景顺长城量化精选股票：更新招募说明书(2015年第1号)

　　景顺长城量化精选股票型证券投资基金

　　2015 年第 1 号更新招募说明书

　　重要提示

　　(一)景顺长城量化精选股票型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)由基金管理人依照《中

　　华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》

　　(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证

　　券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《景顺长城量化精选股票型证券投

　　资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)及其他有关规定募集,并经中国证监会 2014 年 12 月 15 日证

　　监许可【2014】1366 号文准予募集注册,本基金基金合同于 2015 年 2 月 4 日正式生效。

　　(二)基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证

　　监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本

　　基金没有风险。中国证监会不对本基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

　　(三)投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。

　　(四)基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现

　　的保证。

　　(五)基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份

　　额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

　　和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额

　　持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

　　(六)基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金

　　一定盈利,也不保证最低收益。

　　(七)本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,

　　请认真阅读本招募说明书和基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,全面认识本基金产品的

　　风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、

　　时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦自行承担基金投资中出现的各类风险。投资

　　本基金可能遇到的风险包括:证券市场整体环境引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,大量

　　赎回或暴跌导致的流动性风险,基金投资过程中产生的操作风险,因交收违约和投资债券引发的信用风险,

　　基金投资对象与投资策略引致的特有风险,等等。本基金是股票型基金,属于高风险收益的投资品种,其

　　预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券型基金、混合型基金。本基金的投资范围包括中小企业私

　　募债券,该券种具有较高的流动性风险和信用风险。中小企业私募债的信用风险是指中小企业私募债券发

　　行人可能由于规模小、经营历史短、业绩不稳定、内部治理规范性不够、信息透明度低等因素导致其不能

　　履行还本付息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离的可能性,从而使基金投资收益下降。基金可通过

　　多样化投资来分散这种非系统风险,但不能完全规避。流动性风险是指中小企业私募债券由于其转让方式

　　及其投资持有人数的限制,存在变现困难或无法在适当或期望时变现引起损失的可能性。基金管理人提醒

　　投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投

　　资风险,由投资人自行负责。

　　景顺长城量化精选股票型证券投资基金更新招募说明书

　　(八)本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 8 月 4 日,有关财务

　　数据和净值表现截止日为 2015 年 6 月 30 日。本更新招募说明书中财务数据未经审计。

　　基金管理人:景顺长城基金管理有限公司

　　基金托管人:中国建设银行股份有限公司

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　　景顺长城量化精选股票型证券投资基金更新招募说明书

　　目 录

　　第一部分、绪言 ...................................................................................................................................... 4

　　第二部分、释义 ...................................................................................................................................... 5

　　第三部分、基金管理人 .......................................................................................................................... 9

　　第四部分、基金托管人 ........................................................................................................................ 23

　　第五部分、相关服务机构 .................................................................................................................... 28

　　第六部分、基金的募集 ........................................................................................................................ 51

　　第七部分、基金合同的生效 ................................................................................................................ 54

　　第八部分、基金份额的申购、赎回、转换及其他注册登记业务 .................................................... 55

　　第九部分、基金的投资 ........................................................................................................................ 67

　　第十部分、基金的业绩 ........................................................................................................................ 78

　　第十一部分、基金的财产 .................................................................................................................... 80

　　第十二部分、基金资产的估值 ............................................................................................................ 81

　　第十三部分、基金的收益分配 ............................................................................................................ 87

　　第十四部分、基金的费用与税收 ........................................................................................................ 89

　　第十五部分、基金的会计与审计 ........................................................................................................ 94

　　第十六部分、基金的信息披露 ............................................................................................................ 95

　　第十七部分、风险揭示 ...................................................................................................................... 101

　　第十八部分、基金的终止与清算 ...................................................................................................... 104

　　第十九部分、基金合同的内容摘要 .................................................................................................. 106

　　第二十部分、基金托管协议的内容摘要 .......................................................................................... 121

　　第二十一部分、对基金份额持有人的服务 ...................................................................................... 140

　　第二十二部分、其它应披露事项 ...................................................................................................... 142

　　第二十三部分、招募说明书的存放及查阅方式 .............................................................................. 145

　　第二十四部分、备查文件 .................................................................................................................. 146

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　　第一部分、绪言

　　《景顺长城量化精选股票型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明

　　书”或“本招募说明书”)依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披

　　露办法》等相关法律法规以及基金合同等编写。

　　本招募说明书阐述了景顺长城量化精选股票型证券投资基金的投资目标、投

　　资策略、风险、费率、管理等与投资人投资决策有关的全部必要事项,投资者在

　　做出投资决策前应当仔细阅读本招募说明书。

　　基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

　　漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书

　　所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本

　　招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

　　本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同

　　是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取

　　得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行

　　为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他

　　有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,

　　应详细查阅基金合同。

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　　第二部分、释义

　　在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有以下含义:

　　1、基金或本基金:指景顺长城量化精选股票型证券投资基金

　　2、基金管理人:指景顺长城基金管理有限公司

　　3、基金托管人:指中国建设银行股份有限公司

　　4、基金合同:指《景顺长城量化精选股票型证券投资基金基金合同》及对该基

　　金合同的任何有效修订和补充

　　5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《景顺长城量化精选

　　股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

　　6、招募说明书或本招募说明书:指《景顺长城量化精选股票型证券投资基金招

　　募说明书》及其定期的更新

　　7、基金份额发售公告:指《景顺长城量化精选股票型证券投资基金基金份额发

　　售公告》

　　8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司

　　法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

　　9、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五

　　次会议通过,自 2004 年 6 月 1 日起实施,并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国

　　人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中

　　华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

　　10、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证

　　券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

　　11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施

　　的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

　　12、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公

　　开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

　　13、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

　　14、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

　　15、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的

　　法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

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　　16、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

　　17、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法

　　登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体

　　或其他组织

　　18、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》

　　及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境

　　外的机构投资者

　　19、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或

　　中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

　　20、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

　　21、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办

　　理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

　　22、销售机构:指景顺长城基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监

　　会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

　　代理协议,代为办理基金销售业务的机构

　　23、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资

　　人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、

　　代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

　　24、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为景顺长城基金管理有

　　限公司或接受景顺长城基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

　　25、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理

　　的基金份额余额及其变动情况的账户

　　26、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办

　　理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务导致基金份额变动及

　　结余情况的账户

　　27、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基

　　金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日

　　期

　　28、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清

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　　算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

　　29、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得

　　超过 3 个月

　　30、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限

　　31、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

　　32、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放

　　日

　　33、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)

　　34、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

　　35、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

　　36、《业务规则》:指《景顺长城基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规

　　范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人

　　和投资人共同遵守

　　37、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购

　　买基金份额的行为

　　38、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购

　　买基金份额的行为

　　39、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的

　　条件要求将基金份额兑换为现金的行为

　　40、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定

　　的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理

　　人管理的其他基金基金份额的行为

　　41、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基

　　金份额销售机构的操作

　　42、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、

　　扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自

　　动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

　　43、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上

　　基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请

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　　份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%

　　44、元:指人民币元

　　45、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存

　　款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

　　46、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购

　　款及其他资产的价值总和

　　47、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

　　48、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

　　49、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和

　　基金份额净值的过程

　　50、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其

　　他媒介

　　51、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

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　　第三部分、基金管理人

　　一、基金管理人概况

　　名 称:景顺长城基金管理有限公司

　　住 所:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层

　　设立日期:2003 年 6 月 12 日

　　法定代表人:赵如冰

　　批准设立文号:证监基金字[2003]76 号

　　办公地址:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层

　　电 话:0755-82370388

　　客户服务电话:400 8888 606

　　传 真:0755-22381339

　　联系人:杨皞阳

　　二、基金管理人基本情况

　　本基金管理人景顺长城基金管理有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)

　　是经中国证监会证监基金字[2003]76 号文批准设立的证券投资基金管理公司,

　　由长城证券股份有限公司、景顺资产管理有限公司、开滦(集团)有限责任公司、

　　大连实德集团有限公司共同发起设立,并于 2003 年 6 月 9 日获得开业批文,注

　　册资本 1.3 亿元人民币,目前,各家出资比例分别为 49%、49%、1%、1%。

　　公司设立了两个专门机构:风险管理委员会和投资决策委员会。风险管理委

　　员会负责公司整体运营风险的控制。投资决策委员会负责指导基金财产的运作、

　　确定基本的投资策略和投资组合的原则。

　　公司设置如下部门:股票投资部、固定收益部、国际投资部、量化及 ETF 投

　　资部、专户投资部、研究部、渠道销售部、机构客户部、ETF 销售部、市场服务

　　部、产品开发部、交易管理部、基金事务部、信息技术部、人力资源部、财务行

　　政部、法律监察稽核部、总经理办公室。各部门的职责如下:

　　1、股票投资部:负责根据投资决策委员会制定的投资原则进行国内股票选

　　择和组合的投资管理。

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　　2、固定收益部:负责根据投资决策委员会制定的投资原则进行国内债券选

　　择和组合的投资管理并完成固定收益的研究。

　　3、国际投资部:主要负责与 QDII、QFII 等国际业务相关的投资管理、国际

　　合作和培训等业务。

　　4、量化及 ETF 投资部:负责根据投资决策委员会制定的投资原则,以严谨

　　的量化投资流程为依托,负责各类主动和被动量化产品的投资管理。

　　5、专户投资部:负责完成一对一、一对多等特定客户资产管理产品的投资

　　管理。

　　6、研究部:负责对宏观经济、行业公司及市场的研究。

　　7、渠道销售部:负责公司产品在各银行、券商等渠道的销售。

　　8、机构客户部:负责公司产品在机构客户等渠道的销售。

　　9、ETF 销售部:负责公司 ETF 类产品的销售及服务。

　　10、市场服务部:负责公司市场营销策略、计划制定及推广,电子商务和客

　　户服务管理等工作。

　　11、产品开发部:负责基金产品及其他投资产品的设计、开发、报批等工作。

　　12、基金事务部:负责公司产品的注册登记、清算和估值核算等工作。

　　13、信息技术部:负责公司的计算机设备维护、系统开发及网络运行和维护。

　　14、交易管理部:负责完成投资部下达的交易指令,并进行事前的风险控制。

　　15、人力资源部:负责公司各项人力资源管理工作,包括招聘、薪资福利、

　　绩效管理、培训、员工关系、从业资格管理、高管及基金经理资格管理等。

　　16、财务行政部:负责公司财务管理及日常行政事务管理。

　　17、法律监察稽核部:负责对公司管理和基金运作合规性进行全方位的监察

　　稽核,并向公司管理层和监管机关提供独立、客观、公正的法律监察稽核报告。

　　18、总经理办公室:主要受总经理委托,协调各部门的工作,并负责公司日

　　常办公秩序监督、工作项目管理跟进等,并负责基金风险的评估、控制及管理。

　　公司已经建立了健全的内部风险控制制度、内部稽核制度、财务管理制度、

　　人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。

　　三、主要人员情况

　　1、基金管理人董事会成员

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　　赵如冰先生,董事长,经济学硕士。曾任葛洲坝水力发电厂主任、研究员级

　　高级工程师,葛洲坝至上海超高压直流输电葛洲坝站站长、书记,葛洲坝水力发

　　电厂办公室主任兼外办主任,华能南方开发公司党组书记、总经理,华能房地产

　　开发公司党组书记、总经理,中住地产开发公司总经理、党组书记,长城证券股

　　份有限公司董事、副董事长、党委副书记等职。2009 年加入本公司,现任公司

　　董事长。

　　罗德城先生,董事,工商管理硕士。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投

　　资管理部副总裁、Capital House 亚洲分公司的董事总经理。1992 至 1996 年间

　　出任香港投资基金公会管理委员会成员,并于 1996 至 1997 年间担任公会主席。

　　1997 至 2000 年间,担任香港联交所委员会成员,并在 1997 至 2001 年间担任香

　　港证监会顾问委员会成员。现任景顺集团亚太区首席执行官。

　　黄海洲先生,董事,工商管理硕士。1992 年 9 月起,历任招商银行股份有

　　限公司深圳蛇口支行会计、工程管理部员工、人力资源部干部,新江南投资公司

　　副总经理。2005 年 5 月起担任长城证券副总经理,现任长城证券副总经理、党

　　委委员。

　　许义明先生,董事,总经理,金融工程学硕士。曾先后就职于前美国大通银

　　行香港、台湾及伦敦分行财资部,汇丰银行中国区财资部;也曾担任台湾景顺证

　　券投资信托股份有限公司董事兼总经理、香港景顺资产管理有限公司大中华区业

　　务拓展总监等职务。2009 年加入本公司,现任公司董事兼总经理。

　　伍同明先生,独立董事,文学学士(1972 年毕业)。香港会计师公会会员

　　(HKICPA)、英国特许公认会计师(ACCA)、香港执业会计师(CPA)、加拿大

　　公认管理会计师(CMA)。拥有超过二十年以上的会计、审核、管治税务的专业

　　经验及知识,1972-1977 受训于国际知名会计师楼“毕马威会计师行”[KPMG]。

　　现为“伍同明会计师行”所有者。

　　靳庆军先生,独立董事,法学硕士。曾担任中信律师事务所涉外专职律师,

　　在香港马士打律师行、英国律师行 C1yde & Co. 从事律师工作,1993 年发起设

　　立信达律师事务所,担任执行合伙人。现任金杜律师事务所合伙人。

　　李晓西先生,独立董事。曾任国务院研究室宏观经济研究司司长。现任北京

　　师范大学校学术委员会副主任,教授、博士生导师;中国社会科学院研究生院教

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　　授、博士生导师;教育部社会科学委员会经济学部召集人。

