交银施罗德定期支付双息平衡混合型
证券投资基金(更新)招募说明书摘要
(2015 年第 2 号)
基金管理人:交银施罗德基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
二〇一五年九月
基金招募说明书自基金合同生效日起,每 6 个月更新一次,并于每 6 个月结束之日后的 45 日内
公告,更新内容截至每 6 个月的最后 1 日。
交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金
(更新)招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
【重要提示】
交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经
2013 年 6 月 6 日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可【2013】
753 号文核准募集。本基金基金合同于 2013 年 9 月 4 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证
监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益
作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,
但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价格
可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资
人在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑
自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行
为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的
投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:市场风险、管理风险、流动性风险、
信用风险、本基金投资策略所特有的风险、本基金定期支付相关的特定风险,例如
定期支付不等同于收益分配、年化现金支付比率不代表基金实际投资收益率、定期
支付被确认失败的风险、年化现金支付比率发生调整的风险等等。本基金是一只混
合型基金,在证券投资基金中属于较高风险的品种,其长期平均风险和预期收益高
于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金。
本基金按照基金合同的约定,每月定期按照年化现金支付比率计算现金支付金
额并通过自动赎回基金份额向基金份额持有人支付一定现金,但基金管理人不保证
本基金一定盈利,也不保证最低收益,定期支付不等同于收益分配,年化现金支付
比率也不代表本基金的实际投资收益率。根据基金合同的约定,特定情形下并存在
当期定期支付业务被确认失败的风险。基金管理人可以根据基金实际运作情况和市
场环境的变化,在履行适当程序后对上述约定的年化现金支付比率进行调整,并至
少在调整前一个月公告,上述调整不须召开份额持有人大会。
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(更新)招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合
同。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构
成对本基金业绩表现的保证。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间
权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额
持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权
利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金
合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 9 月 4 日,有关财务数据和净值表现截
止日为 2015 年 6 月 30 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。
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一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:交银施罗德基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层(裙)
办公地址:上海浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼
邮政编码:200120
法定代表人:于亚利
成立时间:2005 年 8 月 4 日
注册资本:2 亿元人民币
存续期间:持续经营
联系人:何万金
电话:(021)61055050
传真:(021)61055034
交银施罗德基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基金字
[2005]128 号文批准设立。公司股权结构如下:
股东名称 股权比例
交通银行股份有限公司(以下使用全称或其简称
65%
“交通银行”)
施罗德投资管理有限公司 30%
中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司 5%
(二)主要成员情况
1、基金管理人董事会成员
于亚利女士,董事长,硕士学位。现任交通银行执行董事、副行长。历任交通
银行郑州分行财务会计处处长、郑州分行副行长,交通银行财务会计部副总经理、
总经理,交通银行预算财务部总经理, 交银银行首席财务官。
雷贤达先生,副董事长,学士学位,加拿大证券学院和香港证券学院荣誉院士。
历任巴克莱基金管理有限公司基金经理、施罗德投资管理(香港)有限公司执行董
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事、交银施罗德基金管理有限公司总经理。曾任中国证监会开放式基金海外专家评
审委员会委员。
阮红女士,董事,总经理,博士学位,兼任交银施罗德资产管理有限公司董事
长。历任交通银行办公室副处长、处长,交通银行海外机构管理部副总经理、总经
理,交通银行上海分行副行长,交通银行资产托管部总经理,交通银行投资管理部
总经理。
陶文先生,董事,硕士学位。现任交通银行个人金融业务部总经理。历任交通
银行徐州分行副行长、行长,交通银行南京分行副行长,交通银行海南分行行长。
孙培基先生,董事,学士学位。现任交通银行风险管理部副总经理。历任交通
银行财会部副处长,交通银行董事会办公室副处长、处长,交通银行预算财务部高
级经理,交通银行海南分行副行长,交通银行审计部副总经理。
孟方德先生,董事,硕士学位。现任施罗德投资管理有限公司亚太区总裁。历
任施罗德投资管理有限公司分析师、投资经理,施罗德投资管理(新加坡)有限公
司副董事长,施罗德投资管理国际有限公司执行董事,施罗德投资管理(卢森堡)
有限公司总经理,施罗德投资管理(日本)有限公司总经理,施罗德投资管理有限
公司英国区总经理及销售总监、全球渠道销售业务总监。
谢丹阳先生,独立董事,博士学位。现任武汉大学经济与管理学院院长、香港
科技大学经济系教授。历任蒙特利尔大学经济系助理教授,国际货币基金经济学家
和高级经济学家,香港科技大学助理教授、副教授、教授、系主任、瑞安经管中心
主任。
袁志刚先生,独立董事,博士学位。现任复旦大学经济学院教授。历任复旦大
学经济学院副教授、教授、经济系系主任、经济学院院长。
周林先生,独立董事,博士学位。现任上海交通大学安泰经济与管理学院院长、
教授。历任复旦大学管理科学系助教,美国耶鲁大学经济系助理教授、副教授,美
国杜克大学经济系副教授,香港城市大学经济与金融系教授,美国亚利桑那州立大
学凯瑞商学院经济系冠名教授,上海交通大学上海高级金融学院常务副院长、教授。
2、基金管理人监事会成员
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王忆军先生,监事长,硕士学位。现任交通银行战略投资部总经理。历任交通
银行办公室副处长,交通银行公司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经
理,交通银行投资银行部副总经理,交通银行江苏分行副行长。
裴关淑仪女士,监事,双硕士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司助理总
经理、交银施罗德资产管理(香港)有限公司总经理。曾任职荷兰银行、渣打银行
(香港)有限公司、MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL LIMITED,施罗德投资管理(香港)
有限公司资讯科技部主管、中国事务联席董事、交银施罗德基金管理有限公司监察
稽核及风险管理总监。
张丽女士,监事,注册会计师,学士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司投
资运营部总经理,历任普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)高级审计员,交银
施罗德基金管理有限公司基金运营部高级基金会计、部门总经理助理、副总经理、总
经理。
3、公司高管人员
阮红女士,总经理。简历同上。
许珊燕女士,副总经理,硕士学历,高级经济师,兼任交银施罗德资产管理有
限公司董事。历任湖南大学(原湖南财经学院)金融学院讲师,湘财证券有限责任
公司国债部副经理、基金管理总部总经理,湘财荷银基金管理有限公司副总经理。
夏华龙先生,副总经理,博士学历。历任中国地质大学经济管理系教师、经济
学院教研室副主任、主任、经济学院副院长;交通银行资产托管部副处长、处长、
高级经理、副总经理;云南省曲靖市市委常委、副市长(挂职)。
谢卫先生,副总经理,经济学博士,高级经济师。历任中央财经大学金融系教
员;中国社会科学院财经所助理研究员;中国电力信托投资公司基金部副经理;中
国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部
副总经理兼北方部总经理,富国基金管理有限公司副总经理。
苏奋先生,督察长,纽约城市大学工商管理硕士。历任交通银行广州分行市场
营销部总经理助理、副总经理,交通银行纽约分行信贷管理部经理、公司金融部经
理、信用风险管理办公室负责人,交通银行投资管理部投资并购高级经理,交银施
罗德基金管理有限公司综合管理部总监。
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乔宏军先生,副总经理,博士学历,高级经济师,兼任交银施罗德资产管理有
限公司董事、总经理。历任交通银行资金部副处长、副高级经理、高级经理;交通
银行金融市场部高级经理、总经理助理、副总经理;交通银行金融市场业务中心副
总裁。
4、本基金基金经理
杨浩先生,基金经理。北京邮电大学通信与信息系统专业硕士,5 年基金行业
从业经验。2010 年加入交银施罗德基金管理有限公司,曾任行业分析师。2015 年 8
月 15 日起担任交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金基金经理至今。
历任基金经理
李德亮先生,2013 年 9 月 4 日至 2015 年 8 月 28 日任本基金基金经理。
张迎军先生,2013 年 9 月 4 日至 2015 年 7 月 10 日任本基金基金经理。
项廷锋先生,2013 年 9 月 4 日至 2014 年 12 月 18 日担任本基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
委员: 阮红(总经理)
乔宏军(副总经理)
项廷锋(投资总监、基金经理)
王少成(权益投资总监、基金经理)
张鸿羽(研究部总经理)
齐皓(跨境投资总监、投资经理)
上述人员之间无近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为 2015 年 9 月 4
日,期后变动(如有)敬请关注基金管理人发布的相关公告。
