证监会日前公布了2013年证券公司分类评级结果，其中平安证券受到万福生科事件的影响，从去年的A类下调为C类。平安证券对此表示，虽然万福生科事件的最终处理结果尚未出来，但本着从严要求自己的原则，公司按照最高扣分进行了预扣，所以评价结果有下降。公司将认真总结，协调好业务发展与规范管理的步伐，加强内控体系建设，公司有信心在来年的分类评价中取得较好的结果。
对于降级可能对业务带来的影响，平安证券称此前已做了充分的准备，并已就可能面临的评级下调，积极与客户、合作伙伴做了充分的沟通，力争将影响降到最低。
“此次评级下调正好是我们告别过去的结点，我们将更加坚决地进行‘触及灵魂的变革’，放下包袱，坚定前行。”平安证券负责人表示，公司将渐次启动对公司文化、战略、定位、业务模式、考核体系、激励与约束体系、风险管理体系以及制度流程体系等全方位的改革，力求从根源上探索一条符合市场需要和自身长远发展的道路，成为行业内机构型精品券商。平安证券强调，目前公司人心团结，财务稳定，各项业务也都在按计划推进。
万福生科事件受到市场广泛关注。这不仅因万福生科作为创业板虚假陈述第一股的身份，保荐机构也受到了史上最重的行政处罚，其更重要的意义在于催生了投资者补偿基金。该项基金运用市场化的手段，在司法途径之外，为投资者提供了一个更为快速便捷的索赔渠道，投资者可以实现零成本获得补偿。根据基金管理人发布的最新数据，截止6月28日，已有超过95%的适格投资者与平安证券达成和解，确认的和解金额达补偿总额的99.56%，专项补偿基金的设立目的已顺利、圆满实现。
业内人士对此评价较高，认为平安证券在该事件中展现了诚恳负责任的态度，反而更加增强了市场对其的信心，而且该公司投行的改革也已经领先同业着手开展，预计未来几年转型的效果会逐步体现。
事实上，近一年多的转型发展已取得重要进展，平安证券积累了一大批优质客户，全体员工的风险意识、责任意识显著增强，执业行为严格、规范。
（证券日报 郭 贤）
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