　　2、基金管理人监事会成员

　　王天广先生,监事,金融学学士,注册会计师、律师。1996 年 7 月至 1997

　　年 8 月分别在万科财务顾问公司、中国证监会上市公司监管部工作;1998 年起

　　历任中国证监会深圳监管局任副处长、中国银河证券股份有限公司深圳投行部总

　　经理、西南证券股份有限公司总裁助理兼投行总部总经理等职务。2012 年 2 月

　　进入长城证券担任公司副总经理兼投资银行事业部总经理,现任长城证券副总经

　　理、党委委员。

　　郭慧娜女士,监事,管理理学硕士。曾任伦敦安永会计师事务所核数师,历

　　任景顺投资管理有限公司项目主管、业务发展部副经理、企业发展部经理、亚太

　　区监察总监。现任景顺投资管理有限公司亚太区首席行政官。

　　邵媛媛女士,监事,管理学硕士。曾任职于深圳市天健(信德)会计师事务

　　所、福建兴业银行深圳分行计财部。现任景顺长城基金管理有限公司基金事务部

　　总监。

　　3、高级管理人员

　　赵如冰先生,董事长,简历同上。

　　许义明先生,总经理,简历同上。

　　周伟达先生,副总经理,工商管理硕士。曾担任联博香港有限公司分析员、

　　中国研究总监兼上海代表处首席代表、亚洲(除日本外)增长型股票投资负责人、

　　高级副总裁,友邦保险有限公司上海分公司资产管理中心副总裁。2014 年加入

　　本公司,现任公司副总经理。

　　康乐先生,副总经理,经济学硕士。曾先后担任中国人寿资产管理有限公司

　　研究部研究员、组合管理部投资经理、国际业务部投资经理,景顺投资管理有限

　　公司市场销售部经理、北京代表处首席代表,中国国际金融有限公司销售交易部

　　副总经理。2011 年加入本公司,现任公司副总经理。

　　吴建军先生,副总经理,经济学硕士。曾任海南汇通国际信托投资公司证券

　　部副经理,长城证券股份有限公司机构管理部总经理、公司总裁助理。2003 年

　　加入本公司,现任公司副总经理。

　　刘焕喜先生,副总经理,投资与金融系博士。历任武汉大学教师工作处副科

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　　长、武汉大学成人教育学院讲师,《证券时报》社编辑记者,长城证券研发中心

　　研究员、总裁办副主任、行政部副总经理。2003 年加入本公司,曾担任公司督

　　察长,现任公司副总经理。

　　黄卫明先生,督察长,法学硕士。历任国家工商局市场司主任科员,国泰君

　　安证券公司总裁助理兼人力资源部总经理,中国证监会期货部、非上市公众公司

　　部等主任科员、副处长、处长。2010 年加入本公司,现任公司督察长。

　　4、本基金基金经理简历

　　本公司采用团队投资方式,即通过整个投资部门全体人员的共同努力,争取

　　良好投资业绩。本基金聘任基金经理如下:

　　黎海威先生,经济学硕士,CFA。曾担任美国穆迪 KMV 公司研究员,美国贝

　　莱德集团(原巴克莱国际投资管理有限公司)基金经理、主动股票部副总裁,香

　　港海通国际资产管理有限公司(海通国际投资管理有限公司)量化总监。2012 年 8

　　月加入本公司,担任量化及 ETF 投资部投资总监;自 2013 年 10 月起担任基金经

　　理。具有 12 年海内外证券、基金行业从业经验。

　　5、本基金拟任基金经理曾管理的基金名称及管理时间

　　无。

　　6、本基金拟任基金经理兼任其他基金基金经理的情况

　　本基金现任基金经理黎海威先生同时兼任景顺长城沪深 300 指数增强型证

　　券投资基金基金经理。

　　7、本基金历任基金经理姓名及管理时间

　　无。

　　8、投资决策委员会委员名单

　　本公司的投资决策委员会由公司总经理、分管投资的副总经理、各投资总监、

　　研究总监、基金经理代表等组成。

　　公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下:

　　许义明先生,总经理;

　　周伟达先生,副总经理;

　　余广先生,股票投资部投资总监;

　　毛从容女士,固定收益部投资总监;

　　黎海威先生,量化及 ETF 投资部投资总监;

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　　刘彦春先生,研究部总监;

　　杨鹏先生,股票投资部投资副总监兼基金经理。

　　9、上述人员之间不存在近亲属关系。

　　四、基金管理人的权利和义务

　　1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包

　　括但不限于:

　　(1)依法募集资金;

　　(2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用

　　并管理基金财产;

　　(3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批

　　准的其他费用;

　　(4)销售基金份额;

　　(5)按照规定召集基金份额持有人大会;

　　(6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管

　　人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,

　　并采取必要措施保护基金投资者的利益;

　　(7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

　　(8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处

　　理;

　　(9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务

　　并获得《基金合同》规定的费用;

　　(10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;

　　(11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;

　　(12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利

　　益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;

　　(13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券;

　　(14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者

　　实施其他法律行为;

　　-14-

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　　(15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提

　　供服务的外部机构;

　　(16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、

　　赎回、转换和非交易过户等的业务规则;

　　(17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

　　2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包

　　括但不限于:

　　(1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

　　基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;

　　(2)办理基金备案手续;

　　(3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运

　　用基金财产;

　　(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化

　　的经营方式管理和运作基金财产;

　　(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,

　　保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别

　　管理,分别记账,进行证券投资;

　　(6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金

　　财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;

　　(7)依法接受基金托管人的监督;

　　(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的

　　方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,

　　确定基金份额申购、赎回的价格;

　　(9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

　　(10)编制季度、半年度和年度基金报告;

　　(11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露

　　及报告义务;

　　(12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

　　《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不

　　-15-

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　　向他人泄露;

　　(13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有

　　人分配基金收益;

　　(14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

　　(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人

　　大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

　　(16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相

　　关资料 15 年以上;

　　(17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且

　　保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的

　　公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;

　　(18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、

　　变现和分配;

　　(19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会

　　并通知基金托管人;

　　(20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法

　　权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

　　(21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基

　　金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有

　　人利益向基金托管人追偿;

　　(22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基

　　金事务的行为承担责任;

　　(23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

　　他法律行为;

　　(24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能

　　生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利

　　息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人;

　　(25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

　　(26)建立并保存基金份额持有人名册;

　　-16-

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　　(27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

　　五、基金管理人承诺

　　1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、基金合同和中国

　　证监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反现行有效

　　的有关法律法规、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。

　　2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有

　　关法律法规,建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:

　　(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

　　(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;

　　(3)利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;

　　(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

　　(5)侵占、挪用基金财产;

　　(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示

　　他人从事相关的交易活动;

　　(7)玩忽职守,不按照规定履行职责;

　　(8)法律、行政法规或中国证监会规定禁止的其他行为。

　　3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守

　　国家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:

　　(1)越权或违规经营;

　　(2)违反基金合同或托管协议;

　　(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;

　　(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;

　　(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;

　　(6)玩忽职守、滥用职权,不按照规定履行职责;

　　(7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有

　　关规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基

　　金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事

　　相关的交易活动;

　　-17-

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　　(8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,

　　扰乱市场秩序;

　　(9)贬损同行,以抬高自己;

　　(10)以不正当手段谋求业务发展;

　　(11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;

　　(12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;

　　(13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

　　4、基金经理承诺

　　(1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持

　　有人谋取最大利益;

　　(2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益;

　　(3)不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定,

　　泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内

　　容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交

　　易活动;

　　(4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

　　六、基金管理人的内部控制制度

　　1、风险管理理念与目标

　　(1)确保合法合规经营;

　　(2)防范和化解风险;

　　(3)提高经营效率;

　　(4)保护投资者和股东的合法权益。

　　2、风险管理措施

　　(1)建立健全公司组织架构;

　　(2)树立监察稽核功能的权威性和独立性;

　　(3)加强内控培训,培养全体员工的风险管理意识和监察文化;

　　(4)制定员工行为规范和纪律程序;

　　(5)建立岗位分离制度;

　　-18-

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　　(6)建立危机处理和灾难恢复计划。

　　3、风险管理和内部控制的原则

　　(1)全面性原则:公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位,渗透各

　　项业务过程和业务环节;

　　(2)独立性原则:公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司

　　基金财产、自有资产、其他资产的运作应当分离;

　　(3)相互制约原则:公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相

　　互制约机制,建立不同岗位之间的制衡体系;

　　(4)定性和定量相结合原则:建立完备的风险管理指标体系,使风险管理

　　更具客观性和操作性;

　　(5)防火墙原则:基金财产、公司自有资产、其他资产的运作应当严格分

　　开并独立核算。

　　4、内部控制体系

　　(1)内部控制的组织架构

　　1)董事会审计与风险控制委员会:负责对公司经营管理和基金投资业务进

　　行合规性控制,并对公司内部稽核审计工作进行审核监督。该委员会主要职责是:

　　审议并批准公司内控制度和政策并检查其实施情况;监督公司内部审计制度的实

　　施;向董事会提名外部审计机构;负责内部审计和外部审计之间的协调;审议公

　　司的关联交易;对公司的风险及管理状况及风险管理能力及水平进行评价,提出

　　完善风险管理和内部制度的意见、制定公司日常经营、拟募集基金及运用基金资

　　产进行投资的风险控制指标和监督制度,并不定期地对风险控制情况进行检查和

　　监督,形成风险评估报告和建议,在例行董事会会议上提出公司上半个年度风险

　　控制工作总结报告;监督和指导经理层所设立的风险管理委员会的工作及董事会

　　赋予的其他职责。

　　2)风险管理委员会:是公司日常经营中整体风险控制的决策机构,该委员会

　　是对公司各种风险的识别、防范和控制的非常设机构,负责公司整体运作风险的

　　评估和控制,由总经理、副总经理、督察长、以及其他相关部门负责人或相关人

　　员组成,其主要职责是:评估公司各机构、部门制度本身隐含的风险,以及这些

　　制度在执行过程中显现的问题,并负责审定风险控制政策和策略;审议基金财产

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　　风险状况分析报告,基于风险与回报对业务策略提出质疑,需要时指导业务方向;

　　审定公司的业务授权方案;负责协调处理突发性重大事件;负责界定业务风险损

　　失责任人的责任;审议公司各项风险与内控状况的评价报告;需要风险管理委员

　　会审议、决策的其他重大风险管理事项。

　　3)投资决策委员会:是公司投资领域的最高决策机构,以定期或不定期会

　　议的形式讨论和决定公司投资的重大问题。投资决策委员会由公司总经理、分管

　　投资的副总经理、各投资总监、研究总监、基金经理代表等组成,其主要职责包

　　括:依照基金合同、资产管理合同的规定,确立各基金、特定客户资产管理的投

　　资方针及投资方向;审定基金资产、特定客户资产管理的配置方案,包括基金资

　　产、特定客户资产管理在股票、债券、现金之间的配置比例;制定基金、特定客

　　户资产管理投资授权方案;对超出投资负责人权限的投资项目做出决定;考核包

　　括基金经理、投资经理在内的投资团队的工作绩效;需要投资决策委员会决定的

　　其它重大投资事项。

　　4)督察长:督察长制度是基金管理人特有的制度。督察长负责组织指导公

　　司的监察稽核工作;可列席公司任何会议,调阅公司任何档案材料,对基金运作、

　　内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部监察、稽核;每月独立出具稽核报

　　告,报送中国证监会和董事长。

　　5)法律、监察稽核部:公司设立法律、监察稽核部,开展公司的监察稽核

　　工作,并保证其工作的独立性和权威性,充分发挥其职能作用。法律、监察稽核

　　部有权对公司各类规章制度及内部风险控制制度的完备性、合理性、有效性进行

　　检查并提出相应意见和建议,并将意见和建议上报公司总经理、督察长和风险管

　　理委员会进行讨论。法律、监察稽核部协助对全公司员工进行相关法律、法规、

　　规章制度培训,回答公司各部门提出的法律咨询,并对公司出现的法律纠纷提出

　　解决方案,同时组织各部门对公司管理上存在的风险隐患或出现的风险问题进行

　　讨论、研究,提出解决方案,提交风险管理委员会、投资决策委员会或总经理办

　　公会等进行审核、讨论,并监督整改。

　　(2)内部控制的原则

　　公司的内部控制遵循以下原则:

　　1)健全性原则:内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各

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　　级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节;

　　2)有效性原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护

　　内控制度的有效执行;

　　3)独立性原则:公司设立独立的法律、监察稽核部,法律、监察稽核部保

　　持高度的独立性和权威性,负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查;

　　4)相互制约原则:公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡;

　　5)成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经

　　济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

　　公司制订内部控制制度遵循以下原则:

　　1)合法合规性原则:公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项

　　规定;

　　2)全面性原则:内部控制制度涵盖公司管理的各个环节,不得留有制度上

　　的空白或漏洞;

　　3)审慎性原则:制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出

　　发点;

　　4)适时性原则:内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司

　　经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。

　　(3)内部风险控制措施

　　建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系和完善的内部控制制度。

　　公司成立以来,根据中国证监会的要求,借鉴外方股东的经验,建立了科学合理

　　的层次分明的内控组织架构、控制程序和控制措施以及控制职责在内的运行高效、

　　严密的内部控制体系。通过不断地对内部控制制度进行修改,公司已初步形成了

　　较为完善的内部控制制度。

　　建立健全了管理制度和业务规章。公司建立了包括风险管理制度、投资管理

　　制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司

　　财务制度等基本管理制度以及包括岗位设置、岗位职责、操作流程手册在内的业

　　务流程、规章等,从基本管理制度和业务流程上进行风险控制。

　　建立了岗位分离、相互制衡的内控机制。公司在岗位设置上采取了严格的分

　　离制度,实现了基金投资与交易,交易与清算,公司会计与基金会计等业务岗位

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　　的分离制度,形成了不同岗位之间的相互制衡机制,从岗位设置上减少和防范操

　　作及操守风险。

　　建立健全了岗位责任制。公司通过建立健全了岗位责任制使每位员工都能明

　　确自己的岗位职责和风险管理责任。

　　构建了风险管理系统。公司通过建立风险评估、预警、报告和控制以及监督

　　程序,并经过适当的控制流程,定期或实时对风险进行评估、预警、监督,从而

　　确认、评估和预警与公司管理及基金运作有关的风险,通过顺畅的报告渠道,对

　　风险问题进行层层监督、管理、控制,使部门和管理层及时把握风险状况并快速

　　做出风险控制决策。建立自动化监督控制系统:公司启用了电子化投资、交易系

　　统,对投资比例进行限制,在“股票黑名单”、交叉交易以及防范操守风险等方

　　面进行电子化自动控制,将有效地防止合规性运作风险和操守风险。

　　使用数量化的风险管理手段。采用数量化、技术化的风险控制手段,建立数

　　量化的风险管理模型,用以提示指数趋势、行业及个股的风险,以便公司及时采

　　取有效的措施,对风险进行分散、规避和控制,尽可能减少损失。

　　提供足够的培训。制定了完整的培训计划,为所有员工提供足够和适当的培

　　训,使员工具有较高的职业水准,从培养职业化专业理财队伍角度控制职业化问

　　题带来的风险。

　　5、基金管理人关于内部控制制度的声明

　　基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。

　　基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部控制制度。

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　　第四部分、基金托管人

　　一、基金托管人情况

　　(一)基本情况

　　名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

　　住所:北京市西城区金融大街 25 号

　　办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

　　法定代表人:王洪章

　　成立时间:2004 年 09 月 17 日

　　组织形式:股份有限公司

　　注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

　　存续期间:持续经营

　　基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号

　　联系人:田 青

　　联系电话:(010)6759 5096

　　中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份

　　制商业银行,总部设在北京。中国建设银行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂

　　牌上市(股票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码

　　601939)。于 2014 年末,中国建设银行市值约为 2,079 亿美元,居全球上市银行

　　第四位。

　　于 2014 年末,本集团资产总额 167,441.30 亿元,较上年增长 8.99%;客户

　　贷款和垫款总额 94,745.23 亿元,增长 10.30%;客户存款总额 128,986.75 亿元,

　　增长 5.53%。营业收入 5,704.70 亿元,较上年增长 12.16%;其中,利息净收入

　　增长 12.28%,净利息收益率(NIM)2.80%;手续费及佣金净收入占营业收入比重

　　为 19.02%;成本收入比为 28.85%。利润总额 2,990.86 亿元,较上年增长 6.89%;

