近期，证监会对持股5%以上股东、一致行动人和实际控制人违法减持行为进行了严厉打击。证监会表示，违法减持严重打击了市场信心，加剧了市场波动，干扰了市场正常运行，对本次股市异常波动产生了推波助澜的恶劣影响。
违法减持案被批量处罚
据了解，证监会近期完成了两批共39件5%以上股东、一致行动人和实际控制人违法减持、短线交易类案件的审理工作，目前上述案件已进入事先告知程序。39件案件中，包括35件违法减持类案件和4件短线交易案件，共涉及19名自然人股东、实际控制人，22名法人股东以及法人股东的28名责任人。违法超比例减持的金额最高为9.56亿元，减持比例最高达7.81%，拟处罚金额总计3亿多元。
证监会执法人员指出，大股东和实际控制人作为上市公司的当家者和领路人，应当担负起市场稳定发展的社会责任。可是，在市场异常波动期间，涉案当事人置市场稳定、中小股东利益于不顾，当披露不披露，当限售仍减持，触碰了法律红线。
股东纷纷增持“补过”
9月18日收盘后，欣旺达再次披露公司实际控制人王明旺的股份增持进展：当日，王明旺通过二级市场进一步增持欣旺达136.07万股。不得不提的是，在证监会今年8月21日披露的首批20起违法减持案件涉案股东名单中，王明旺赫然在列。在此背景下，王明旺前期实施的一系列增持行为有“补过”意味。
除王明旺外，实施“救赎式增持”最为明显的当属天津中商联控股有限公司（下称“天津中商联”）。违法减持发生后，天津中商联随即被证监会立案调查。天津中商联7月10日宣布在此后两月内以不低于1158万元的资金增持津劝业股份，以作为补救措施。目前，该项增持计划已经完成。此外，经纬电材、金力泰、阳谷华泰等公司前期进行过违法减持的相关股东，此后也均实施了“救赎式增持”，个别违法减持股东甚至将增持额与前期减持规模“挂钩”。
减持后增持可从轻处罚
证监会表示，对在限制期内违法减持股票的违法主体，将按照“违法买卖超比例越多、买卖金额越大，处罚越重”的量罚原则，根据违法减持比例，采取有梯次递增的量罚尺度。而对于上述实施“救赎式增持”的股东们，监管部门也对其增持补过举动予以了认可。
证监会新闻发言人上周五曾表示，涉案当事人在超比例减持之后，通过各种途径和方式对减持股票进行相当比例增持的，证监会将在不改变对违法行为认定的前提下，在违法减持罚款数额方面对涉案当事人予以从轻处罚。“一些股东在发生违法减持行为后也非常着急，想知道如何通过券商、资管等方式快速增持，以尽快减轻事件影响。”某金融中介机构人士表示。
综合证券日报、上海证券报
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