又一位基金经理因内幕交易而落马。华宝兴业基金公司昨天发布公告显示,因在股票交易过程中涉嫌违反证券法有关规定,华宝兴业基金管理公司旗下一基金近日被证监会上海稽查局立案调查。而涉嫌违法交易的基金正是刚在基金中考中获得了股基亚军的华宝兴业新兴产业基金。
稽查局发调查通知
根据华宝兴业公告显示,2013年6月28日证监会上海稽查局将调查通知书送达公司。通知书内容为:“因调查需要,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,证监会决定对你司所管理的基金在交易‘盛运股份’中涉嫌违反《证券法》的有关行为进行立案调查,请予以配合。”
公司随后了解到,该调查通知书所涉及的基金和行为为新兴产业基金于2011年2月期间的交易行为,该交易行为对该基金投资人利益未造成损失。目前公司日常经营及基金管理工作一切正常。
操作股票涨幅惊人
资料显示,涉案的华宝兴业新兴产业基金成立于2010年12月7日,郭鹏飞自基金成立即担任该基金经理。在最接近涉案时间的2011年一季报中显示,该基金期末持有盛运股份154.99万股,在其十大重仓股中排名第8;而在盛运股份的2011年一季报中,华宝兴业新兴产业在其前十大无限售条件股东中排名第4。今年一季度末,盛运股份为其第四大重仓股,持股数为614万股。
盛运股份在2010年12月7日至2011年2月16日期间股价从14.345元涨至17.375元,涨幅达到21.12%;而同期大盘涨幅为1.67%。
涉案人已暂停职务
华宝兴业基金网站资料显示,郭鹏飞2004年2月加入华宝兴业基金任行业研究员,2007年9月任公司研究部副总经理,2009年3月至2010年6月任公司研究部总经理,2010年6月至今任华宝兴业宝康灵活配置基金经理,2010年12月兼任华宝兴业新兴产业基金经理,2012年4月起,其职位已经升任公司国内投资部总经理。据了解,为配合案件调查,公司目前已暂停郭鹏飞的基金经理职务,由公司具有基金经理任职资格的其他基金经理代理。
另据刚刚披露的基金中考成绩显示,华宝兴业基金旗下基金业绩分化明显,其中,华宝兴业新兴产业以33.26%排名同类第二,而另外一只华宝兴业资源优选股票今年以来亏损已达26.76%,在所有股票型基金中表现最差。