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基金不得擅拒基民交易要求

　【进入论坛】　【推荐朋友】　【关闭窗口】 2008年04月24日 08:42

肖渔

    中国证券业协会近日制定并施行的《证券投资基金销售人员执业守则》规定，基金销售人员应当按基金合同、招募说明书以及基金销售业务规则的规定，为投资者办理基金认购、申购、赎回等业务，不得擅自更改投资者的交易指令，无正当理由不得拒绝投资者的交易要求。

    《执业守则》还特别列出了基金销售人员从事基金销售活动中，不得出现的十一种情形。包括：在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益；违规向他人提供基金未公开的信息；诋毁其它基金、销售机构或销售人员；散布虚假信息，扰乱市场秩序；同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务；违规接收投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易；违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担；承诺利用基金资产进行利益输送；以账外暗中给予他人财物或利益，或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂；挪用投资者的交易资金或基金份额；从事其它任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为等。

    《执业守则》明确指出，基金销售不得对不同投资者收取不同费率。在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。

来源：证券时报

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