　　净利润 2,282.47 亿元,增长 6.10%。资本充足率 14.87%,不良贷款率 1.19%,

　　拨备覆盖率 222.33%。

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　　客户基础进一步夯实,全年公司机构有效客户和单位人民币结算账户分别新

　　增 11 万户和 68 万户,个人有效客户新增 1,188 万户。网点“三综合”覆盖面进

　　一步扩大,综合性网点达到 1.37 万个,综合柜员占比达到 80%,综合营销团队

　　1.75 万个,网点功能逐步向客户营销平台、体验平台和产品展示平台转变。深

　　化网点柜面业务前后台分离,全行超过 1.45 万个营业网点 30 类柜面实时性业务

　　产品实现总行集中处理,处理效率提高 60%。总分行之间、总分行与子公司之间、

　　境内外以及各分行之间的业务联动和交叉营销取得重要进展,集团综合性、多功

　　能优势逐步显现。

　　债务融资工具累计承销 3,989.83 亿元,承销额连续四年同业排名第一。以

　　“养颐”为主品牌的养老金融产品体系进一步丰富,养老金受托资产规模、账户

　　管理规模分别新增 188.32 亿元和 62.34 万户。投资托管业务规模增幅 38.06%,

　　新增证券投资基金托管只数和首发份额市场领先。跨境人民币客户数突破 1 万个、

　　结算量达 1.46 万亿元。信用卡累计发卡量 6,593 万张,消费交易额 16,580.81

　　亿元,多项核心指标同业第一。私人银行业务持续推进,客户数量增长 14.18%,

　　金融资产增长 18.21%。

　　2014 年,本集团各方面良好表现,得到市场与业界广泛认可,先后荣获国

　　内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。在英国《银行家》杂志 2014 年“世界

　　银行 1000 强排名”中,以一级资本总额位列全球第 2;在英国《金融时报》全

　　球 500 强排名第 29 位,新兴市场 500 强排名第 3 位;在美国《福布斯》杂志 2014

　　年全球上市公司 2000 强排名中位列第 2;在美国《财富》杂志世界 500 强排名

　　第 38 位。此外,本集团还荣获国内外重要媒体评出的诸多重要奖项,覆盖公司

　　治理、社会责任、风险管理、公司信贷、零售业务、投资托管、债券承销、信用

　　卡、住房金融和信息科技等多个领域。

　　中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险

　　资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核

　　算处、监督稽核处等 9 个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共

　　有员工 220 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务

　　进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。

　　(二)主要人员情况

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　　赵观甫,投资托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行

　　信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、

　　总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行

　　业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　纪伟,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建

　　设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理

　　及服务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国

　　建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和

　　个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　张力铮,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、

　　信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户

　　部和中国建设银行北京市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务

　　等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　黄秀莲,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长

　　期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　(三)基金托管业务经营情况

　　作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉

　　持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管

　　人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托

　　管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品

　　种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账

　　户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐

　　全的商业银行之一。截至 2015 年 6 月末,中国建设银行已托管 514 只证券投资

　　基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认

　　同。中国建设银行自 2009 年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为

　　“中国最佳托管银行”。

　　二、基金托管人的内部控制制度

　　(一)内部控制目标

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　　作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行

　　业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务

　　的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及

　　时,保护基金份额持有人的合法权益。

　　(二)内部控制组织结构

　　中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工

　　作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽

　　核处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监

　　督稽核工作职权和能力。

　　(三)内部控制制度及措施

　　投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制

　　度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务

　　人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集

　　中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格

　　有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披

　　露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完

　　整、独立。

　　三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

　　(一)监督方法

　　依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运

　　作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”,严格按照现行

　　法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投

　　资组合等情况进行监督,并定期编写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。

　　在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送

　　的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

　　(二)监督流程

　　1.每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指标进行

　　例行监控,发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金

　　管理人进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。

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　　2.收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及交

　　易对手等内容进行合法合规性监督。

　　3.根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金

　　投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价,报送中国证

　　监会。

　　4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理

　　人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。

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　　第五部分、相关服务机构

　　一、基金份额发售机构

　　1、直销机构

　　名 称:景顺长城基金管理有限公司

　　住 所:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层

　　办公地址:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层

　　法定代表人:赵如冰

　　批准设立文号:证监基金字[2003]76 号

　　电 话:0755-82370388-1661

　　传 真:0755-22381325

　　联系人:严丽娟

　　注:直销中心包括本公司直销柜台及直销网上交易系统/电子交易直销前置式自助前台

　　(具体以本公司官网列示为准)

　　2、其他销售机构

　　(1)中国建设银行股份有限公司

　　注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 25 号

　　法定代表人:王洪章

　　客户服务电话:95533

　　网址:www.ccb.com

　　(2)中国农业银行股份有限公司

　　注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

　　办公地址:北京西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 F9

　　法定代表人:刘士余

　　联系人:刘一宁

　　电话:010-85108227

　　传真:010-85109219

　　-28-

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　　客户服务电话:95599

　　网址:www.abchina.com

　　(3)中国银行股份有限公司

　　注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

　　法定代表人:田国立

　　联系人:宋亚平

　　客户服务电话:95566(全国)

　　网址:www.boc.cn

　　(4)中国工商银行股份有限公司

　　注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

　　法定代表人:姜建清

　　客户服务电话:95588(全国)

　　网址:www.icbc.com.cn

　　(5)交通银行股份有限公司

　　住所(办公)地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

　　法定代表人:牛锡明

　　联系人:曹榕

　　电话:021-58781234

　　传真:021-58408483

　　客户服务电话:95559

　　网址:www.bankcomm.com

　　(6)招商银行股份有限公司

　　注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道 7088 号

　　法定代表人:李建红

　　联系人:邓炯鹏

　　客户服务电话:95555

　　网址:www.cmbchina.com

　　(7)上海浦东发展银行股份有限公司

　　注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号

　　-29-

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　　办公地址:上海市中山东一路 12 号

　　法定代表人:吉晓辉

　　联系人:高天、于慧

　　电话:(021)61618888

　　传真:(021)63604199

　　客户服务热线:95528

　　公司网站:www.spdb.com.cn

　　(8)兴业银行股份有限公司

　　注册地址:福州市湖东路 154 号中山大厦

　　法定代表人:高建平

　　联系人:陈丹

　　电话:(0591)87844211

　　客户服务电话:95561

　　网址:www.cib.com.cn

　　(9)中国民生银行股份有限公司

　　注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

　　法定代表人:洪崎

　　联系人:穆婷

　　联系电话:010-58560666

　　传真:010-57092611

　　客户服务热线:95568

　　网址:www.cmbc.com.cn

　　(10)平安银行股份有限公司

　　名称:平安银行股份有限公司

　　注册(办公)地址:深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦

　　法定代表人:孙建一

　　联系人:张莉

　　电话:021-38637673

　　传真:021-50979507

　　-30-

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　　客户服务电话:95511-3

　　网址:www.bank.pingan.com

　　(11)渤海银行股份有限公司

　　注册(办公)地址:天津市河西区马场道 201-205 号

　　法定代表人:李伏安

　　联系人: 王宏

　　联系电话:022-58316666

　　传真:022-58316259

　　客户服务热线:95541

　　网址:www.cbhb.com.cn

　　(12)苏州银行股份有限公司

　　注册(办公)地址:苏州工业园区钟园路 728 号

　　法定代表人:王兰凤

　　联系人:项喻楠

　　传真:0512-69868389

　　客户服务电话:0512-96067

　　网址:www.suzhoubank.com

　　(13)东亚银行(中国)有限公司

　　注册地址:上海浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行大厦 29 楼

　　办公地址:上海浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行大厦

　　法定代表人:李国宝

　　联系人:杨俊

　　电话:021-3866 3866

　　传真:021-3867 5314

　　客户服务电话:800-830-3811

　　网址: http://www.hkbea.com.cn/

　　(14)长城证券股份有限公司

　　注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

　　法定代表人:黄耀华

　　-31-

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　　联系人:李春芳

　　电话:0755-83516089

　　传真:0755-83515567

　　客户服务热线:0755-33680000、400 6666 888

　　网址:www.cgws.com

　　(15)中国银河证券股份有限公司

　　注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

　　法定代表人:陈有安

　　联系人:宋明

　　电话:010-66568450

　　传真:010-66568990

　　客户服务电话: 4008-888-8888

　　网址:www.chinastock.com.cn

　　(16)国泰君安证券股份有限公司

　　注册(办公)地址:上海市浦东新区商城路 618 号

　　法定代表人:万建华

　　联系人:芮敏祺

　　电话:(021) 38676666 转 6161

　　传真:(021) 38670161

　　客户服务电话:400 8888 666

　　网址:www.gtja.com

　　(17)中信建投证券股份有限公司

　　注册(办公)地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

　　法定代表人:王常青

　　联系人:魏明

　　电话:(010)85130588

　　传真:(010)65182261

　　客户服务电话: 4008888108

　　网址:www.csc108.com

　　-32-

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　　(18)申万宏源证券有限公司

　　注册(办公)地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

　　法定代表人:李梅

　　联系人:曹晔

　　电话:021-33389888

　　传真:021-33388224

　　客户服务电话:95523 或 4008895523

　　网址:www.swhysc.com

　　(19)申万宏源西部证券有限公司

　　注册(办公)地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际

　　大厦 20 楼 2005 室

　　法定代表人:许建平

　　联系人:李巍

　　电话:010-88085858

　　传真:010-88085195

　　客户服务电话:400-800-0562

　　网址:www.hysec.com

　　(20)招商证券股份有限公司

　　注册(办公)地址:深圳市益田路江苏大厦 38-45 层

　　法定代表人:宫少林

　　联系人:黄婵君

　　电话:0755-82943666

　　传真:0755-83734343

　　客户服务电话:400-8888-111,95565

　　网址:www.newone.com.cn

　　(21)国都证券股份有限公司

　　注册(办公)地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 号 10 层

　　法定代表人:常喆

　　联系人:黄静

　　-33-

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　　电话:010-84183333

　　传真:010-84183311-3389

　　客服电话:400-818-8118

　　网址:www.guodu.com

　　(22)兴业证券股份有限公司

　　注册(办公)地址:福州市湖东路 268 号

　　法定代表人:兰荣

　　联系人:林武能

　　电话:0591-38281978

　　传真:0591-38507538

　　客户服务电话:95562

　　网址:www.xyzq.com.cn

　　(23)光大证券股份有限公司

　　注册(办公)地址:上海市静安区新闸路 1508 号

　　法定代表人:薛峰

　　联系人:刘晨、李芳芳

　　电话:021-22169999

　　传真:021-22169134

　　客户服务电话:95525、4008888788、10108998

　　网址:www.ebscn.com

　　(24)中信证券(浙江)有限责任公司

　　注册(办公)地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

　　法定代表人:沈强

　　联系人:李珊

　　电话:0571-85783737

　　传真:0571-85106383

　　客户服务电话: 95548

　　网址:www.bigsun.com.cn

　　(25)安信证券股份有限公司

　　-34-

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　　注册(办公)地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单

　　元

　　法定代表人:牛冠兴

　　联系人:陈剑虹

　　电话:0755-82825551

　　传真:0755-82558355

　　客户服务电话:4008001001

　　网址:www.essence.com.cn

　　(26)平安证券有限责任公司

　　注册(办公)地址:广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 层

　　法人代表:杨宇翔

　　联系人:吴琼

　　电话:0755-22626391

　　传真:0755-82400862

　　客户服务电话:95511-8

　　网址:www.pingan.com

　　(27)中国国际金融股份有限公司

　　注册(办公)地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层

　　法定代表人:丁学东

　　联系人:杨涵宇

　　电话:010-65051166

　　客户服务电话:400 910 1166

　　网址:www.cicc.com.cn

　　(28)方正证券股份有限公司

　　注册(办公)地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

　　法定代表人:何其聪

　　联系人:邵艳霞

　　电话:0731-85832507

　　传真:0731-85832214

　　-35-

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　　客服热线:95571

　　网址:www.foundersc.com

　　(29)天相投资顾问有限公司

　　注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

　　办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

　　法定代表人:林义相

　　联系人:尹伶

　　电话:010-66045529

　　传真:010-66045518

　　客服热线:010-66045678

　　网址:www.txsec.com

　　(30)西部证券股份有限公司

　　注册(办公)地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层

　　法定代表人:刘建武

　　联系人:梁承华

　　电话:029-87406168

　　传真:029-87406710

　　客服热线:95582

　　网址:www.westsecu.com.cn

　　(31)华宝证券有限责任公司

　　注册(办公)地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 层

　　法定代表人:陈林

　　联系人:宋歌

　　电话:021-68778808

　　传真:021-68778108

　　客户服务电话:4008209898

　　网址:www.cnhbstock.com

　　(32)华福证券有限责任公司

　　注册(办公)地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

　　-36-

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　　法定代表人:黄金琳

　　联系人:张腾

　　电话:0591-87383623

　　传真:0591-87383610

　　客户服务电话:96326(福建省外请加拨 0591)

