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北京证监局要求加强期货开户流程管理

　【进入论坛】　【推荐朋友】　【关闭窗口】 2008年04月09日 06:29

刘文元

    北京证监局日前举行期货高管培训班，重点针对期货公司的客户开发、服务和客户投诉管理等方面内容进行培训。北京证监局要求期货公司加强开户流程管理和提高服务质量，同时要求期货公司加强居间人管理和期货业务介绍商(IB)管理。

    北京证监局强调，黄金期货和未来股指期货上市后，期货公司客户数量激增，因此必须加强客户服务和管理。目前期货公司开户管理的重点是完善现有开户流程和风险管理制度，利用投资者开户资料和影像资料严格审核投资者开户的真实性，向投资者充分揭示期货交易风险，审慎评估投资者的抗风险能力，认真准确地填报投资者信息，并妥善保存相关资料。

    北京证监局要求，作为期货业务介绍商的证券公司，如果介绍控股股东、实际控制人等到期货公司开户的，应该及时向北京证监局按要求报告相关信息，包括开户时间、开户单位、资金状况、指令下达人、资金调拨人、交易情况、会议记录等。

来源：上海证券报

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