二、基金托管人
(一)基金托管人情况
1、基本情况
名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
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办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人:刘士余
成立日期:2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本:32,479,411.7 万元人民币
存续期间:持续经营
联系电话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人:林葛
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经
国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1
月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、
业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业
务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银
行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居
《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国
有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、
可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打造“伴你成
长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,
致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优
质,业绩突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年
中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报
告,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控
制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提
升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出,获“最佳托管银
行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。
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中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行
批准成立,2004 年 9 月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保障处、营
运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管
处、综合管理处、风险管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名,其中高级会计师、高级经济师、
高级工程师、律师等专家 10 余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能
力强,高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市
场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2015 年 6 月 30 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式
证券投资基金共 287 只,包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混
合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券
投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资
基金、博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券
投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉
证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价
值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券
投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资
基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家
增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选
开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场
证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、
新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利
货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券
投资基金、大成沪深 300 指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富
国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场
基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景
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顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、长
盛中证 100 指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值
成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增
长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混
合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资
基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型
证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股
票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元惠理成长动力灵活配
置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混
合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券型证券投资
基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证
券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基
金(LOF)、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证 180 公司治理交易型
开放式指数证券投资基金联接基金、上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资
基金、富兰克林国海沪深 300 指数增强型证券投资基金、南方中证 500 交易型开放
式指数证券投资基金联接基金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮
核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、
东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债
券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证
券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深 300 指数增强型证券投
资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红
利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成
深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数
证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信
用添利债券证券投资基金(LOF)、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四
季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任
股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主
题证券投资基金(LOF)、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业
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成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板 300 交
易型开放式指数证券投资基金、广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金联
接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、
上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证
券投资基金、金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基
金、深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券
投资基金(LOF)、交银施罗德深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基
金、富国中证 500 指数增强型证券投资基金(LOF)、长信内需成长股票型证券投资
基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投
资基金、长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证
券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券
投资基金、富兰克林国海亚洲(除日本)机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投
资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中小板指数
分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证
