是在怂恿这么做。SAC的合规部门可能就是置若罔闻的代名词。”
2009年以来,华尔街共有81人遭到内幕交易的指控,SAC是唯一一家受牵连的公司。
从历史上看其他遭受美国政府刑事起诉的金融企业,大多数最终被其他公司吞并或者最终被迫出售。比如2002年安达信事务所由于为安然造假账遭受美国政府起诉,最终导致这家会计巨头解体。
刑事诉讼是美国司法部最有力武器,因为一家公司可以因为其员工的行为构成刑事犯罪罪名,即便这些人只是低层员工。而根据联邦法律如果对某家公司提出刑事指控,这意味着犯罪活动已经普遍存在,而不只是一两个“流氓交易员”的孤立犯罪活动。
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