21家券商获评AA级 平安证券由去年A级降为C级

　　12日，中国证监会公布了2013年证券公司分类结果。分类结果显示，参评的96家券商中，国泰君安、国信、申银万国、中信证券等21家券商入选AA级。而平安证券由去年的A级降为今年的C级，民生证券由去年的BBB级降为今年是C级，和上年一样，2013年的分类结果中没有AAA级证券公司，亦无D类和E类公司。

　　根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。

　　今年114家证券公司中，有18家证券公司与其母公司合并评价，因此最后有96家券商进行了分类。其中，AAA级券商空缺，AA级券商有21家；A级券商有20家；BBB级券商有17家；BB级券商有14家；B级券商有7家；CCC级券商有11家；CC级券商有4家，C级券商有2家，民生证券和平安证券。

　　记者了解到，证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价，而是证券监管部门根据审慎监管的需要，以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和合规管理水平，对证券公司进行的综合性评价，主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。

　　分类结果主要供证券监管部门使用，中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。此外，证监会要求证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。（证券日报 侯捷宁）