券投资基金、汇添富理财 14 天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、
金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社
会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝 7 天债券型证券投资基金、富兰克林国海
恒久信用债券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收
益债券型证券投资基金、富国 7 天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财 21
天债券型证券投资基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金(LOF)、工银
瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产
业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫
量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金、交银施
罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财 21 天债券型证券投资基金、国泰民
安增利债券型发起式证券投资基金、万家 14 天理财债券型证券投资基金、华安纯债
债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、南方中证 500
交易型开放式指数证券投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资基金、景顺长
城品质投资股票型证券投资基金、中海可转换债券债券型证券投资基金、融通标普
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中国可转债指数增强型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交
银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资
基金、富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城沪深 300 等
权重交易型开放式指数证券投资基金、广发聚源定期开放债券型证券投资基金、大
成景安短融债券型证券投资基金、嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金、新华行业
轮换灵活配置混合型证券投资基金、富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、
汇添富高息债债券型证券投资基金、东方利群混合型发起式证券投资基金、南方稳
利一年定期开放债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金、
华夏永福养老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基
金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平衡
混合型证券投资基金、光大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券
型证券投资基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合
型证券投资基金、长盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、富国国有企业
债债券型证券投资基金、富安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、景
顺长城沪深 300 指数增强型证券投资基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、安
信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信信息产业股票型证券投资基金、
大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投
资基金、景顺长城景益货币市场基金、万家市政纯债定期开放债券型证券投资基金、
建信稳定添利债券型证券投资基金、上投摩根双债增利债券型证券投资基金、嘉实
活期宝货币市场基金、融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金、大
成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、鹏华品牌传承灵活配置混合型证券
投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、汇添富恒生指数分级证券投资
基金、长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基金、广发新动力股票型证券投
资基金、东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、前
海开源可转债债券型发起式证券投资基金、新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金、
富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城中小板创业板精选股票型证券投
资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、建信改革红利股票型证券投资基金、交
银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金、中海积极收益灵活配置混合型证
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交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金
(更新)招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
券投资基金、申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、博时裕隆灵活配置混
合型证券投资基金、国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金、前海开源沪深 300 指
数型证券投资基金、天弘季加利理财债券型证券投资基金、新华鑫安保本一号混合
型证券投资基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、大成景益平稳
收益混合型证券投资基金、南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金、申万菱信
中证军工指数分级证券投资基金、招商可转债分级债券型证券投资基金、泰达宏利
货币市场基金、宝盈科技 30 灵活配置混合型证券投资基金、华润元大医疗保健量化
股票型证券投资基金、融通月月添利定期开放债券型证券投资基金、中海惠祥分级
债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、东方新兴成长混合型证
券投资基金、银华双月定期理财债券型证券投资基金、嘉实新兴产业股票型证券投
资基金、诺安天天宝货币市场基金、招商招利 1 个月期理财债券型证券投资基金、
工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金、工银瑞信添益快线货币市场基金、国
泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、中证 500 医药卫生指数交易型开放式
指数证券投资基金、富国天时货币市场基金、鹏华先进制造股票型证券投资基金、
大成纳斯达克 100 指数证券投资基金、银华惠增利货币市场基金、华润元大富时中
国 A50 指数型证券投资基金、安信现金增利货币市场基金、南方理财金交易型货币
市场基金、工银瑞信创新动力股票型证券投资基金、东方添益债券型证券投资基金、
富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金、华夏沪港通恒生交易型开放式指数
证券投资基金、大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)、华夏沪港通恒生交易型开
放式指数证券投资基金联接基金、前海开源股息率 100 强等权重股票型证券投资基
金、国开泰富货币市场证券投资基金、大成高新技术产业股票型证券投资基金、富
兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金、鹏华可转债债券型证券投资基金、华
夏沪深 300 指数增强型证券投资基金、工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金、
天弘云端生活优选灵活配置混合型证券投资基金、安信消费医药主题股票型证券投
资基金、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金、新华策略精选股票型证券投资基
金、中证 500 工业指数交易型开放式指数证券投资基金、华融新锐灵活配置混合型
证券投资基金、中证 500 原材料指数交易型开放式指数证券投资基金、华安智能装
备主题股票型证券投资基金、宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金、大成景
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明灵活配置混合型证券投资基金、富国中证银行指数分级证券投资基金、大成景穗
灵活配置混合型证券投资基金、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金、申万
菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金、英大灵活配置混合型发起式证
券投资基金、中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金、中邮信息产业灵活配
置混合型证券投资基金、南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金、融通新区域
新经济灵活配置混合型证券投资基金、大成景鹏灵活配置混合型证券投资基金、工
银瑞信农业产业股票型证券投资基金、交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券
投资基金(LOF)、国寿安保中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、国寿安保中证
500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、交银施罗德多策略回报灵活配置混
合型证券投资基金、金元顺安保本混合型证券投资基金、鹏华医药科技股票型证券
投资基金、长盛国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金、大成深证成份交易型
开放式指数证券投资基金、交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金、中
邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金、前海开源清洁能源主题精选灵活配置混
合型证券投资基金、鹏华弘鑫灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信中证申万医
药生物指数分级证券投资基金、易方达瑞享灵活配置混合型证券投资基金、中证 500
信息技术指数交易型开放式指数证券投资基金。
(二)基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,