　　网址:www.hfzq.com.cn

　　(33)信达证券股份有限公司

　　注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

　　法定代表人:张志刚

　　联系人:唐静

　　电话:010-63081000

　　传真:010-63080978

　　客服热线:400-800-8899

　　网址:www.cindasc.com

　　(34)华泰证券股份有限公司

　　注册(办公)地址:江苏省南京市江东中路 228 号

　　法定代表人:吴万善

　　联系人:庞晓芸

　　电话:0755-82492193

　　客户服务电话:95597

　　网址:www.htsc.com.cn

　　(35)华龙证券股份有限公司

　　注册(办公)地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心

　　法定代表人:李晓安

　　联系人:李昕田

　　电话:0931-4890208

　　客户服务电话:0931-96668,4006898888

　　网址:www.hlzqgs.com

　　(36)国金证券股份有限公司

　　-37-

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　　注册(办公)地址:成都市东城根上街 95 号

　　法定代表人:冉云

　　联系人:刘婧漪

　　电话:028-86690057

　　传真:028-86690126

　　客户服务电话:4006600109

　　网址:www.gjzq.com.cn

　　(37)中航证券有限公司

　　注册(办公)地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41

　　楼

　　法定代表人:杜航

　　联系人:戴蕾

　　联系电话:0791-86768681

　　客户服务电话:400-8866-567

　　公司网址:www.avicsec.com

　　(38)中信证券股份有限公司

　　注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

　　办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

　　法定代表人:王东明

　　联系人:侯艳红

　　电话:010-60838995

　　传真:010-60833739

　　客服电话:95548

　　网址: www.cs.ecitic.com

　　(39)长江证券股份有限公司

　　注册(办公)地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

　　法定代表人:杨泽柱

　　联系人:奚博宇

　　电话:027-65799999

　　-38-

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　　传真:027-85481900

　　客户服务电话:95579 或 4008-888-999

　　网址:www.95579.com

　　(40)东莞证券有限责任公司

　　注册(办公)地址:东莞市莞城区可园南路一号

　　法定代表人:张运勇

　　联系人:张巧玲

　　电话:0769-22116572

　　传真:0769-22119426

　　客户服务电话:0769-961130

　　网址:www.dgzq.com.cn

　　(41)东方证券股份有限公司

　　法定代表人:潘鑫军

　　注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层

　　办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层

　　联系人:胡月茹

　　电话:021-63325888

　　传真:021-63326729

　　客户服务热线:95503

　　公司网站:http://www.dfzq.com.cn

　　(42)齐鲁证券有限公司

　　注册(办公)地址:济南市经七路 86 号

　　法定代表人:李玮

　　联系人:吴阳

　　电话:0531-68889155

　　传真:0531-68889752

　　客户服务电话:95538

　　网址:www.qlzq.com.cn

　　(43)中信证券(山东)有限责任公司

　　-39-

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　　注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层(266061)

　　办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层(266061)

　　法定代表人:杨宝林

　　联系人:孙秋月

　　联系电话:0532-85022026

　　传真:0532-85022605

　　客户服务电话:95548

　　网址:www.citicssd.com

　　(44)西南证券股份有限公司

　　注册(办公)地址:重庆市江北区桥北苑 8 号

　　法定代表人:余维佳

　　联系人:张煜

　　电话:023-63786141

　　传真:023-63786212

　　客服电话:400 809 6096

　　公司网站: www.swsc.com.cn

　　(45)东海证券股份有限公司

　　注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

　　办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

　　法定代表人:朱科敏

　　电话:021-20333333

　　传真:021-50498825

　　联系人:王一彦

　　客服电话:95531;400-8888-588

　　网址:www.longone.com.cn

　　(46)第一创业证券股份有限公司

　　注册(办公)地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

　　法定代表人:刘学民

　　联系人:毛诗莉

　　-40-

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　　电话:0755-23838750

　　传真:0755-23838750

　　客服电话:400-888-1888

　　网址:www.fcsc.com

　　(47)川财证券有限责任公司

　　注册(办公)地址:成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 17 层

　　法定代表人:孟建军

　　联系人:匡婷

　　电话:028-86583053

　　传真:028-86583053

　　客户服务电话:028-95105118

　　公司网址:http://www.cczq.com

　　(48)天风证券股份有限公司

　　注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼

　　办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼

　　法定代表人:余磊

　　联系人:崔成

　　电话:027-87610052

　　传真:027-87618863

　　客户服务电话:4008005000

　　网址:www.tfzq.com

　　(49)中信期货有限公司

　　注册(办公)地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13

　　层 1301-1305 室、14 层

　　法定代表人:张皓

　　联系人:洪诚

　　电话:0755-23953913

　　传真:0755-83217421

　　客户服务电话:400-990-8826

　　-41-

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　　网址:www.citicsf.com

　　(50)深圳众禄基金销售有限公司

　　注册(办公)地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单

　　元

　　法定代表人:薛峰

　　联系人:童彩平

　　电话:0755-33227950

　　传真:0755-82080798

　　客户服务电话:4006-788-887

　　网址:众禄基金网 www.zlfund.cn

　　基金买卖网 www.jjmmw.com

　　(51)杭州数米基金销售有限公司

　　注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

　　办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

　　法定代表人:陈柏青

　　联系人:朱晓超

　　电话:021-60897840

　　传真:0571-26697013

　　客户服务电话:4000-766-123

　　网址:www.fund123.cn

　　(52)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

　　注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

　　办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋

　　法定代表人:汪静波

　　联系人:方成

　　电话:021-38602377

　　传真:021-38509777

　　客户服务电话:400-821-5399

　　网址:www.noah-fund.com

　　-42-

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　　(53)上海长量基金销售投资顾问有限公司

　　注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

　　办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

　　法定代表人:张跃伟

　　联系人:单丙烨

　　电话:021-20691832

　　传真:021-20691861

　　客服电话:400-820-2899

　　公司网站: www.erichfund.com

　　(54)上海好买基金销售有限公司

　　注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 4494

　　办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼

　　法定代表人:杨文斌

　　联系人:张茹

　　电话:021-58870011

　　传真:021-68596916

　　客户服务电话:400 700 9665

　　网址:www.ehowbuy.com

　　(55)北京展恒基金销售有限公司

　　注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

　　办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层

　　法定代表人:闫振杰

　　联系人:宋丽冉

　　电话:010-62020088

　　传真:010-62020355

　　客户服务电话:400-888-6661

　　网址:www.myfund.com

　　(56)和讯信息科技有限公司

　　注册(办公)地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

　　-43-

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　　法定代表人:王莉

　　联系人:习甜

　　联系电话:010-85650920

　　传真号码:010-85657357

　　全国统一客服热线:400-920-0022/ 021-20835588

　　公司网址:licaike.hexun.com

　　(57)上海天天基金销售有限公司

　　注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号东方财富大厦 2 楼

　　办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼

　　法定代表人:其实

　　联系人: 潘世友

　　电话:021-54509998

　　传真:021-64385308

　　客服电话:400-1818-188

　　网址:http://www.1234567.com.cn

　　(58)浙江同花顺基金销售有限公司

　　注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

　　办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼

　　法定代表人:凌顺平

　　联系人:杨翼

　　联系电话:0571-88911818-8565

　　传真:0571-86800423

　　客服电话:4008-773-772 0571-88920897

　　网址:www.5ifund.com

　　(59)万银财富(北京)基金销售有限公司

　　注册(办公)地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201

　　法定代表人:李招弟

　　联系人:高晓芳

　　电话:010-59393923

　　-44-

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　　传真:010-59393074

　　客户服务电话:400-808-0069

　　网址:www.wy-fund.com

　　(60)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

　　注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

　　办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 室

　　法定代表人:沈伟桦

　　联系人:程刚

　　电话:010-52855713

　　传真:010-85894285

　　客户服务电话:400-609-9200

　　网址:www.yixinfund.com

　　(61)北京增财基金销售有限公司

　　注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室

　　办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室

　　法定代表人:罗细安

　　联系人:孙晋峰

　　电话:010-67000988

　　传真:010-67000988-6000

　　客户服务电话:400-001-8811

　　网址:www.zcvc.com.cn

　　(62)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

　　注册(办公)地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场 15 楼

　　法定代表人:林松

　　联系人:袁艳艳

　　电话:0592- 3122703

　　传真:0592-8060771

　　客户服务电话:400-6980-777

　　网址:www.dkhs.com.cn

　　-45-

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　　(63)北京晟视天下投资管理有限公司

　　注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

　　办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 28 层

　　法定代表人:蒋煜

　　联系人:徐长征、林凌

　　电话:010-58170943,010-58170918

　　传真:010-58170800

　　客户服务电话:400-818-8866

　　网址:www.shengshiview.com

　　(64)嘉实财富管理有限公司

　　注册(办公)地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 4606-10 单元

　　法定代表人:赵学军

　　联系人:景琪

　　电话:021-20289890

　　传真:010-85097308

　　客户服务电话:400-021-8850

　　网址:www.harvestwm.cn

　　(65)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

　　注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

　　办公地址:北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼 7 层

　　法定代表人:杨懿

　　电话:0755-88394666

　　传真:0755-88394677

　　客户服务电话:400-166-1188

　　网址:http://8.jrj.com.cn/

　　(66)一路财富(北京)信息科技有限公司

　　注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702

　　办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

　　法定代表人: 吴雪秀

　　-46-

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　　联系人:段京璐

　　电话:010-88312877

　　传真:010-88312885

　　客户服务电话:400-001-1566

　　网址:www.yilucaifu.com

　　(67)北京恒天明泽基金销售有限公司

　　注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

　　办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

　　法定代表人:梁越

　　联系人: 陈攀

　　电话:010-57756019

　　传真:010-57756199

　　客户服务电话:400-786-8868-5

　　网址:www.chtfund.com

　　(68)北京钱景财富投资管理有限公司

　　注册(办公)地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

　　法定代表人:赵荣春

　　联系人:魏争

　　电话:010-57418829

　　传真:010-57569671

　　客户服务电话:400-678-5095

　　网址:www.niuji.net

　　(69)深圳腾元基金销售有限公司

　　注册地址:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806 单元

　　办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806 单元

　　法定代表人:曾革

　　联系人:鄢萌莎

　　电话:0755-33376853

　　传真:0755-33065516

　　-47-

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　　客户服务电话:4006-877-899

　　网址:www.tenyuanfund.com

　　(70)北京创金启富投资管理有限公司

　　注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

　　办公地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

　　法定代表人:梁蓉

　　联系人:张晶晶

　　电话:010-66154828

　　传真:010-88067526

　　客户服务电话:010-88067525

　　网址:www.5irich.com

　　(71)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

　　注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

　　办公地址:北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303

　　法定代表人:王岩

　　联系人:胡明会

　　电话:010-59200855

　　传真:010-59200800

　　客户服务电话:400-819-9868

　　网址:www.tdyhfund.com

　　(72)上海汇付金融服务有限公司

　　注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室

　　办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

　　法定代表人:张皛

　　联系人:周丹

　　电话:021-33323999

　　传真:021-33323993

　　客户服务电话:400-820-2819

　　手机客户端:天天盈基金

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　　(73)上海利得基金销售有限公司

　　注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

　　办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

　　法定代表人:沈继伟

　　联系人:赵沛然

　　电话:021-50583533

　　传真:021-50583633

　　客户服务电话:4000676266

　　公司网址:www.leadbank.com.cn

　　(74)北京新浪仓石基金销售有限公司

　　注册(办公)地址:北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室

　　法定代表人:张欢行

　　联系人: 李昭琛

　　电话:010-82244185

　　客户服务电话:010-62675369

　　网址:http://www.xincai.com/

　　基金管理人可根据《销售办法》和基金合同等的规定,选择其他符合要求的

　　机构代理销售本基金,并及时履行公告义务。

　　二、登记机构

　　名 称:景顺长城基金管理有限公司

　　住 所:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层

　　办公地址:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层

　　法定代表人:赵如冰

　　电 话:0755-82370388-1668

　　传 真:0755-22381325

　　联系人:杨波

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　　三、出具法律意见书的律师事务所

　　名称:上海市通力律师事务所

　　住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

　　办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

　　负责人:俞卫锋

　　电话:021-31358666

　　传真:021-31358600

　　经办律师:黎明、孙睿

　　联系人:孙睿

　　四、审计基金财产的会计师事务所

　　名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

　　住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

　　办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

　　执行事务合伙人:吴港平

　　电话:(010)58153000

　　传真:(010)85188298

　　经办注册会计师:昌华、陈立群

　　联系人:李妍明

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　　第六部分、基金的募集

　　本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同

　　及其他有关规定,并经中国证监会 2014 年 12 月 15 日证监许可[2014]1366 号文

　　准予募集注册。

　　本基金为股票型、契约型开放式基金,基金存续期限为不定期。

　　一、发售时间

　　自基金份额发售之日起,最长不得超过 3 个月,具体发售时间见基金份额发

　　售公告。

　　二、发售对象

　　符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合

　　格境外机构投资者,以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投

　　资者。

　　三、发售方式和销售渠道

　　本基金同时通过直销和其他销售机构两种方式公开募集。

　　通过各销售机构的基金销售网点公开发售,各销售机构的具体名单见基金份

　　额发售公告以及基金管理人届时发布的增减或变更销售机构的相关公告。

　　除法律法规另有规定外,任何与基金份额发售有关的当事人不得提前发售基

　　金份额。

　　本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元,按发售面值发售,采用全额缴

　　款的认购方式。

　　投资者在募集期内可以多次认购基金份额,认购一经受理不得撤销。

　　四、认购费用

　　投资者认购需全额缴纳认购费用。认购费用不列入基金财产,主要用于本基

　　金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。投资者在一天之内如果

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　　有多笔认购,适用费率按单笔分别计算。认购费率表如下:

　　认购金额(含认购费) 认购费率

　　50 万元以下 1.20%

　　50 万元(含)至 100 万元 0.80%

　　100 万元(含)至 200 万元 0.60%

　　200 万元(含)至 500 万元 0.30%

　　500 万元以上(含 500 万) 每笔交易 1000 元

　　五、认购的具体规定

　　1、认购的程序

　　(1)申请方式:书面申请或基金管理人公布的其他方式。

　　(2)认购款项支付:基金投资者认购时,采用全额缴款方式,若资金未全

　　额到账则认购不成立,基金管理人将认购无效的款项退回。

　　2、认购的确认

　　基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机

　　构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。

　　投资者应在基金合同生效后到各销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额,

　　并妥善行使合法权利。

　　3、认购金额的限制

　　本基金首次认购最低限额为 10 元,追加认购不受首次认购最低金额的限制

　　(本公司网上直销交易系统及各销售机构可根据业务情况设置高于或等于前述

　　的交易限额,具体以本公司及各家销售机构公告为准,投资者在提交基金认购申

　　请时,应遵循本公司及各销售机构的相关业务规则)。直销中心每个账户首次认

　　购的最低金额为 50 万元,追加认购金额不受首次认购最低金额的限制。募集期

　　间不设置投资者单个账户最高认购金额限制。

　　4、认购期利息的处理方式

　　有效认购款项在基金募集期间产生的利息将折算成基金份额归基金份额持

　　有人所有,其中利息转份额以登记机构的记录为准。

　　5、认购份额的计算

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　　本基金认购份额的计算如下:

　　当认购费用适用比例费率时:

