上投摩根双核平衡混合型证券投资基金合同摘要

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上投摩根双核平衡混合型证券投资基金合同摘要

　【进入论坛】　【推荐朋友】　【关闭窗口】 2008年04月22日 12:30

    三、基金收益分配原则、执行方式

    (一)基金收益分配原则

    1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为4次，全年分配比例不得低于年度可供分配收益的20%，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配；

    2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；

    3、基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配；

    4、基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配；

    5、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；

    6、每一基金份额享有同等分配权；

    7、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

    (二)收益分配方案

    基金收益分配方案中应载明基金净收益、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

    (三)收益分配方案的确定、公告与实施

    本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在2日内在至少一家指定媒体公告并报中国证监会备案。

    (四)基金收益分配中发生的费用

    红利分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将基金份额持有人的现金红利按权益登记日除权后的基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行

    四、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    1、基金管理人的管理费

    本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：

    H＝E×1.5%÷当年天数

    H为每日应计提的基金管理费

    E为前一日的基金资产净值

    基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

    2、基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值的2.5‰的年费率计提。托管费的计算方法如下：

    H＝E×2.5‰÷当年天数

    H为每日应计提的基金托管费

    E为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

    上述一、基金费用的种类中第3-7项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

    五、基金财产的投资方向和投资限制

    (一)投资目标

    本基金深化价值投资理念，精选具备较高估值优势的上市公司股票与优质债券等，持续优化投资风险与收益的动态匹配，通过积极主动的组合管理，追求基金资产的长期稳定增值。

    (二)投资范围

    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

    在正常市场情况下，本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的40%-70%，债券及其它短期金融工具为25-55%，并保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。对于中国证监会允许投资的创新金融产品，将依据有关法律法规进行投资管理。本基金投资重点是具备较高估值优势的上市公司股票等，80%以上的股票基金资产属于上述投资方向所确定的内容。

    如果法律法规对上述比例要求有变更的，本基金投资范围将及时做出相应调整，以调整变更后的比例为准。

    (三)投资限制

    (一)禁止行为

    为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：

    1、承销证券；

    2、向他人贷款或提供担保；

    3、从事承担无限责任的投资；

    4、买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；

    5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或债券；

    6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

    7、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；

    8、当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。

    如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。

    (二)投资组合限制

    本基金的投资组合将遵循以下限制：

    1、本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%；

    2、本基金与由基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%；

    3、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%；

    4、本基金持有的现金和到期日在一年以内的政府债券为基金资产净值5%以上；

    5、本基金不得违反《基金合同》关于投资范围、投资策略和投资比例的约定；

    6、本基金投资股权分置改革中产生的权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%，本公司管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%。其它权证的投资比例，遵从法规或监管部门的相关规定；

    7、本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不超过该资产支持证券规模的10%。本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不超过基金资产净值的10%。本基金持有的全部资产支持证券，其市值不超过基金资产净值的20%，中国证监会规定的特殊品种除外；

    8、基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不得超过本基金的总资产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

    9、本基金的建仓期为6个月；

    10、相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制；

    如法律法规或监管部门取消上述限制性规定，履行适当程序后，本基金不受上述规定的限制。

    由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内，但基金管理人应在10个交易日内进行调整，以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。

    六、基金资产净值的计算方法和公告方式

    基金份额净值的计算保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入。当基金估值出现影响基金份额净值的错误时，基金管理人应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；估值错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。因基金估值错误给投资者造成损失的，应先由基金管理人承担，基金管理人对不应由其承担的责任，有权向责任方追偿。

    关于差错处理，本合同的当事人按照以下约定处理：

    1、差错类型

    本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代理销售机构、或投资者自身的原因造成差错，导致其他当事人遭受损失的，责任方应当对由于该差错遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予赔偿承担赔偿责任。

    上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平不能预见、不能避免并不能克服的，则按下列有关不可抗力的规定处理。

    由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。

    2、差错处理原则

    (1)差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的差错，给当事人造成损失的由差错责任方承担；若差错责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正。

    (2)差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。

    (3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应对差错负责，如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。

    (4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。

    (5)差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人原因造成基金资产损失时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人原因造成基金资产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金资产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错责任方追偿。

    (6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律、行政法规、《基金合同》或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任，则基金管理人有权向差错责任方进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。

    (7)按法律法规规定的其他原则处理差错。

    3、差错处理程序

    差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：

    (1)查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责任方；

    (2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；

    (3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失；

    (4)根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交易数据的，由基金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认；

    (5)基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告并报中国证监会备案。

    七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式：

    (一)《基金合同》的变更

    1、以下变更《基金合同》的事项应经基金份额持有人大会决议通过：

    (1)更换基金管理人；

    (2)更换基金托管人；

    (3)转换基金运作方式；

    (4)提高基金管理人的管理费率、基金托管人的托管费率；

    (5)变更基金类别；

    (6)变更基金投资目标、范围或策略(法律法规和中国证监会另有规定的除外)；

    (7)本基金与其他基金的合并；

    (8)变更基金份额持有人大会召开程序；

    (9)终止《基金合同》；

    (10)其他可能对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项。

    但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案：

    (1)调低基金管理费、基金托管费；

    (2)法律法规要求增加的基金费用的收取；

    (3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率；

    (4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

    (5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；

    (6)除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。

    2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执行，自《基金合同》生效之日起在至少一家指定媒体公告。

    (二)《基金合同》的终止

    有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：

    1、基金份额持有人大会决定终止的；

    2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的；

    3、《基金合同》约定的其他情形；

    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

    (三)基金财产的清算

    1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

    2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

    3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

    4、基金财产清算程序：

    (1)《基金合同》终止后，由基金财产清算小组统一接管基金；

    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认；

    (3)对基金财产进行估值和变现；

    (4)制作清算报告；

    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；

    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告。

    (7)对基金财产进行分配；

    5、基金财产清算的期限为6个月。

    (四)清算费用

    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

    (五)基金财产清算剩余资产的分配

    依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

    (六)基金财产清算的公告

    清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于《基金合同》终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

    (七)基金财产清算账册及文件的保存

    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

    八、争议解决方式：

    各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担。

    《基金合同》受中国法律管辖。

来源：证券时报

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