守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,
确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业
务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,
配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业
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务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;
业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按
规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门
设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务
实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定
的投资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投
资运作,并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行
为。
当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处
理:
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式
对基金管理人进行提示;
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,
书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
三、相关服务机构
(一)基金份额销售机构
1、直销机构
本基金直销机构为本公司以及本公司的网上直销交易平台。
机构名称:交银施罗德基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层(裙)
办公地址:上海浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼
法定代表人:于亚利
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成立时间:2005 年 8 月 4 日
电话:(021)61055724
传真:(021)61055054
联系人:傅鲸
客户服务电话:400-700-5000(免长途话费),(021)61055000
网址:www.fund001.com,www.bocomschroder.com
个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、赎回、
定期定额投资、转换等业务,具体交易细则请参阅本公司网站。网上直销交易平台
网址:www.fund001.com,www.bocomschroder.com。
2、代销机构
(1)中国农业银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人:刘士余
传真:(010)85109219
客户服务电话:95599
网址:www.abchina.com
(2)交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
电话:(021)58781234
传真:(021)58408483
联系人:曹榕
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(3)招商银行股份有限公司
住所:深圳市福田区深南大道 7088 号
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办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人:李建红
电话:(0755)83198888
传真:(0755)83195109
联系人:邓炯鹏
客户服务电话:95555
网址:www.cmbchina.com
(4)中信银行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦
法定代表人:常振明
电话:(010)65557083
传真:(010)65550827
联系人:丰靖
客户服务电话:95558
网址:bank.ecitic.com
(5)江苏常熟农村商业银行股份有限公司
住所:江苏省常熟市新世纪大道 58 号
办公地址:江苏省常熟市新世纪大道 58 号
法定代表人:宋建明
联系电话:(0512)52909128
传真:(0512)52909122
联系人:黄晓
客户服务电话:962000
网址:www.csrcbank.com
(6)光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
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法定代表人:薛峰
电话:(021)22169999
传真:(021)22169134
联系人:刘晨
客户服务电话: 10108998
网址:www.ebscn.com
(7)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
电话:(010)85130588
传真:(010)65182261
联系人:魏明
客户服务电话:4008-888-108
网址:www.csc108.com
(8)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:顾伟国
电话:(010)66568430
联系人:田薇
客户服务电话:400-888-8888
网址:www.chinastock.com.cn
(9)兴业证券股份有限公司
住所:福州市湖东路 268 号
办公地址:上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人:兰荣
电话:(021)38565785
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传真:(021)38565955
联系人:谢高得
客户服务电话:400-8888-123
网址:www.xyzq.com.cn
(10)中信证券股份有限公司
住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
电话:(010)60838888
传真:(010)60833739
联系人:陈忠
客户服务电话:95558
网址:www.cs.ecitic.com
(11)申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人:李梅
电话:(021)33389888
联系人:李清怡
客户服务电话:95523 或 4008895523
网址:www.sywg.com
(12)国都证券股份有限公司
住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:常喆
客户服务电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
(13)中信证券(山东)有限责任公司
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住所:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室)
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人:杨宝林
电话:(0532)85022326
传真:(0532)85022605
联系人:吴忠超
客户服务电话:(0532)96577
网址:www.zxwt.com.cn
(14)申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市建设路 2 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券
法定代表人:冯戎
电话:(010)88085858
传真:(010)88085195
联系人:李巍
客户服务电话:4008-000-562
网址:www.hysec.com
(15)齐鲁证券有限公司
住所:山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人:李玮
电话:(0531)68889155
传真:(0531)68889752
联系人:吴阳
客户服务电话:95538
网址:www.qlzq.com.cn
(16)江海证券有限公司
住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
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法定代表人:孙名扬
电话:(0451)85863719
传真:(0451)82287211
联系人:刘爽
客户服务电话:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
(17)中国国际金融股份有限公司
住所:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:丁学东
电话:(010)65051166
传真:(010)85679203
联系人:杨涵宇
网址:www.cicc.com.cn
(18)瑞银证券有限责任公司
住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人:程宜荪
电话:(010)58328112
传真:(010)58328740
联系人:牟冲
客户服务电话:400-887-8827
网址:www.ubssecurities.com
(19)长城证券有限责任公司
住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人:黄耀华
电话:(0755)83516289
传真:(0755)83516199
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联系人:匡婷
客户服务电话:(0755)33680000,400-6666-888
网址:www.cc168.com.cn
(20)国金证券股份有限公司
住所:成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
电话:(028)86690126
传真:(028)86690126
联系人:金喆
客户服务电话:400-6600-109
网址:www.gjzq.com.cn
(21)信达证券股份有限公司
住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人:高冠江
电话:(010)63081000
传真:(010)63080978
联系人:唐静
客户服务电话:400-800-8899
网址:www.cindasc.com
(22)西南证券股份有限公司
住所:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:余维佳
电话:(023)63786141
传真:(023)63786212
联系人:张煜
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客户服务电话:400-809-6096
网址:www.swsc.com.cn
(23)中国中投证券有限责任公司
住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及
第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21
层
法定代表人:龙增来
电话:(0755)82023442
传真:(0755)82026539
联系人:刘毅
客户服务电话:400-600-8008
网址:www.china-invs.cn