　　净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

　　认购费用=认购金额-净认购金额

　　认购份额=(净认购金额+认购期间利息)/基金份额发售面值

　　当认购费用适用固定金额时:

　　认购费用=固定金额

　　净认购金额=认购金额-认购费用

　　认购份额=(净认购金额+认购期间利息)/基金份额发售面值

　　认购费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留到小数点后

　　两位;认购份额计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分舍去,

　　由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。

　　例:某投资人投资 10,000 元认购本基金,对应费率为 1.2%,假设该笔认购

　　产生利息 10 元,则其可得到的认购份额为:

　　净认购金额=10,000 /(1+1.2%) = 9,881.42 元

　　认购费用 = 10,000 - 9,881.42 = 118.58 元

　　认购份额 =(9,881.42 + 10)/ 1.00 = 9,891.42 份

　　即:投资者投资 10,000 元认购本基金,假设该笔认购款项在募集期间产生

　　利息 10 元,基金合同生效后,投资者可得到 9,891.42 份基金份额。

　　六、基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不

　　得动用。

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　　第七部分、基金合同的生效

　　一、基金备案的条件

　　本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金募集份额总额不少于 2 亿份,

　　基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下,基金

　　管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在 10 日内聘请法

　　定验资机构验资,自收到验资报告之日起 10 日内,向中国证监会办理基金备案

　　手续。

　　基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得

　　中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基

　　金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。

　　基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,

　　任何人不得动用。

　　二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

　　如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任:

　　1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;

　　2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同

　　期活期存款利息;

　　3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。

　　基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承

　　担。

　　三、基金合同的生效

　　本基金的基金合同已于 2015 年 2 月 4 日正式生效。

　　四、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

　　基金合同生效后,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或

　　者基金资产净值低于 5000 万元的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连

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　　续 60 个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决

　　方案,并召开基金份额持有人大会进行表决。

　　法律法规另有规定时,从其规定。

　　第八部分、基金份额的申购、赎回、转换及其他注册登记业务

　　一、申购、赎回与转换办理的场所

　　本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的其他销售机构。具体

　　的销售网点将由基金管理人在相关公告中列明。

　　基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提

　　供的其他方式办理基金份额的申购、赎回与转换。基金管理人可根据情况变更或

　　增减基金销售机构,并予以公告。

　　二、申购、赎回与转换办理的开放日及时间

　　1、开放日及开放时间

　　投资人在开放日办理基金份额的申购、赎回与转换,具体办理时间为上海证

　　券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法

　　规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回与转换时除外。开

　　放日的具体业务办理时间在相关公告中载明。

　　基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其

　　他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但

　　应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

　　2、申购、赎回与转换开始日及业务办理时间

　　本基金于 2015 年 2 月 4 日起基金合同正式生效,根据《景顺长城量化精选

　　股票型证券投资基金基金合同》的有关规定,本公司已于 2015 年 4 月 13 日起开

　　始办理本基金的日常申购业务和日常赎回业务,并开通了本基金与基金管理人旗

　　下部分基金在直销机构和部分代销机构的基金转换业务。

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　　基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、

　　赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换

　　申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额

　　申购、赎回的价格。

　　三、申购、赎回与转换的原则

　　1、“未知价”原则,即申购、赎回、转换价格以申请当日收市后计算的基金

　　份额净值为基准进行计算;

　　2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

　　3、当日的申购、赎回与转换申请可以在当日业务办理时间结束前撤销,在

　　当日的业务办理时间结束后不得撤销;

　　4、赎回、转换遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序

　　进行顺序赎回或转换。

　　5、投资人可在同时代理转出基金及转入目标基金销售的销售机构处办理基

　　金转换业务。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、

　　在同一登记机构处注册登记的基金;

　　6、基金转换转出后剩余份额不产生强制赎回;基金转换转入金额不受转入

　　基金首次申购及追加数额限制,基金转换转出后,原持有时间将不延续计算,若

　　转换申请当日同时有赎回申请,则遵循先赎回后转换的处理原则。

　　基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人

　　必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

　　四、申购、赎回与转换的程序

　　1、申购、赎回与转换的申请方式

　　投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出

　　申购、赎回或转换的申请。

　　2、申购和赎回的款项支付

　　投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付申购款项,申

　　购申请成立;基金份额登记机构确认基金份额时,申购生效。

　　基金份额持有人递交赎回申请,赎回申请成立;基金份额登记机构确认赎回

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　　时,赎回生效。投资人赎回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内

　　支付赎回款项。在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

　　3、申购、赎回与转换申请的确认

　　基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购、赎回或转换申请的当天作为

　　申购、赎回或转换申请日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对

　　该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请,投资人应在 T+2 日后(包括该

　　日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若

　　申购不成功,则申购款项退还给投资人。

　　销售机构对申购、赎回或转换申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表

　　销售机构确实接收到申请。申购、赎回、转换的确认以登记机构的确认结果为准。

　　对于申购、赎回、转换申请的确认情况,投资者应及时查询。

　　五、申购、赎回与转换的数额限制

　　1、本基金首次申购最低限额为 10 元,追加申购不受首次申购最低金额的限

　　制(本公司网上直销交易系统及各销售机构可根据业务情况设置高于或等于前述

　　的交易限额,具体以本公司及各家销售机构公告为准,投资者在提交基金申购申

　　请时,应遵循本公司及各销售机构的相关业务规则)。直销中心每个账户首次申

　　购的最低金额为 50 万元,追加申购不受首次申购最低金额的限制。投资者可多

　　次申购,对单个投资者累计持有基金份额的比例或数量不设上限限制。法律法规、

　　中国证监会另有规定的除外。

　　2、本基金不设最低赎回份额(其他销售机构另有规定的,从其规定),但某

　　笔赎回导致基金份额持有人持有的基金份额余额不足 10 份时,余额部分基金份

　　额必须一同全部赎回。

　　3、本基金单笔转换转出的最低申请份额为 1 份,基金转换转出后剩余份额

　　不产生强制赎回。

　　4、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回

　　份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规

　　定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

　　六、申购、赎回与转换费用

　　1、本基金的申购费用由申购本基金的投资者承担,不列入基金财产,主要

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　　用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。

　　本基金的申购费率不高于 1.5%,随申购金额的增加而递减,适用以下前端

　　收费费率标准:

　　申购金额(含申购费) 申购费率

　　50 万元以下 1.50%

　　50 万元(含)至 100 万元 1.00%

　　100 万元(含)至 200 万元 0.80%

　　200 万元(含)至 500 万元 0.50%

　　500 万元以上(含 500 万) 每笔交易 1000

　　元

　　2、本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额

　　持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于 7 日的投资人收取不低于 1.5%的

　　赎回费,对持续持有期少于 30 日的投资人收取不低于 0.75%的赎回费,并将上述赎

　　回费全额计入基金财产;对持续持有期少于 3 个月的投资人收取不低于 0.5%的赎回

　　费,并将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产;对持续持有期长于 3 个月但少于

　　6 个月的投资人收取不低于 0.5%的赎回费,并将不低于赎回费总额的 50%计入基金

　　财产;对持续持有期长于 6 个月的投资人,将不低于赎回费总额的 25%归入基金财

　　产。其余用于支付登记费和其他必要的手续费。

　　本基金的赎回费率随持有期限的增加而递减。

　　持有期限 赎回费率

　　7 日以内 1.5%

　　7 日(含)-30 日 0.75%

　　30 日(含)--1 年 0.5%

　　1 年(含)-2 年 0.25%

　　2 年(含)以上 0

　　注:就赎回费而言,1 年指 365 天,2 年指 730 天。

　　3、本基金的转换费用由赎回费和申购补差费组成,转出时收取赎回费,转

　　入时收取申购补差费。其中赎回费的收取标准遵循本招募说明书的约定,申购补

　　差费的收取标准为:申购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购费用

　　-转出净额在转出基金中对应的申购费用,0】。

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　　4、基金管理人可以在履行相关手续后,依照法律法规要求,在不损害基金

　　份额持有人利益的前提下,在基金合同约定的范围内调整申购、赎回费率或调整

　　收费方式,基金管理人依照有关规定应于新的费率或收费方式实施日前依照《信

　　息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

　　5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市

　　场情况制定基金促销计划,针对特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进

　　行交易的基金投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,

　　基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后,对基金投资者适当调低基金

　　申购费率和赎回费率。

　　七、申购份额与赎回金额与转换交易的计算

　　1、本基金申购份额的计算:

　　基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,其中:

　　当申购费用适用比例费率时:

　　净申购金额 =申购金额/(1+申购费率)

　　申购费用=申购金额-净申购金额

　　申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值

　　当申购费用适用固定金额时:

　　申购费用=固定金额

　　净申购金额=申购金额-申购费用

　　申购份数=净申购金额/T 日基金份额净值

　　例:某投资者投资 5,000 元申购本基金,申购费率为 1.5%,假设申购当日

　　基金份额净值为 1.128 元,则其可得到的申购份额为:

　　净申购金额=5,000/(1+1.5%)=4,926.11 元

　　申购费用=5,000-4,926.11=73.89 元

　　申购份额=4,926.11/1.128=4,367.11 份

　　即:投资者投资 5,000 元申购本基金,假设申购当日的基金份额净值为 1.128

　　元,可得到 4,367.11 份基金份额。

　　2、本基金赎回金额的计算:

　　采用“份额赎回”方式,赎回价格以 T 日的基金份额净值为基准进行计算,

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　　基金的赎回金额为赎回总金额扣减赎回费用,其中:

　　赎回总金额=赎回份额T 日基金份额净值

　　赎回费用=赎回总金额赎回费率

　　赎回金额=赎回总金额赎回费用

　　例:某投资者持有本基金 10,000 份基金份额 18 个月,赎回费率为 0.25%,

　　假设赎回当日基金份额净值是 1.148 元,则可得到的赎回金额为:

　　赎回总额 = 10,000×1.148 = 11,480.00 元

　　赎回费用 = 11,480×0.25% = 28.70 元

　　赎回金额 = 11,480-28.70= 11,451.30 元

　　即:投资者赎回持有期为 18 个月的 10,000 份本基金基金份额,假设赎回当

　　日的基金份额净值为 1.148 元,可得到 11,451.30 元赎回金额。

　　3、本基金转换交易的计算

　　本基金的转换交易包括了基金转出和基金转入,其中:

　　①基金转出时赎回费的计算:

　　由股票基金转出时:

　　转出总额=转出份额×转出基金当日基金份额净值

　　由货币基金转出时:

　　转出总额=转出份额×转出基金当日基金份额净值+待结转收益(全额转出

　　时)

　　赎回费用=转出总额×转出基金赎回费率

　　转出净额=转出总额-赎回费用

　　②基金转入时申购补差费的计算:

　　净转入金额=转出净额-申购补差费

　　其中,申购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购费用-转出净

　　额在转出基金中对应的申购费用,0】

　　转入份额=净转入金额 / 转入基金当日基金份额净值

　　例:投资者申请将持有的本基金 10,000 份转换为景顺长城内需增长开放式

　　证券投资基金,假设转换当日本基金的基金份额净值为 1.148 元,投资者持有该

　　基金 18 个月,对应赎回费为 0.25%,申购费为 1.5%,内需增长基金的基金份

　　额净值为 1.163 元,申购费为 1.5%,则投资者转换后可得到的内需增长基金份

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　　额为:

　　转出总额=10,000×1.148=11,480 元

　　赎回费用=11,480×0.25%=28.70 元

　　转出净额=11,480-28.7= 11,451.3 元

　　转出净额在转入基金中对应的净申购金额=11,451.3/1.015=11,282.07 元

　　转出净额在转入基金中对应的申购费用=11,451.3-11,282.07=169.23 元

　　转出净额在转出基金中对应的净申购金额=11,451.3/1.015=11,282.07 元

　　转出净额在转出基金中对应的申购费用=11,451.3-11,282.07=169.23 元

　　净转入金额=11,451.3-MAX【169.23-169.23,0】=11,451.3 元

　　转入份额=11,451.3 / 1.163=9,846.34 份

　　4、本基金基金份额净值的计算:

　　T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,

　　经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。基金份额资产净值的计算公式为:

　　T 日基金份额净值=T 日基金资产净值/T 日基金份额余额总数。本基金基金份额

　　净值的计算,保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入,由此产生的收益

　　或损失由基金财产承担。

　　5、申购份额的处理方式:

　　申购费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留至小数点后

　　两位;申购份额计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分尾数舍

　　去,由此产生的收益或损失由基金财产承担。

　　6、赎回金额的处理方式:

　　赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除

　　相应的费用,赎回金额、赎回费用计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位

　　以后的部分四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。

　　八、拒绝或暂停申购的情形及处理方式

　　发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:

　　1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

　　2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受

　　投资人的申购申请。

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　　3、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日

　　基金资产净值。

　　4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份

　　额持有人利益时。

　　5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可

　　能对基金业绩产生负面影响,或基金管理人认定的其他损害现有基金份额持有人

　　利益的情形。

　　6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

　　发生上述第 1、2、3、5、6 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购

　　时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人

　　的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除

　　时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

　　九、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式

　　发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回

　　款项:

　　1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

　　2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受

　　投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。

　　3、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日

　　基金资产净值。

　　4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

　　5、继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,可暂停接

　　受投资人的赎回申请。

　　6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

　　发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款

　　项时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人

　　应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总

　　量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情

　　形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当

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　　日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢

　　复赎回业务的办理并公告。

　　十、 巨额赎回的情形及处理方式

　　1、巨额赎回的认定

　　若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金

　　转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额

　　总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。

　　2、巨额赎回的处理方式

　　当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定

　　全额赎回或部分延期赎回。

　　(1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按

　　正常赎回程序执行。

　　(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为

　　因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波

　　动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的

　　前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎

　　回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,

　　投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自

　　动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获

　　受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,

　　无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到

　　全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分

　　作自动延期赎回处理。

　　(3)暂停赎回:连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为

　　有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款

　　项,但不得超过 20 个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。

　　3、巨额赎回的公告

　　当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招

　　募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方

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　　法,同时在指定媒介上刊登公告。

　　十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

　　1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会

　　备案,并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。

　　2、暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应依照《信息披露

　　办法》的有关规定,在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并公告

　　最近 1 个工作日的基金份额净值。

　　十二、 转托管

　　基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金

　　销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。

　　十三、 定期定额投资计划

　　基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另

　　行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款

　　金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定

　　额投资计划最低申购金额。

　　(1)适用投资者范围:

　　本基金的“定期定额投资计划”适用于符合《景顺长城量化精选股票型证券

　　投资基金基金合同》规定的所有投资者。

　　(2)办理场所:

　　自 2015 年 4 月 13 日起投资者可通过本公司柜台直销和网上直销、中国建设

　　银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行

　　股份有限公司、兴业银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、平安

　　银行股份有限公司、渤海银行股份有限公司、苏州银行股份有限公司。

　　长城证券有限责任公司、中国银河证券股份有限公司、国泰君安证券股份有

　　限公司、中信建投证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、招商证券股份有

　　限公司、兴业证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中信证券(浙江)有

　　限责任公司、安信证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、天相投资顾问有

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　　限公司、华宝证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、申万宏源西部证券有

　　限公司、华龙证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、长江证券股份有限公

　　司、东莞证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、中信证券(山东)有限责任公

　　司、西南证券股份有限公司、第一创业股份有限公司、华泰证券股份有限公司。

　　深圳众禄基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、诺亚正行(上海)

　　基金销售投资顾问有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、上海好买基

　　金销售有限公司、北京展恒基金销售有限公司、和讯信息科技有限公司、上海天

　　天基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、万银财富(北京)基金销

　　售有限公司、宜信普泽投资顾问(北京)有限公司、北京增财基金销售有限公司、

　　一路财富(北京)信息科技有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、北京钱

　　景财富投资管理有限公司、深圳腾元基金销售有限公司、北京创金启富投资管理

　　有限公司、北京唐鼎耀华投资咨询有限公司定期定额申购本基金。

　　自 2015 年 4 月 30 日起投资者可通过汇付金融办理定期定额业务,具体办理

　　程序遵循汇付金融的规定。

　　自 2015 年 5 月 8 日起投资者可通过利得基金办理定期定额业务,具体办理

　　程序遵循利得基金的规定。

　　自 2015 年 5 月 29 日起投资者可通过川财证券办理定期定额业务,具体办理

　　程序遵循川财证券的规定。

　　自 2015 年 6 月 4 日起投资者可通过天风证券办理定期定额业务,具体办理

　　程序遵循天风证券的规定。

　　自 2015 年 6 月 18 日起投资者可通过中国民生银行办理定期定额业务,具体

　　办理程序遵循中国民生银行的规定。

　　自 2015 年 7 月 13 日起投资者可通过中国农业银行办理定期定额业务,具体

　　办理程序遵循中国农业银行的规定。

　　自 2015 年 7 月 27 日起投资者可通过中信期货办理定期定额业务,具体办理

　　程序遵循中信期货的规定。

　　十四、 基金的非交易过户

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　　基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形

　　而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论

　　在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资

　　人。

　　继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;

　　捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社

　　会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的

　　基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基

　　金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机

　　构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。

　　十五、 基金的冻结和解冻

　　基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及

　　登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。

　　十六、基金份额的转让

　　在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通

　　过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构

　　办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,

　　基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。

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　　第九部分、基金的投资

　　一、投资目标

　　本基金通过量化模型精选股票,在有效控制风险的前提下,力争获取超越业

　　绩比较基准的投资回报,谋求基金资产的长期增值。

　　二、投资范围

　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的

　　股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含中

　　小企业私募债)、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规

　　允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当

　　程序后,可以将其纳入投资范围。

　　基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例范围为 80%-95%;除股

　　票外的其他资产占基金资产的比例范围为 5%-20%,其中权证资产占基金资产净

　　值的比例范围为 0-3%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证

　　金后,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。

　　三、投资策略

　　1、资产配置策略

　　本基金股票资产占基金资产的比例范围为 80%-95%,大类资产配置不作为本

　　基金的核心策略。一般情况下将保持各类资产配置的基本稳定。在综合考量系统

　　性风险、各类资产收益风险比值、股票资产估值、流动性要求、申购赎回以及分

　　红等因素后,对基金资产配置做出合适调整。

　　2、股票投资策略

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　　本基金主要采用三大类量化模型分别用以评估资产定价、控制风险和优化交

　　易。基于模型结果,基金管理人结合市场环境和股票特性,精选个股产出投资组

　　合,以追求超越业绩比较基准表现的业绩水平。

　　超额收益模型: 该模型通过构建多因子量化系统,综合评估估值、市场趋势、

　　盈利、企业质量、投资者情绪等多个因素,以自下而上为主,自上而下为辅,分辨

　　各类资产和各证券之间的定价偏差。定价偏低的资产具有投资价值,定价过高的

　　资产应当考虑回避。

　　风险模型:该模型控制投资组合对各类风险因子的敞口,包括基金规模、资

　　产波动率、行业集中度等,力求主动将风险控制在目标范围内。

　　成本模型:该模型根据各类资产的市场交易活跃度、市场冲击成本、印花税、

　　佣金等数据预测本基金的交易成本,追求有效控制基金的换手率。

　　3、债券投资策略

　　出于对流动性、跟踪误差、有效利用基金资产的考量,本基金适时对债券进

　　行投资。通过研究国内外宏观经济、货币和财政政策、市场结构变化、资金流动

　　情况,采取自上而下的策略判断未来利率变化和收益率曲线变动的趋势及幅度,

　　确定组合久期。进而根据各类资产的预期收益率,确定债券资产配置。

　　4、权证、股指期货投资策略

　　本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的衍生金融产品,如期权、

　　权证以及其他相关的衍生工具。本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以

　　套期保值为目的,主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利

　　用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位调整的频率和交易成本。

　　5、中小企业私募债券的投资策略

　　对单个券种的分析判断与其它信用类固定收益品种的方法类似。在信用研究

　　方面,本基金会加强自下而上的分析,将机构评级与内部评级相结合,着重通过

　　发行方的财务状况、信用背景、经营能力、行业前景、个体竞争力等方面判断其

　　在期限内的偿付能力,尽可能对发行人进行充分详尽的调研和分析。

　　6、资产支持证券的投资策略

　　本基金将通过对宏观经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行

　　业景气变化等因素的研究,预测资产池未来现金流变化,并通过研究标的证券发

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　　行条款,预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。同时,基金管

　　理人将密切关注流动性对标的证券收益率的影响,综合运用久期管理、收益率曲

　　线、个券选择以及把握市场交易机会等积极策略,在严格控制风险的情况下,结

　　合信用研究和流动性管理,选择风险调整后收益高的品种进行投资,以期获得长

　　期稳定收益。

　　四、基金管理人运用基金财产的决策依据、决策程序

　　投资决策委员会是公司投资的最高决策机构,以定期或不定期会议的形式讨

　　论和决定公司投资的重大问题,包括确立各基金的投资方针及投资方向,审定基

　　金财产的配置方案。投资决策委员会召开前,由基金经理依据对宏观经济走势的

　　分析,提出基金的资产配置建议,交由投资决策委员会讨论。一旦做出决议,即

　　成为指导基金投资的正式文件,投资部据此拟订具体的投资计划。

　　投资研究部是负责管理基金日常投资活动的具体部门,分管投资的副总经理

　　除履行投资决策委员会执行委员的职责外,还负责管理和协调投资研究部的日常

　　运作。投资研究联席会议是投资研究部常设议事机构,负责讨论行业信息、个股

　　信息、回顾行业表现、行业配置、模拟组合表现、近期研究计划及成果、市场热

　　点、当日投资决策、代行表决权、投资备选库调整等问题。投资研究部主要负责

　　宏观经济研究、行业研究和投资品种研究,负责编制、维护投资备选库,建立、

　　完善、管理并维护股票研究数据库与债券研究资料库,并为投资决策委员会、投

　　资研究联席会议、分管投资的副总经理、各投资总监和基金经理提供基金投资决

　　策依据。投资研究部负责根据投资决策委员会决议,负责基金投资组合的构造、

　　优化、风险管理及头寸管理等日常工作;拟订基金的总体投资策略、资产配置方

　　案、重大投资项目提案和投资组合方案等并上报投资决策委员会讨论决定;组织

　　实施投资决策委员会及投资研究联席会议决定的投资方案并在授权范围内作出

　　投资决定;依据自主的研究积极把握市场动态,积极提出基金投资组合优化方案,

　　并对管理基金的投资业绩负责。其中基金经理根据投资决策委员会及投资研究联

　　席会议决议具体承担本基金的日常管理工作。

　　风险管理委员会是公司日常经营中整体风险控制的决策机构,该委员会是对

　　公司各种风险的识别、防范和控制的非常设机构,由总经理、副总经理、督察长、

　　以及其他相关部门负责人或相关人员组成,其主要职责是:负责评估公司的风险

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　　控制制度和风险管理流程,确保公司整体风险的识别、监控和管理;负责检查风

　　险控制制度的落实情况,审阅公司各项风险与内控状况评价报告;对公司重大业

　　务可行性及风险进行论证;负责组织公司内部员工严重违法违规事件的调查,并

　　根据调查报告做出具体的决定;针对公司经营管理活动中发生的紧急突发性事件

　　和重大危机情况,组成危机处理小组,评估事件风险,制定危机处理方案并监督

　　实施;其他风险管理职能。绩效评估与风险控制人员负责建立和完善投资风险管

　　理系统,并负责对基金历史业绩进行分解和分析。法律、监察稽核部负责基金日

　　常运作的合规控制。

　　本基金投资决策过程为:

　　1、由基金经理依据对宏观经济、股市政策、市场趋势分析,结合基金合同、

　　投资制度的要求提出资产配置建议。

　　2、投资决策委员会审核基金经理提交的资产配置建议,并最终决定资产配

　　置方案。

　　3、研究部按流程筛选出可投资品种,由基金经理依据本基金的投资目标、

　　投资限制以及资产配置方案,制订具体的投资组合方案。

　　4、投资决策委员会审核投资组合方案,如无异议,由基金经理具体执行投

　　资计划。

　　五、投资限制

　　1、组合限制

　　基金的投资组合应遵循以下限制:

　　(1)股票资产占基金资产的比例范围为 80%-95%;除股票外的其他资产占

　　基金资产的比例范围为 5%-20%,其中权证资产占基金资产净值的比例范围为 0

　　-3%;

　　(2)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;

　　(3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证

　　券的 10%;

　　(4)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;

　　(5)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的

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　　10%;

　　(6)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资

　　产净值的 0.5%;

　　(7)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过

　　基金资产净值的 10%;

　　(8)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;

　　(9)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过

　　该资产支持证券规模的 10%;

　　(10)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持

　　证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

　　(11)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。

　　基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评

　　级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;

　　(12)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总

　　资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

　　(13)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基

　　金资产净值的 40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,

　　债券回购到期后不得展期;

　　(14)本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%;

　　(15)本基金参与股指期货交易依据下列标准建构组合:

　　15.1 本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过

　　基金资产净值的 10%;

　　15.2 本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值

　　之和不得超过基金资产净值的 95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日

　　在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押

　　式回购)等;

　　15.3 本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过本基金

　　持有的股票总市值的 20%;

　　15.4 本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧

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　　差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;

　　15.5 本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金

　　额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%;

　　15.6 本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,

　　应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券;

　　(16)本基金持有单只中小企业私募债券的市值不得超过基金资产净值的

　　10%;

　　(17)如本基金投资流通受限证券,基金管理人应事先根据中国证监会相关

　　规定,与基金托管人在相关协议中明确本基金投资流通受限证券的比例,根据比

　　例进行投资。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动

　　性风险、法律风险和操作风险等各种风险;

　　(18)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

　　因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支

　　付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,

　　基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。

　　法律法规另有规定的,从其规定。

　　基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符

　　合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合

　　基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起

　　开始。

　　法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理人在

　　履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行。

　　2、禁止行为

　　为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

　　(1)承销证券;

　　(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

　　(3)从事承担无限责任的投资;

　　(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;

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　　(5)向其基金管理人、基金托管人出资;

　　(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

　　(7)法律法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

　　基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际

　　控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或

　　者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份

　　额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,相关交易必须事先得到基金托管人的

　　同意,并履行信息披露义务。

　　法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理人在

　　履行适当程序后,则本基金投资按照取消或调整后的规定执行。

　　六、业绩比较基准

　　中证 500 指数收益率*95%+商业银行活期存款利率(税后)*5%

　　中证 500 指数是中证指数有限公司为反映市场上不同规模特征股票的整体

　　表现,以沪深 300 指数为基础,构建的包括大盘、中盘、小盘、大中盘、中小

　　盘和大中小盘指数在内的规模指数体系中的组成部分。中证 500 指数全称“中

　　证小盘 500 指数”,它的样本选自沪深两个证券市场,其成份股包含了 500 只沪

　　深 300 指数成份股之外的 A 股市场中流动性好、代表性强的小市值股票,综合

　　反映了沪深证券市场内小市值公司的整体状况。本基金认为,该业绩比较基准目

　　前能够忠实地反映本基金的风险收益特征。

　　如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩

　　比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时,

　　若变更业绩比较基准涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更,则基金管理

　　人应就变更业绩比较基准召开基金份额持有人大会,并报中国证监会备案且在指

　　定媒介公告。若变更业绩比较基准对基金投资范围和投资策略无实质性影响(包

　　括但不限于指数编制单位变更、指数更名等事项),则无需召开基金份额持有人

　　大会,基金管理人应与基金托管人协商一致后,报中国证监会备案并及时公告。

　　七、风险收益特征

　　本基金是一只股票型基金,属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基

　　金品种,其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。

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　　八、基金管理人代表基金行使股东权利和债权人权利的处理原则及方法

　　1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;

　　2、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份

　　额持有人的利益;

　　3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,保护基金

　　份额持有人的利益;

　　4、有利于基金资产的安全与增值;

　　5、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三

　　人牟取任何不当利益。

　　九、基金投资组合报告

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈

　　述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人根据基金合同规定,已经复核了本投资组合报告,保证复核内容

　　不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至 2015

　　年 6 月 30 日,本报告中所列财务数据未经审计。

　　1. 报告期末基金资产组合情况

　　序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

　　1 权益投资 1,127,526,831.92 81.65

　　其中:股票 1,127,526,831.92 81.65

　　2 固定收益投资 - -

　　其中:债券 - -

　　资产支持证券 - -

　　3 贵金属投资 - -

　　4 金融衍生品投资 - -

　　5 买入返售金融资产 - -

　　其中:买断式回购的买入返售

　　- -

　　金融资产

　　6 银行存款和结算备付金合计 136,034,203.12 9.85

　　7 其他资产 117,305,612.97 8.50

　　8 合计 1,380,866,648.01 100.00

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　　2. 报告期末按行业分类的股票投资组合

　　占基金资产净值比例

　　代码 行业类别 公允价值(元)

　　(%)

