中新网7月26日电 据英国《金融时报》报道,美国检方昨日对SAC资本(SAC Capital)提起刑事诉讼,指控史蒂文·科恩(Steven Cohen)运营的140亿美元对冲基金十多年来从事了“猖獗的内幕交易”。
一位知情人士表示,通过动用政府权力,收缴从据称的违法行为获得的任何利润,检方可能寻求从SAC收缴高达100亿美元。
纽约南区联邦检察官普利特·巴拉拉(Preet Bharara)表示,此案涉及“猖獗的内幕交易”。他表示,欺诈是“实质性和普遍的,其规模在对冲基金行业没有已知的先例”,他补充称,“对市场欺诈者来说,SAC成为……一块名副其实的磁石”。
美国联邦调查局(FBI)局长助理乔治·韦尼泽洛斯(George Venizelos)表示:“通过其管理层的作为和不作为,SAC不仅容忍欺诈,而且还鼓励欺诈。”
SAC被控一项电信欺诈罪和四项证券欺诈罪。SAC早先否认存在不当行为。昨日该公司没有立即置评。
起诉书指出,在2013年3月之前担任SAC投资组合经理的理查德·李(Richard Lee)于周二承认犯有共谋和证券欺诈罪。李承认在SAC的时候基于内幕消息交易了雅虎(Yahoo)和3Com的股票。李目前在与当局合作。
政府指控称,SAC寻求聘请“一定程度上基于上市公司雇员关系网获得有利优势的”投资者和分析师,而未确保此类雇员“不利用这些关系获取非法内幕信息”。李所扮演的角色成为这种指控的关键内容。
刑事指控是对SAC的沉重打击,并向对冲基金行业传达了信息。对冲基金行业由于广泛的内幕交易调查而全面曝光,调查曾导致帆船集团(Galleon Group)创始人拉贾·拉贾那纳姆(Raj Rajaratnam)和麦肯锡(McKinsey)董事总经理、前高盛(Goldman Sachs)董事顾磊杰(Rajat Gupta)认罪。