(24)华融证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人:宋德清
电话:(010)58568235
传真:(010)58568062
联系人:黄恒
客户服务电话:(010)58568118
网址:www.hrsec.com.cn
(25)天相投资顾问有限公司
住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人:林义相
电话:(010)66045529
传真:(010)66045518
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联系人:尹伶
客户服务电话:(010)66045678
网址:http://www.txsec.com,www.jjm.com.cn
(26)联讯证券股份有限公司
住所:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四
层
法定代表人:徐刚
电话:(021)33606736
传真:(021)33606760
联系人:陈思
客户服务电话:95564
网址:www.lxzq.com.cn
(27)华西证券股份有限公司
住所:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人:杨炯洋
电话:(028)86135991
传真:(028)86150400
联系人:周志茹
客户服务电话:95584
网址:www.hx168.com.cn
(28)杭州数米基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
电话:(0571)28829790,(021)60897869
传真:(0571)26698533
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联系人:周嬿旻
客户服务电话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
(29)深圳众禄基金销售有限公司
住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
电话:(0755)33227953
传真:(0755)33227951
联系人:汤素娅
客户服务电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com
(30)上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
电话:(021)20691832
传真:(021)20691861
联系人:单丙烨
客户服务电话:400-820-2899
网址:www.erichfund.com
(31)上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人:杨文斌
传真:(021)68596916
联系人:薛年
客户服务电话:400-700-9665
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网址:www.ehowbuy.com
(32)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼
法定代表人:汪静波
电话:(021)38600735
传真:(021)38509777
联系人:方成
客户服务电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
(33)和讯信息科技有限公司
住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
电话:(021)20835789
传真:(021)20835879
联系人:周轶
客户服务电话:4009200022
网址:http://licaike.hexun.com/
(34)上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
法定代表人:其实
电话:(021)54509998
传真:(021)64385308
联系人:潘世友
客户服务电话:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
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(35)北京钱景财富投资管理有限公司
住所:北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
电话:(010)57418829
传真:(010)57569671
联系人:魏争
客户服务电话: 400-678-5095
网址:www.niuji.net
(36)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层
法定代表人:陈操
电话:(010)58325395
传真:(010)58325282
联系人:刘宝文
客户服务电话:400-850-7771
网址:http://8.jrj.com.cn/
(37)北京展恒基金销售有限公司
住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人:闫振杰
电话:(010)62020088
传真:(010)62020355
联系人:翟飞飞
客户服务电话:400-888-6661
网址:www.myfund.com
(38)一路财富(北京)信息科技有限公司
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(更新)招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
住所:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址:北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208
法定代表人:吴雪秀
电话:(010)88312877
传真:(010)88312099
联系人:苏昊
客户服务电话:400-001-1566
网址:http://www.yilucaifu.com/
(39)上海大智慧财富管理有限公司
住所:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地址:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代表人:申健
电话:(021)20219931
传真:(021)20219923
联系人:付江
客户服务电话:021-20219931
网址:https://8.gw.com.cn
(40)上海联泰资产管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼
法定代表人:燕斌
电话:(021)51507071
传真:(021)62990063
联系人:凌秋艳
客户服务电话:4000-466-788
网址:www.66zichan.com
(41)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
住所:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
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交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金
(更新)招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人:沈伟桦
电话:(010)52855713
传真:(010)85894285
联系人:程刚
客户服务电话:400-6099-200
网址:www.yixinfund.com
(42)浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903
办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人:凌顺平
电话:(0571)88911818
传真:(0571)86800423
联系人:吴强
客户服务电话:400-877-3772
网址:400-877-3772
(43)北京增财基金销售有限公司
住所:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
法定代表人:罗细安
电话:(010)670009888
传真:(010)670009888-6000
联系人:李皓
客户服务电话:400-001-8811
网址:www.zengcaiwang.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售本
基金,并及时公告。
(二)登记机构
29
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(更新)招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人:周明
电话:(010)59378839
传真:(010)59378907
联系人:朱立元
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人:俞卫锋
电话:(021)31358666
传真:(021)31358600
联系人:黎明
经办律师:吕红、黎明
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人:李丹
联系电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:沈兆杰
经办注册会计师:薛竞、沈兆杰
四、基金的名称
30
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(更新)招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
本基金名称:交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型:契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金精选具有长期增长潜力和较好分红能力的股票,以及具有较高息票率的
债券,力争实现基金资产的长期增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法上市的股票(含
中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、债券、货币市场工具、权
证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具(但须符合中国证监会
的相关规定)。
本 基金的投资组合比例为 :股票、权证等权益类资产占基金资产净值的
30%-70%,其中权证的投资比例不超过基金资产净值的 3%;债券、资产支持证券、
货币市场工具、银行存款等固定收益类资产和现金不低于基金资产净值的 30%,其
中现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程
序后,可以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资
范围。
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八、基金的投资策略
本基金精选具有较好现金分红能力、长期增长潜力且估值水平合理的上市公司
以及具有较高息票率的债券,通过在股票和债券等不同类别资产中的平衡配置,追
求基金资产在风险可控前提下的持续增值,充分享受股票分红和债券利息的双重收
益。
1、资产配置策略
本基金的大类资产配置采取在股票和债券等不同类别资产进行平衡配置的策略,
并在基金合同约定的资产配置范围内以投资时钟理论为指导,通过对经济周期所处
的发展阶段及其趋势的分析和判断以及不同资产类别的预期表现,对基金资产配置
进行动态调整。
在资产配置过程中,本基金对于经济周期的判断主要通过分析经济增长与通货
膨胀的方向性变化实施。对于中长期的经济波动,本基金重点考察社会需求结构变
化进而带动产业或行业结构变迁条件下经济增长与通货膨胀之间的演绎关系。如分