　　A 农、林、牧、渔业 1,924,818.90 0.16

　　B 采矿业 2,380,715.13 0.20

　　C 制造业 653,512,403.90 54.62

　　电力、热力、燃气及水生产和供应

　　D 28,975,518.68 2.42

　　业

　　E 建筑业 27,083,193.37 2.26

　　F 批发和零售业 54,064,431.71 4.52

　　G 交通运输、仓储和邮政业 65,187,400.16 5.45

　　H 住宿和餐饮业 3,694,116.95 0.31

　　I 信息传输、软件和信息技术服务业 103,534,593.20 8.65

　　J 金融业 34,176,653.30 2.86

　　K 房地产业 97,603,395.61 8.16

　　L 租赁和商务服务业 11,016,631.63 0.92

　　M 科学研究和技术服务业 9,654,586.78 0.81

　　N 水利、环境和公共设施管理业 17,492,392.33 1.46

　　O 居民服务、修理和其他服务业 - -

　　P 教育 - -

　　Q 卫生和社会工作 6,148,426.50 0.51

　　R 文化、体育和娱乐业 11,066,579.30 0.92

　　S 综合 10,974.47 0.00

　　合计 1,127,526,831.92 94.24

　　3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　序 占基金资产净值

　　股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

　　号 比例(%)

　　1 002367 康力电梯 1,361,585 28,457,126.50 2.38

　　2 300113 顺网科技 508,919 27,278,058.40 2.28

　　3 600533 栖霞建设 3,300,837 24,657,252.39 2.06

　　4 600005 武钢股份 3,149,919 22,143,930.57 1.85

　　5 300059 东方财富 339,103 21,394,008.27 1.79

　　6 002551 尚荣医疗 463,842 20,126,104.38 1.68

　　7 600376 首开股份 1,006,759 19,420,381.11 1.62

　　8 000949 新乡化纤 2,220,151 18,804,678.97 1.57

　　9 600683 京投银泰 1,595,881 18,783,519.37 1.57

　　10 002202 金风科技 873,922 17,015,261.34 1.42

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　　4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投

　　资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　　本基金本报告期末未持有贵金属。

　　8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　　9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

　　本基金本报告期末未持有股指期货。

　　9.2 本基金投资股指期货的投资政策

　　本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,主要选择流动性好、交易

　　活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位调整的频率和交

　　易成本。

　　10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　　10.1 本期国债期货投资政策

　　根据本基金基金合同约定,本基金投资范围不包括国债期货。

　　10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

　　本基金本报告期末未持有国债期货。

　　10.3 本期国债期货投资评价

　　本基金本报告期末未持有国债期货。

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　　11.投资组合报告附注

　　11.1

　　本报告期内未出现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或者在报告

　　编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

　　11.2

　　本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

　　11.3 其他资产构成

　　序号 名称 金额(元)

　　1 存出保证金 577,312.56

　　2 应收证券清算款 111,679,405.47

　　3 应收股利 -

　　4 应收利息 21,731.29

　　5 应收申购款 5,027,163.65

　　6 其他应收款 -

　　7 待摊费用 -

　　8 其他 -

　　9 合计 117,305,612.97

　　11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　占基金资产

　　序 流通受限部分的 流通受限情况说

　　股票代码 股票名称 净值比例

　　号 公允价值(元) 明

　　(%)

　　1 002367 康力电梯 28,457,126.50 2.38 因重大事项停牌

　　2 300113 顺网科技 27,278,058.40 2.28 因重大事项停牌

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　　第十部分、基金的业绩

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保

　　证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在

　　作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至 2015 年 6

　　月 30 日。

　　1. 净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　净值增长 业绩比较 业绩比较基

　　净值增长

　　阶段 率标准差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④

　　率①

　　② 率③ 准差④

　　2015 年 2 月 4 日至

　　50.80% 2.41% 52.83% 2.28% -2.03% 0.13%

　　2015 年 6 月 30 日

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　　2.自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益

　　率变动的比较

　　注:本基金的投资组合比例为:本基金股票资产占基金资产的比例范围为 80%-95%;除股票

　　外的其他资产占基金资产的比例范围为 5%-20%,其中权证资产占基金资产净值的比例范围

　　为 0-3%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一

　　年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。本基金的建仓期为自 2015 年 2 月 4 日基金合

　　同生效日起 6 个月。截至本报告期末,本基金仍处于建仓期。基金合同生效日(2015 年 2

　　月 4 日)起至本报告期末不满一年。

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　　第十一部分、基金的财产

　　一、基金资产总值

　　基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的

　　申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。

　　二、基金资产净值

　　基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

　　三、基金财产的账户

　　基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账

　　户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管

　　人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

　　四、基金财产的保管和处分

　　本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基

　　金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自

　　有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣

　　押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外,基金财产不得被处

　　分。

　　基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原

　　因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产

　　生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基

　　金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。

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　　第十二部分、基金资产的估值

　　一、估值日

　　本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规

　　规定需要对外披露基金净值的非交易日。

　　二、估值对象

　　基金所拥有的股票、权证、股指期货合约、债券和银行存款本息、应收款项、

　　其它投资等资产及负债。

　　三、估值方法

　　1、证券交易所上市的有价证券的估值

　　(1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易

　　所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发

　　生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的

　　市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构

　　发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因

　　素,调整最近交易市价,确定公允价值;

　　(2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交

　　易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。

　　如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及

　　重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价值;

　　(3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中

　　所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后

　　经济环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债

　　券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,

　　可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允

　　价值;

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　　(4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。

　　交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠

　　计量公允价值的情况下,按成本估值;

　　(5)对只在上海证券交易所固定收益平台进行交易的中小企业私募债,采

　　用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本

　　估值。对只在深圳证券交易所综合协议平台交易的中小企业私募债,采用估值技

　　术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。

　　2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:

　　(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌

　　的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;

　　(2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价

　　值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;

　　(3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交

　　易所上市的同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管

　　机构或行业协会有关规定确定公允价值。

　　3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用

　　估值技术确定公允价值。

　　4、股票指数期货合约估值方法:

　　(1)股指期货合约以估值当日结算价进行估值,估值当日无结算价的,且

　　最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值;

　　(2)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)小项规定的方法对基金

　　资产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为

　　按本项第(1)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,

　　基金管理人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价

　　格估值。

　　5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估

　　值。

　　6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基

　　金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

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　　7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,

　　按国家最新规定估值。

　　如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程

　　序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知

　　对方,共同查明原因,双方协商解决。

　　根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人

　　承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会

　　计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照

　　基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。

　　四、估值程序

　　1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份

　　额的余额数量计算,精确到 0.001 元,小数点后第 4 位四舍五入。国家另有规定

　　的,从其规定。

　　基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。

　　2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规

　　或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,

　　将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人

　　对外公布。

　　五、估值错误的处理

　　基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值

　　的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值错误

　　时,视为基金份额净值错误。

　　基金合同的当事人应按照以下约定处理:

　　1、估值错误类型

　　本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销

　　售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错

　　的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下

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　　述“估值错误处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。

　　上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数

　　据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。

　　2、估值错误处理原则

　　(1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及

　　时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;

　　由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估

　　值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且

　　有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责

　　任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得

　　到更正。

　　(2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,

　　并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。

　　(3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。

　　但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还

　　或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责

　　任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当

　　事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不

　　当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当

　　得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

　　(4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

　　3、估值错误处理程序

　　估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:

　　(1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生

　　的原因确定估值错误的责任方;

　　(2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失

　　进行评估;

　　(3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行

　　更正和赔偿损失;

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　　(4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基

　　金登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

　　4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:

　　(1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报

　　基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

　　(2)错误偏差达到基金资产净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托

　　管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人

　　应当公告。

　　(3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。

　　六、暂停估值的情形

　　1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停

　　营业时;

　　2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;

　　3、中国证监会和基金合同认定的其它情形。

　　七、基金净值的确认

　　用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,

　　基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基

　　金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复

　　核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。

　　八、特殊情况的处理

　　1、基金管理人或基金托管人按基金合同规定的估值方法的第 6 项进行估值

　　时,所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。

　　2、由于不可抗力原因,或由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的数

　　据错误等,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行

　　检查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托

　　管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或

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　　消除由此造成的影响。

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　　第十三部分、基金的收益分配

　　一、基金利润的构成

　　基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相

　　关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

　　二、基金可供分配利润

　　基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中

　　已实现收益的孰低数。

　　三、基金收益分配原则

　　1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 12

　　次,每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额该次

　　可供分配利润的 10%,若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配;

　　2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现

　　金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默

　　认的收益分配方式是现金分红;

　　3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的

　　基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;

　　4、每一基金份额享有同等分配权;

　　5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

　　在不影响基金份额持有人利益的情况下,基金管理人可在法律法规允许的前

　　提下酌情调整以上基金收益分配原则,此项调整不需要召开基金份额持有人大会,

　　但应于变更实施日前在指定媒介公告。

　　四、收益分配方案

　　基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益

　　分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

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　　五、收益分配方案的确定、公告与实施

　　本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内公

　　告并报中国证监会备案。

　　基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间

　　不得超过 15 个工作日。

　　六、基金收益分配中发生的费用

　　基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投

　　资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登

　　记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方

　　法,依照《业务规则》执行。

　　-88-

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　　第十四部分、基金的费用与税收

　　一、基金费用的种类

　　1、基金管理人的管理费;

　　2、基金托管人的托管费;

　　3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

　　4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

　　5、基金份额持有人大会费用;

　　6、基金的证券、期货交易费用;

　　7、基金的银行汇划费用;

　　8、证券、期货账户开户费用和账户维护费;

　　9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他

　　费用。

　　二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1、基金管理人的管理费

　　本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算

　　方法如下:

　　H=E×1.50%÷当年天数

　　H 为每日应计提的基金管理费

　　E 为前一日的基金资产净值

　　基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据

　　与基金管理人核对一致的财务数据,自动在次月初 3 个工作日内、按照指定的账

　　户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。费用自动扣划后,

　　基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。若遇

　　法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。

　　2、基金托管人的托管费

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计

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　　算方法如下:

　　H=E×0.25%÷当年天数

　　H 为每日应计提的基金托管费

　　E 为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据

　　与基金管理人核对一致的财务数据,自动在次月初 3 个工作日内、按照指定的账

　　户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。费用自动扣划后,

　　基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。若遇

　　法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。

　　上述“一、基金费用的种类中第 3-9 项费用”,根据有关法规及相应协议

　　规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

　　三、与基金销售有关的费用

　　1、基金认购费用

　　(1)投资者认购需全额缴纳认购费用。认购费用不列入基金财产,主要用

　　于本基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。投资者在一天之

　　内如果有多笔认购,适用费率按单笔分别计算。认购费率表如下:

　　认购金额(含认购费) 认购费率

　　50 万元以下 1.20%

　　50 万元(含)至 100 万元 0.80%

　　100 万元(含)至 200 万元 0.60%

　　200 万元(含)至 500 万元 0.30%

　　500 万元以上(含 500 万) 每笔交易 1000 元

　　(2)计算公式

　　本基金认购份额的计算如下:

　　当认购费用适用比例费率时:

　　净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

　　认购费用=认购金额-净认购金额

　　认购份额=(净认购金额+认购期间利息)/基金份额发售面值

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　　当认购费用适用固定金额时:

　　认购费用=固定金额

　　净认购金额=认购金额-认购费用

　　认购份额=(净认购金额+认购期间利息)/基金份额发售面值

　　认购费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留到小数点后

　　两位;认购份额计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分舍去,

　　由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。

　　2、基金申购费用

　　(1)本基金的申购费用由申购本基金的投资者承担,不列入基金财产,主

　　要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。

　　本基金的申购费率不高于 1.5%,随申购金额的增加而递减,适用以下前端

　　收费费率标准:

　　申购金额(含申购费) 申购费率

　　50 万元以下 1.50%

　　50 万元(含)至 100 万元 1.00%

　　100 万元(含)至 200 万元 0.80%

　　200 万元(含)至 500 万元 0.50%

　　500 万元以上(含 500 万) 每笔交易 1000 元

　　(2)计算公式

　　本基金申购份额的计算:

　　基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,其中:

　　当申购费用适用比例费率时:

　　净申购金额 =申购金额/(1+申购费率)

　　申购费用=申购金额-净申购金额

　　申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值

　　当申购费用适用固定金额时:

　　申购费用=固定金额

　　净申购金额=申购金额-申购费用

　　申购份数=净申购金额/T 日基金份额净值

　　3、基金赎回费用

　　-91-

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　　(1)本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份

　　额持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于 7 日的投资人收取不低于 1.5%

　　的赎回费,对持续持有期少于 30 日的投资人收取不低于 0.75%的赎回费,并将上述

　　赎回费全额计入基金财产;对持续持有期少于 3 个月的投资人收取不低于 0.5%的赎

　　回费,并将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产;对持续持有期长于 3 个月但少

　　于 6 个月的投资人收取不低于 0.5%的赎回费,并将不低于赎回费总额的 50%计入基

　　金财产;对持续持有期长于 6 个月的投资人,将不低于赎回费总额的 25%归入基金

　　财产。其余用于支付登记费和其他必要的手续费。

　　本基金的赎回费率随持有期限的增加而递减。

　　持有期限 赎回费率

　　7 日以内 1.5%

　　7 日(含)-30 日 0.75%

　　30 日(含)--1 年 0.5%

　　1 年(含)-2 年 0.25%

　　2 年(含)以上 0

　　注:就赎回费而言,1 年指 365 天,2 年指 730 天。

　　(2)计算公式

　　本基金赎回金额的计算:

　　采用“份额赎回”方式,赎回价格以 T 日的基金份额净值为基准进行计算,

　　基金的赎回金额为赎回总金额扣减赎回费用,其中:

　　赎回总金额=赎回份额T 日基金份额净值

　　赎回费用=赎回总金额赎回费率

　　赎回金额=赎回总金额赎回费用

　　4、基金转换费用

　　(1)本基金的转换费用由赎回费和申购补差费组成,转出时收取赎回费,转入

　　时收取申购补差费。其中赎回费的收取标准遵循本招募说明书的约定,申购补差

　　费的收取标准为:申购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购费用-

　　转出净额在转出基金中对应的申购费用,0】。

　　-92-

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　　(2)计算公式

　　本基金的转换交易包括了基金转出和基金转入,其中:

　　①基金转出时赎回费的计算:

　　由股票基金转出时:

　　转出总额=转出份额×转出基金当日基金份额净值

　　由货币基金转出时:

　　转出总额=转出份额×转出基金当日基金份额净值+待结转收益(全额转出

　　时)

　　赎回费用=转出总额×转出基金赎回费率

　　转出净额=转出总额-赎回费用

　　②基金转入时申购补差费的计算:

　　净转入金额=转出净额-申购补差费

　　其中,申购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购费用-转出净

　　额在转出基金中对应的申购费用,0】

　　转入份额=净转入金额 / 转入基金当日基金份额净值

　　四、不列入基金费用的项目

　　下列费用不列入基金费用:

