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基金经理玩老鼠仓被"终身禁赛"

　【进入论坛】　【推荐朋友】　【关闭窗口】 2008年03月26日 08:02

老鼠仓

    南方宝元债券、南方成份精选两只基金的原基金经理王黎敏和上投摩根成长先锋基金原基金经理唐建，日前均接到了证监会的行政处罚通知书，被处以“终身市场禁入”(又称“终身禁入市场”)的行政处罚，这意味着他们不得再在证券机构或上市公司担任职务。2007年，王黎敏和唐建被查出涉嫌“老鼠仓”操作。

    基金经理：违规牟利

    此次被处罚的王黎敏和唐建，均被查出借用直系亲属及第三方的账户买卖股票牟利。如上投摩根原基金经理唐建，自担任基金经理助理起，便以其父亲和第三人的账户，先于基金建仓前买入“新疆众和”(其父亲的账户买入近6万股，获利近29万元；另一账户买入20多万股，获利120多万元)，总共获利逾150万元。王黎敏被传利用“老鼠仓”非法获利400万元，但最终认定额度不足此数。

    管理层：查实老鼠仓

    2007年初，中国证监会基金部下发2007年一号文，要求基金公司申报员工自己和直系亲属的身份证号码、证券账户，意在监控老鼠仓。对于此项措施，当时并没有引起相关人员的特别注意。而王黎敏和唐建正是在那时进入监管层视野的。

    据悉，去年5月唐建事发后，被上投摩根辞退，王黎敏则于今年1月被解除职务，在2月被南方基金公司辞退。

    有消息称，今年春节前夕，两人均接到证监会的行政处罚通知书，双双被处以“终身市场禁入”以及没收非法所得150万的处罚。

    对于处罚结果，王黎敏无异议，而唐建正在争取将处罚减轻为“市场禁入10年”。

    基金公司：影响极坏

    消息传出后，南方基金公司督察长秦长奎表示，王黎敏的上述情况属于个人行为。去年唐建事发后，王黎敏被监管部门调查，在监管机构尚未确认王黎敏有关行为的具体性质之前，南方基金本着充分保护基金份额持有人利益的原则，暂停了王黎敏基金经理的权限。

来源：江南时报

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