析居民收入与财富增长的结构性变化、新兴技术的出现、出口结构的变化、政府政
策鼓励等;在中短期内,产业或行业发展相对稳定,经济周期调整更多地体现为实
体经济运行中需求与成本的阶段性波动,此时,本基金将重点考察经济领域各宏观
经济指标的变动及其趋势。通过经济运行周期以及不同阶段内经济运行特征的分析
判断,本基金将结合证券市场投资价值综合评估的结果,确定一定阶段内的类别资
产配置比例及其调整方向。
2、股票投资策略
本基金的股票资产主要投资于具有较好现金分红能力、长期增长潜力且估值水
平合理的上市公司的股票。本基金采取定性和定量相结合的方法,对上市公司分红
能力,分红意愿和分红预期等因素进行综合考察和筛选,并辅以投资价值评价,通
过深入的调查研究,挖掘上市公司的价值,合理降低投资风险,实现基金资产的长
期、稳定增值。
(1)品质筛选
筛选出在公司治理、财务及管理品质上符合基本品质要求的上市公司,构建备
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选股票池,主要筛选指标包括:盈利能力指标、经营效率指标和财务状况指标。
(2)现金分红能力和估值水平评估
在上述品质筛选的基础上,本基金采取定性和定量的方法对备选股票进行综合
分析,通过综合分析上市公司分红历史和分红预期等因素对上市公司的现金分红能
力进行评估,在优选红利股票的同时,本基金将注重考查具有长期增长潜力的公司:
1)定量分析指标主要包括分红能力指标、分红意愿指标、估值水平指标等。
分红能力指标包括盈利性指标(如 ROE,ROA 等)和现金流指标(如经营性
现金支出/折旧、自由现金流/销售等)。
分红意愿指标包括股息支付比例、股利分配率等。
估值水平指标包括市盈率(P/E)、市净率(P/B)、市价现金流比率(P/CF)等。
2)定性分析主要集中于对公司基本面因素,本基金将重点考察上市公司的治理
结构、盈利持续性和财务稳定性等因素,深入挖掘上市公司的潜在价值。定性分析时
重点关注具有以下特征的优质公司:
①所处行业具有良好的行业发展空间;
②具有良好公司治理结构,公司注重股东回报,管理层能力较强,内部运作机
制顺畅;
③已建立起市场化经营机制、决策效率高、对市场变化反应灵敏;
④行业地位突出,具有较强的核心竞争力,并具有与行业竞争结构相适应的、
清晰的竞争战略;
⑤在行业内拥有成本优势、规模优势、品牌优势、技术优势或其它特定优势,
公司主要业务或产品市场份额处于行业前列;
⑥财务稳健,经营效率及盈利能力较强等。
(3)股票选择及组合优化
本基金将综合定性分析与定量价值评估的结果,精选估值合理或被低估以及具
有上升潜力和投资价值的股票构建股票投资组合,并根据股票的预期收益与风险水
平对投资组合进行优化。
3、债券投资策略
本基金的债券资产主要投资于信用债,包括金融债(不含政策性金融债)、地方
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政府债、企业债、公司债、短期融资券、中期票据、可转换债券及分离交易可转债、
资产支持证券等除国债和中央银行票据之外的、非国家信用的固定收益类金融工具。
债券投资方面,本基金充分发挥基金管理人的研究优势,将规范化的基本面研
究、严谨的信用分析与积极主动的投资风格相结合,在分析和判断宏观经济运行状
况和金融市场运行趋势的基础上,自上而下决定债券组合久期及债券类属配置;在
严谨深入的信用分析基础上,综合考量信用债券的信用评级,以及各类债券的流动
性、供求关系和收益率水平等,自下而上地精选个券。
(1)久期管理策略
在全球经济的框架下,本基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货币
政策变化做出判断,密切跟踪 CPI、PPI、汇率、M2 等利率敏感指标,运用数量化
工具,对未来市场利率趋势进行分析与预测,并据此确定合理的债券组合目标久期,
通过合理的久期控制实现对利率风险的有效管理。
(2)债券的类属配置
本基金定性和定量地分析不同类属债券类资产的信用风险、流动性风险及其经
风险调整后的收益率水平或盈利能力,通过比较或合理预期不同类属债券类资产的
风险与收益率变化,确定并动态地调整不同类属债券类资产间的配置比例。
(3)信用债券投资策略
信用债券同时承载了利率风险与信用风险,而信用风险对信用债券表现的影响
胜于利率风险。具体而言,本基金信用债券的投资遵循以下流程:
①信用债券研究
信用分析师通过系统的案头研究、走访发行主体、咨询发行中介等各种形式,“自
上而下”地分析宏观经济运行趋势、行业(或产业)经济前景,“自下而上”地分析发
行主体的发展前景、偿债能力、国家信用支撑等。通过交银施罗德的信用债券信用
评级指标体系,对信用债券进行信用评级,并在信用评级的基础上,建立本基金的
信用债券池。
②信用债券投资
本基金从信用债券池中精选债券构建信用债券投资组合,主要考虑以下因素:
a.信用债券信用评级的变化。
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b.不同信用等级的信用债券,以及同一信用等级不同标的债券之间的信用利差
变化。
(4)资产支持证券(含资产收益计划)投资策略
本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气
变化等因素的研究,预测资产池未来现金流变化;研究标的证券发行条款,预测提
前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响,同时密切关注流动性对标的证券
收益率的影响。综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等
积极策略,在严格控制风险的情况下,通过信用研究和流动性管理,选择风险调整
后的收益高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。
(5)可转换债券投资策略
可转换债券是介于股票和债券之间的投资品种,兼具股性和债性的双重特征。
本基金对于可转换债券股性的研究将完全依托于公司投研团队对标的股票的研
究,在此基础上量化投资部利用可转换债券定价模型,充分考虑转债发行后目标转
债标的股票股价波动率可能出现的变化,对目标转债的股性进行合理定价。
对于本基金可转换债券债性的研究,将引进公司信用债券信用评级指标体系,
对可转换债券的发行主体及标的债券进行信用评级,并在信用评级的基础上对其进
行合理定价。
通过对标的转债股性与债性的合理定价,力求寻找出被市场低估的品种,构建
本基金可转换债券的投资组合。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为 50%×中证红利指数收益率+50%×中债综合全价指数
收益率
中证红利指数挑选在上海证券交易所和深圳证券交易所上市的现金股息率高、
分红比较稳定、具有一定规模及流动性的 100 只股票作为样本,以反映 A 股市场
红利股票的整体状况和走势。该指数具有较好的权威性、市场代表性,作为衡量本
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基金股票投资部分业绩的比较基准,较为合适。
中债综合全价指数综合反映了债券市场整体价格和回报情况,是目前市场上较
为权威的反映债券市场整体走势的基准指数之一。该指数合理、透明、公开,具有
较好的市场接受度,作为衡量本基金债券投资部分业绩的比较基准,较为合适。
考虑到本基金的投资比例及各投资对象价格的变动对基金净值的不同影响,本
基金对上述两个基准指数按照目标资产配置比例分配权重,作为综合衡量本基金投
资业绩的比较基准。
如果上述基准指数停止计算编制或更改名称,或者今后法律法规发生变化,又
或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数,则本基金管理
人可与基金托管人协商一致,调整或变更本基金的业绩比较基准并及时公告。
十、基金的风险收益特征
本基金是一只混合型基金,在证券投资基金中属于较高风险的品种,其长期平
均风险和预期收益高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金。
十一、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定,于 2015 年 7 月 17 日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告期为 2015 年 4 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日。本报告财务资料未经审计师
审计。
1 、报告期末基金资产组合情况
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序号 项目 金额(元) 占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资 80,495,107.58 51.34
其中:股票 80,495,107.58 51.34
2 固定收益投资 2,528,261.80 1.61
其中:债券 2,528,261.80 1.61
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售 - -
金融资产
6 银行存款和结算备付金合计 73,611,918.93 46.95
7 其他资产 155,788.96 0.10
8 合计 156,791,077.27 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
公允价值(元) 占基金资产净值
代码 行业类别
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 30,569,112.40 20.48
电力、热力、燃气及水生产和 - -
D
供应业
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息技术服 28,064,345.82 18.80
I
务业
J 金融业 4,274,200.00 2.86
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K 房地产业 3,078,000.00 2.06
L 租赁和商务服务业 1,895,409.36 1.27
M 科学研究和技术服务业 5,292,000.00 3.55
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 7,322,040.00 4.91
S 综合 - -
合计 80,495,107.58 53.93
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产
净值比例
(%)
1 300166 东方国信 297,461 10,684,799.12 7.16
2 600570 恒生电子 75,000 8,403,750.00 5.63
3 002739 万达院线 33,000 7,322,040.00 4.91
4 600074 保千里 306,460 5,663,380.80 3.79
5 300332 天壕节能 210,000 5,292,000.00 3.55
6 002390 信邦制药 294,800 5,271,024.00 3.53
7 002373 千方科技 115,000 4,978,350.00 3.34
8 002170 芭田股份 194,020 4,419,775.60 2.96
9 000801 四川九洲 160,000 4,400,000.00 2.95
10 601336 新华保险 70,000 4,274,200.00 2.86
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值
比例(%)
1 国家债券 - -
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2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 2,528,261.80 1.69
8 其他 - -
9 合计 2,528,261.80 1.69
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产
净值比例
(%)
1 113501 洛钼转债 14,670 2,045,584.80 1.37
2 128009 歌尔转债 2,390 379,484.20 0.25
3 113008 电气转债 570 103,192.80 0.07
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
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10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11、投资组合报告附注
11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在
本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。
11.2 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的
股票。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 100,053.88
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 17,293.41
5 应收申购款 38,441.67
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 155,788.96
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产
净值比例(%)
1 113501 洛钼转债 2,045,584.80 1.37
2 128009 歌尔转债 379,484.20 0.25
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分 占基金资产净 流通受限
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的公允价值(元) 值比例(%) 情况说明
1 002739 万达院线 7,322,040.00 4.91 重大事项
2 600074 保千里 5,663,380.80 3.79 重大事项
3 002170 芭田股份 4,419,775.60 2.96 重大事项
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金业绩截止日为 2015 年 6 月 30 日,所载财务数据未经审计师审计。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但
不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投
资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
净值增 业绩比较 业绩比较基
净值增长
阶段 长率标 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④
率①
准差② 率③ 准差④
过去三个月 16.87% 2.46% 12.22% 1.37% 4.65% 1.09%
2015年度上
43.61% 2.05% 23.55% 1.15% 20.06% 0.90%
半年
2014年度 28.13% 0.85% 27.64% 0.57% 0.49% 0.28%
2013年度(自
基金合同生
效日起至 1.30% 0.13% -2.15% 0.63% 3.45% -0.50%
2013年12月
31日)
2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
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份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2013 年 9 月 4 日至 2015 年 6 月 30 日)
注:本基金建仓期为自基金合同生效日起的6个月。截至建仓期结束,本基金各项资
产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。
十三、基金的费用与税收
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
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8、基金的开户费用、账户维护费用;
9、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、与基金运作有关的费用
(1)基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法
如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金
托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金
财产中一次性支付给基金管理人。若遇不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺
延至最近可支付日支付。
(2)基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算
方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金
托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金
财产中一次性支取。若遇不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支
付日支付。
2、与基金销售有关的费用
(1)申购费
本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市
场推广、销售、登记等各项费用。
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投资人可以多次申购本基金,申购费率按每笔申购申请单独计算。
本基金的申购费率如下:
申购金额(含申购费) 申购费率
50 万元以下 1.5%
50 万元(含)至 100 万元 1.2%
申购费率
100 万元(含)至 200 万元 0.8%
200 万元(含)至 500 万元 0.5%
500 万元以上(含 500 万) 每笔交易 1000 元
因红利自动再投资而产生的基金份额,不收取相应的申购费用。
(2)申购份额的计算
申购总金额=申请总金额
净申购金额=申购总金额/(1+申购费率)
(注:对于适用固定金额申购费用的申购,净申购金额=申购总金额-固定申
购费用金额)
申购费用=申购总金额-净申购金额
(注:对于适用固定金额申购费用的申购,申购费用=固定申购费用金额)
申购份额=(申购总金额-申购费用)/ T 日基金份额净值
例一:某投资人投资 40,000 元申购本基金(非网上交易),假设申购当日基金
份额净值为 1.040 元,申购费率为 1.5%,则其可得到的申购份额为:
申购总金额=40,000 元
净申购金额=40,000/(1+1.5%)=39,408.87 元
申购费用=40,000-39,408.87=591.13 元
申购份额=(40,000-591.13)/1.040=37,893.14 份
(3)赎回费
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金
份额时收取,不低于赎回费总额的 25%应归基金财产,其余用于支付登记费和其他
必要的手续费。
本基金的赎回费率如下:
赎回费率 持有期限 赎回费率
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(更新)招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
1 年以内(含) 0.5%
1 年—2 年(含) 0.2%
2 年以上 0
上表中的“年”指的是 365 个自然日。
(4)赎回金额的计算
赎回费用=赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率
赎回金额=赎回份额×T 日基金份额净值-赎回费用
例二:某投资人赎回认购(申购)持有的 10,000 份基金份额,对应的赎回费率
为 0.5%,假设赎回当日基金份额净值是 1.016 元,则其可得到的赎回金额为:
赎回费用 = 10,000×1.016×0.5% = 50.80 元
赎回金额 = 10,000×1.016-50.80 = 10,109.20 元
即:投资人赎回本基金 10,000 份基金份额,假设赎回当日基金份额净值是 1.016
元,则其可得到的赎回金额为 10,109.20 元。
(5)转换费
1)每笔基金转换视为一笔赎回和一笔申购,基金转换费用相应由转出基金的赎
回费用及转出、转入基金的申购补差费用构成。
2)转出基金的赎回费用
转出基金的赎回费用按照各基金最新的更新招募说明书及相关公告规定的赎回
费率和计费方式收取,赎回费用的 25%归入基金财产,其余部分用于支付注册登记
费等相关手续费。
3)前端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用
从不收取申购费用的基金或前端申购费用低的基金向前端申购费用高的基金转
换,收取前端申购补差费用;从前端申购费用高的基金向前端申购费用低的基金或
不收取申购费用的基金转换,不收取前端申购补差费用。申购补差费用原则上按照
转出确认金额对应分档的转入基金前端申购费率减去转出基金前端申购费率差额进
行补差,转出与转入基金的申购补差费率按照转出确认金额分档,并随着转出确认
金额递减。
4)后端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用
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(更新)招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
从不收取申购费用的基金或后端申购费用低的基金向后端申购费用高的基金转
换,不收取后端申购补差费用,但转入的基金份额赎回的时候需全额收取转入基金
的后端申购费;从后端申购费用高的基金向后端申购费用低的基金或不收取申购费
用的基金转换,收取后端申购补差费用,且转入的基金份额赎回的时候需全额收取
转入基金的后端申购费。后端申购补差费用按照转出份额持有时间对应分档的转出
基金后端申购费率减去转入基金后端申购费率差额进行补差。
5)网上直销的申购补差费率优惠
为更好服务投资者,本基金管理人已开通基金网上直销业务,个人投资者可以
通过“网上直销交易平台”办理基金转换业务,其中部分转换业务可享受转换费率
优惠,优惠费率只适用于转出与转入基金申购补差费用,转出基金的赎回费用无优
惠。可通过网上直销交易平台办理的转换业务范围及转换费率优惠的具体情况请参
阅本基金管理人网站。
具 体 转 换 费 率 水 平 请 参 见 本 基 金 管 理 人 网 站 ( www.fund001.com ,
www.bocomschroder.com)列示的相关转换费率表或相关公告。
6)基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率进行
调整,并应于调整后的收费方式和费率在实施前依照《信息披露办法》的有关规定
在中国证监会指定媒体上公告。
(6)基金转换份额的计算公式
1)前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购
补差费率/(1+对应的转出与转入基金的申购补差费率)
(注:对于适用固定金额申购补差费用的,转出与转入基金的申购补差费=固
定金额的申购补差费)
转入基金确认份额=(转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A)/转换申
请当日转入基金的基金份额净值
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其中:
A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益(仅
限转出基金为货币市场基金的情形,否则 A 为 0)。
转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍
五入,误差部分归基金财产。
例一:某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额 100,000 份,持有期半
年,转换申请当日交银趋势的基金份额净值为 1.010 元,交银成长的基金份额净值
为 2.2700 元。若该投资者将 100,000 份交银趋势前端基金份额转换为交银成长前端
基金份额,则转入交银成长确认的基金份额为:
转出确认金额=100,000×1.010=101,000 元
转出基金的赎回费=101,000×0.5%=505 元
转入确认金额=101,000-505=100,495 元
转出与转入基金的申购补差费=100,495×0/(1+0)=0 元
转入基金确认份额=(100,495-0)/2.2700=44,270.93 份
例二:某投资者持有交银增利 A 类基金份额 1,000,000 份,持有期一年半,转
换申请当日交银增利 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0200 元,交银趋势的基金份
额净值为 1.010 元。若该投资者将 1,000,000 份交银增利 A 类基金份额转换为交银趋
势前端基金份额(非网上交易),则转入交银趋势确认的基金份额为:
转出确认金额=1,000,000×1.0200=1,020,000 元
转出基金的赎回费=1,020,000×0.05%=510 元
转入确认金额=1,020,000-510=1,019,490 元
转出与转入基金的申购补差费=1,019,490×0.5%/(1+0.5%)=5,072.09 元
转入基金确认份额=(1,019,490-5,072.09)/1.010=1,004,374.17 份
例三:某投资者持有交银增利 C 类基金份额 100,000 份,转换申请当日交银增
利 C 类基金份额净值为 1.2500 元,交银精选的基金份额净值为 2.2700 元。若该投
资者将 100,000 份交银增利 C 类基金份额转换为交银精选前端基金份额(非网上交
易),则转入交银精选确认的基金份额为:
转出确认金额=100,000×1.2500=125,000 元
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转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=125,000-0=125,000 元
转出与转入基金的申购补差费=125,000×1.5%/(1+1.5%)=1,847.29 元
转入基金确认份额=(125,000-1,847.29)/2.2700=54,252.30 份
例四:某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份,该 100,000 份基金份
额未结转的待支付收益为 61.52 元,转换申请当日交银增利 A/B 类基金份额净值为
1.2700 元,交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银货币
A 级基金份额转换为交银增利 A 类基金份额(非网上交易),则转入确认的交银增
利 A 类基金份额为:
转出确认金额=100,000×1.00=100,000 元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=100,000-0=100,000 元
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0.8%/(1+0.8%)=793.65 元
转入基金确认份额=(100,000-793.65+61.52)/1.2700=78,163.68 份
2)后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购
补差费率
转入基金确认份额=(转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A)/转换申
请当日转入基金的基金份额净值
其中:
A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益(仅
限转出基金为货币市场基金的情形,否则 A 为 0)。
转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍
五入,误差部分归基金财产。
例五:某投资者持有交银主题后端收费模式的基金份额 100,000 份,持有期一
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年半,转换申请当日交银主题的基金份额净值为 1.2500 元,交银稳健的基金份额净
值为 2.2700 元。若该投资者将 100,000 份交银主题后端基金份额转换为交银稳健后
端基金份额,则转入交银稳健确认的基金份额为:
转出确认金额=100,000×1.250=125,000 元
转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元
转入确认金额=125,000-250=124,750 元
转出与转入基金的申购补差费=124,750×0=0 元
转入基金确认份额=(124,750-0)/2.2700=54,955.95 份
例六:某投资者持有交银先锋后端收费模式的基金份额 100,000 份,持有期一
年半,转换申请当日交银先锋的基金份额净值为 1.2500 元,交银货币的基金份额净
值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银先锋后端基金份额转换为交银货币,则
转入交银货币的基金份额为:
转出确认金额=100,000×1.250=125,000 元
转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元
转入确认金额=125,000-250=124,750 元
转出与转入基金的申购补差费=124,750×1.2%=1497 元
转入基金确认份额=(124,750-1497)/1.00=123,253.00 份
例七:某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额 100,000 份,持有期三
年半,转换申请当日交银蓝筹的基金份额净值为 0.8500 元,交银增利 B 类基金份额
的基金份额净值为 1.0500。若该投资者将 100,000 份交银蓝筹后端基金份额转换为
交银增利 B 类基金份额,则转入交银增利 B 类基金份额的基金份额为:
转出确认金额=100,000×0.850=85,000 元
转出基金的赎回费=85,000×0=0 元
转入确认金额=85,000-0=85,000 元
转出与转入基金的申购补差费=85,000×0.2%=170 元
转入基金确认份额=(85,000-170)/1.0500=80,790.48 份
例八:某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份,该 100,000 份基金份
额未结转的待支付收益为 61.52 元,转换申请当日交银增利 B 类基金份额净值为
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(更新)招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
1.2700 元,交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银货币
A 级基金份额转换为交银增利 B 类基金份额,则转入确认的交银增利 B 类基金份额
为:
转出确认金额=100,000×1.00=100,000 元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=100,000-0=100,000 元
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0=0 元
转入基金确认份额=(100,000-0+61.52)/1.2700=78,788.60 份
(7)网上直销的有关费率
本基金管理人已开通基金网上直销业务,个人投资者可以直接通过本公司网站
的“交银施罗德基金管理有限公司网上直销交易平台”(以下简称“网上直销交易平
台”)办理开户和本基金的申购、赎回、定期定额投资和转换等业务。通过网上直销
交易平台办理本基金基金份额申购和定期定额投资业务的个人投资者将享受申购费
率优惠,通过网上直销交易平台进行基金转换,从各基金招募说明书所载的零申购
费率的基金转换入非零申购费率的基金,转出与转入基金的前端申购补差费率将享
受优惠,其他费率标准不变。具体优惠费率请参见公司网站列示的网上直销交易平
台申购、定期定额投资及转换费率表或相关公告。
本公司基金网上直销业务已开通的银行卡及各银行卡交易金额限额请参阅本公
司网站。
个人投资者通过本基金管理人网上直销交易平台申购本基金基金份额的单笔最
低金额为 1,000 元(含),单笔定期定额投资最低金额为 100 元(含),不受网上直
销日常申购的最低金额限制;单笔转换份额不得低于 100 份,投资者可将其全部或
部分基金份额转换成其它基金,单笔转换申请不受转入基金最低申购限额限制。
本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额要求,并依据相关法规
的要求提前进行公告。
(8)基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应
于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公
告。
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交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金
(更新)招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
(9)基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场
情况制定基金促销计划,针对投资人定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促
销活动期间,基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后,对投资人适当调
低基金申购费率、赎回费率和转换费率。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、基金合同生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
总体更新
本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办
法》及其它有关法律法规的要求,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的
内容如下:
(一)更新了“重要提示”中相关内容。
(二)更新了“三、基金管理人”中相关内容。
(三)更新了“四、基金托管人”中相关内容。
(四)更新了“五、相关服务机构”中相关内容。
(五)更新了“八、基金份额的申购与赎回”中相关内容。
(六)更新了“十一、基金的投资”中“基金投资组合报告”相关内容,数据截
止到 2015 年 6 月 30 日。
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(更新)招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
(七)更新了“十二、基金的业绩”中相关内容,数据截止到 2015 年 6 月 30 日。
(八)更新了“十四、基金资产的估值”中上海证券交易所、深圳证券交易所上
市交易或挂牌转让的固定收益品种估值方法改为主要依据第三方估值机构提供的价
格数据进行估值。
(九)更新了“二十二、托管协议的内容摘要”中相关内容。
(十)更新了“二十四、其他应披露事项”中本次招募说明书更新期间,涉及本
基金的相关信息披露。
交银施罗德基金管理有限公司
二〇一五年十月十九日
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