　　1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

　　基金财产的损失;

　　2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

　　3、《基金合同》生效前的相关费用;

　　4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

　　目。

　　五、基金税收

　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执

　　行。

　　-93-

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　　第十五部分、基金的会计与审计

　　一、基金会计政策

　　1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;

　　2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金首次募集的

　　会计年度按如下原则:如果《基金合同》生效少于 2 个月,可以并入下一个会计

　　年度披露;

　　3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;

　　4、会计制度执行国家有关会计制度;

　　5、本基金独立建账、独立核算;

　　6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的

　　会计核算,按照有关规定编制基金会计报表;

　　7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对

　　并以书面方式确认。

　　二、基金的年度审计

　　1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资

　　格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。

　　2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。

　　3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更

　　换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。

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　　第十六部分、基金的信息披露

　　一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、

　　《基金合同》及其他有关规定。若相关法律法规修订或变更后对于基金信息披露

　　的信息类型、披露内容、披露方式等规定与本部分的内容不同,若适用于本基金,

　　本基金的信息披露按照修订或变更后的法律法规的要求执行。

　　二、信息披露义务人

　　本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人

　　大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。

　　本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并

　　保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

　　本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信

　　息通过中国证监会指定的媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约

　　定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。

　　三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:

　　1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

　　2、对证券投资业绩进行预测;

　　3、违规承诺收益或者承担损失;

　　4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;

　　5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

　　6、中国证监会禁止的其他行为。

　　四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金

　　信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本

　　为准。

　　本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币

　　-95-

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　　元。

　　五、公开披露的基金信息

　　公开披露的基金信息包括:

　　(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议

　　1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基

　　金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资

　　者重大利益的事项的法律文件。

　　2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,

　　说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披

　　露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每 6 个月

　　结束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在其网站上,将更新后的招募说明

　　书摘要登载在指定媒介上;基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地

　　的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。

　　3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运

　　作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。

　　基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前,

　　将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托

　　管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在各自网站上。

　　(二)基金份额发售公告

　　基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披

　　露招募说明书的当日登载于指定媒介上。

　　(三)《基金合同》生效公告

　　基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金

　　合同》生效公告。

　　(四)基金资产净值、基金份额净值

　　《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应

　　当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。

　　在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,

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　　通过其网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基

　　金份额累计净值。

　　基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基

　　金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、

　　基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。

　　(五)基金份额申购、赎回价格

　　基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份

　　额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金

　　份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。

　　(六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告

　　基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并将

　　年度报告正文登载于其网站上,将年度报告摘要登载在指定媒介上。基金年度报

　　告的财务会计报告应当经过审计。

　　基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告,

　　并将半年度报告正文登载在其网站上,将半年度报告摘要登载在指定媒介上。

　　基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度

　　报告,并将季度报告登载在指定媒介上。

　　《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半

　　年度报告或者年度报告。

　　基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金管理人

　　主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报

　　告方式。

　　(七)临时报告

　　本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,

　　予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地

　　的中国证监会派出机构备案。

　　前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产

　　生重大影响的下列事件:

　　1、基金份额持有人大会的召开;

　　-97-

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　　2、终止《基金合同》;

　　3、转换基金运作方式;

　　4、更换基金管理人、基金托管人;

　　5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;

　　6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;

　　7、基金募集期延长;

　　8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托

　　管人基金托管部门负责人发生变动;

　　9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;

　　10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超

　　过百分之三十;

　　11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或者仲裁;

　　12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;

　　13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重

　　行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;

　　14、重大关联交易事项;

　　15、基金收益分配事项;

　　16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;

　　17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;

　　18、基金改聘会计师事务所;

　　19、变更基金销售机构;

　　20、更换基金登记机构;

　　21、本基金开始办理申购、赎回;

　　22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;

　　23、本基金发生巨额赎回并延期办理;

　　24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;

　　25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;

　　26、中国证监会规定的其他事项。

　　(八)澄清公告

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　　在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消

　　息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务

　　人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。

　　(九)基金份额持有人大会决议

　　基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。

　　(十)基金投资股指期货的信息披露

　　基金管理人应在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书

　　(更新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、

　　风险指标等,并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定

　　的投资政策和投资目标等。

　　(十一)基金投资资产支持证券的信息披露

　　基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、资产

　　支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。

　　基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持

　　证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的

　　前 10 名资产支持证券明细。

　　(十二)基金投资中小企业私募债券的信息披露

　　基金管理人应当在基金投资中小企业私募债券后 2 个交易日内,在中国证监

　　会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。

　　基金管理人应当在基金季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募

　　说明书(更新)等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。

　　(十三)中国证监会规定的其他信息。

　　六、信息披露事务管理

　　基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管

　　理信息披露事务。

　　基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息

　　披露内容与格式准则的规定。

　　基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约

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　　定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、

　　基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审

　　查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。

　　基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。

　　基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要

　　在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且

　　在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。

　　为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专

　　业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10

　　年。

　　七、信息披露文件的存放与查阅

　　招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机

　　构的住所,供公众查阅、复制。

　　基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,以

　　供公众查阅、复制。

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　　第十七部分、风险揭示

　　一、市场风险

　　证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的

　　影响,导致基金收益水平变化,产生风险,主要包括:

　　1、政策风险

　　因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等)发

　　生变化,导致市场价格波动而产生风险。

　　2、经济周期风险

　　随经济运行的周期性变化,证券市场的收益水平也呈周期性变化。基金投资

　　于债券与上市公司的股票,收益水平也会随之变化,从而产生风险。

　　3、利率风险

　　金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着

　　债券的价格和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票,

　　其收益水平会受到利率变化的影响。

　　4、上市公司经营风险

　　上市公司的经营好坏受多种因素影响,如管理能力、财务状况、市场前景、

　　行业竞争、人员素质等,这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的

　　上市公司经营不善,其股票价格可能下跌,或者能够用于分配的利润减少,使基

　　金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险,但不能

　　完全规避。

　　5、购买力风险

　　基金的利润将主要通过现金形式来分配,而现金可能因为通货膨胀的影响而

　　导致购买力下降,从而使基金的实际收益下降。

　　二、流动性风险

　　本基金属于开放式基金,一般在基金的所有开放日,基金管理人都有义务接

　　受投资者的申购和赎回。由于股票市场波动性较大,在市场下跌时经常出现交易

　　量急剧减少的情况,如果在这时出现较大数额的基金赎回申请,则使基金财产变

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　　现困难,基金面临流动性风险。

　　三、管理风险

　　在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等,会

　　影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断,从而影响基金收益水

　　平。因此,本基金的收益水平与基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等

　　相关性较大。因此本基金可能因为基金管理人的因素而影响基金收益水平。

　　四、信用风险

　　基金在交易过程中可能发生交收违约或者所投资债券的发行人违约、拒绝支

　　付到期本息等情况,从而导致基金资产损失。

　　五、操作和技术风险

　　基金的相关当事人在各业务环节的操作过程中,可能因内部控制不到位或者

　　人为因素造成操作失误或违反操作规程而引致风险,如越权交易、内幕交易、交

　　易错误和欺诈等。

　　此外,在基金的后台运作中,可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易

　　的正常进行甚至导致基金份额持有人利益受到影响。这种技术风险可能来自基金

　　管理人、基金托管人、登记机构、销售机构、证券交易所和证券登记结算机构等。

　　六、合规性风险

　　基金管理或运作过程中,违反国家法律法规或基金合同有关规定的风险。

　　七、本基金的特有风险

　　基于投资范围的规定,本基金股票投资范围在80%-95%之间,无法完全规避

　　股票市场的投资风险,尤其是系统性风险。

　　1、本基金主要采用三大类量化模型分别用以评估资产定价、控制风险和优

　　化交易。基于模型结果,基金管理人结合市场环境和股票特性,精选个股产出投

　　资组合,以追求超越业绩比较基准表现的业绩水平。基金可能因为模型计算的误

　　-102-

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　　差或模型中变量因子不完善而导致判断结论的失误,从而导致投资损失。

　　2、本基金的投资范围包括中小企业私募债券,该券种具有较高的流动性风

　　险和信用风险。中小企业私募债的信用风险是指中小企业私募债券发行人可能由

　　于规模小、经营历史短、业绩不稳定、内部治理规范性不够、信息透明度低等因

　　素导致其不能履行还本付息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离的可能性,

　　从而使基金投资收益下降。基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险,但不

　　能完全规避。流动性风险是指中小企业私募债券由于其转让方式及其投资持有人

　　数的限制,存在变现困难或无法在适当或期望时变现引起损失的可能性。

　　4、股指期货投资风险

　　(1)市场风险:定义为由于投资标的物价格变动而产生的衍生品的价格波

　　动;

　　(2)市场流动性风险:当基金交易量大于市场可报价的交易量产生的风险;

　　(3)结算流动性风险:定义为当基金之保证金部位不足而无法交易衍生品,

　　或因指数波动导致保证金低于维持保证金而必须追缴保证金的风险;

　　(4)基差风险:定义为期货市场价格与连动之标的价格不一致所产生的风

　　险;

　　(5)信用风险:定义为交易对手不愿或无法履行契约之风险;

　　(6)作业风险:定义为因交易过程、交易系统、人员疏失、或其他不可预

　　期事件所导致的损失。

　　八、其他风险

　　1、因技术因素而产生的风险,如电脑系统出现问题产生的风险;

　　2、因基金业务快速发展但在人员配备、内控等方面不完善而产生的风险;

　　3、因人为因素而产生的风险,如内幕交易、欺诈行为等产生的风险;

　　4、对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险;

　　5、因业务竞争压力可能产生的风险;

　　6、战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金财产损失并影响基金收益水平,

　　从而带来风险;

　　7、其他意外导致的风险。

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　　第十八部分、基金的终止与清算

　　一、《基金合同》的变更

　　1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大

　　会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份

　　额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,

　　并报中国证监会备案。

　　2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,

　　并自决议生效后两日内在指定媒介公告。

　　二、《基金合同》的终止事由

　　有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:

　　1、基金份额持有人大会决定终止的;

　　2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新

　　基金托管人承接的;

　　3、《基金合同》约定的其他情形;

　　4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

　　三、基金财产的清算

　　1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内

　　成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行

　　基金清算。

　　2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托

　　管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人

　　员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

　　3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、

　　估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

　　4、基金财产清算程序:

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　　(1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;

　　(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;

　　(3)对基金财产进行估值和变现;

　　(4)制作清算报告;

　　(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算

　　报告出具法律意见书;

　　(6)将清算报告报中国证监会备案并公告;

　　(7)对基金剩余财产进行分配。

　　5、基金财产清算的期限为 6 个月。

　　四、清算费用

　　清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费

　　用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

　　五、基金财产清算剩余资产的分配

　　依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金

　　财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金

　　份额比例进行分配。

　　六、基金财产清算的公告

　　清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所

　　审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算

　　公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小

　　组进行公告。

　　七、基金财产清算账册及文件的保存

　　基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。

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　　第十九部分、基金合同的内容摘要

　　一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务

　　(一) 基金管理人的权利、义务

　　1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括

　　但不限于:

　　(1)依法募集资金;

　　(2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用

　　并管理基金财产;

　　(3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批

　　准的其他费用;

　　(4)销售基金份额;

　　(5)按照规定召集基金份额持有人大会;

　　(6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管

　　人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,

　　并采取必要措施保护基金投资者的利益;

　　(7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

　　(8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处

　　理;

　　(9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务

　　并获得《基金合同》规定的费用;

　　(10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;

　　(11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;

　　(12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利

　　益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;

　　(13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券;

　　(14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者

　　实施其他法律行为;

　　(15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提

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　　供服务的外部机构; 107107107107107

　　(16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、

　　赎回、转换和非交易过户等的业务规则;

　　(17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

　　2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括

　　但不限于:

　　(1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基

　　金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;

　　(2)办理基金备案手续;

　　(3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运

　　用基金财产;

　　(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化

　　的经营方式管理和运作基金财产;

　　(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,

　　保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别

　　管理,分别记账,进行证券投资;

　　(6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财

　　产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;

　　(7)依法接受基金托管人的监督;

　　(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的

　　方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,

　　确定基金份额申购、赎回的价格;

　　(9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

　　(10)编制季度、半年度和年度基金报告;

　　(11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及

　　报告义务;

　　(12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

　　《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不

　　向他人泄露;

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　　(13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有

　　人分配基金收益;

　　(14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

　　(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大

　　会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

　　(16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相

　　关资料 15 年以上;

　　(17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且

　　保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的

　　公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;

　　(18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、

　　变现和分配;

　　(19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会

　　并通知基金托管人;

　　(20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法

　　权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

　　(21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基

　　金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有

　　人利益向基金托管人追偿;

　　(22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基

　　金事务的行为承担责任;

　　(23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

　　他法律行为;

　　(24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能

　　生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利

　　息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人;

　　(25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

　　(26)建立并保存基金份额持有人名册;

　　(27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

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　　(二)基金托管人的权利、义务

　　1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括

　　但不限于:

　　(1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全

　　保管基金财产;

　　(2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批

　　准的其他费用;

　　(3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基

　　金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的

　　情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;

　　(4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户,为基金办理证券交易资金

　　清算;

　　(5)提议召开或召集基金份额持有人大会;

　　(6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;

　　(7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

　　2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括

　　但不限于:

　　(1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;

　　(2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、

　　合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;

　　(3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,

　　确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

　　基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,

　　保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;

　　(4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财

　　产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;

　　(5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;

　　(6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约

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　　定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

　　(7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有

　　规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;

　　(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价

　　格;

　　(9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

　　(10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明

　　基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基

　　金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了

　　适当的措施;

　　(11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以

　　上;

　　(12)建立并保存基金份额持有人名册;

　　(13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;

　　(14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和

　　赎回款项;

　　(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人

　　大会或配合基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

　　(16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;

　　(17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和

　　分配;

　　(18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会

　　和银行监管机构,并通知基金管理人;

　　(19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿

　　责任不因其退任而免除;

　　(20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义

　　务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人

　　利益向基金管理人追偿;

　　(21)执行生效的基金份额持有人大会的决定;

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　　(22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

　　(三)基金份额持有人的权利、义务

　　基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,

　　基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基

　　金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基

　　金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。

　　每份基金份额具有同等的合法权益。

　　1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利

　　包括但不限于:

　　(1)分享基金财产收益;

　　(2)参与分配清算后的剩余基金财产;

　　(3)依法申请赎回或转让其持有的基金份额;

　　(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;

　　(5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会

　　审议事项行使表决权;

　　(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;

　　(7)监督基金管理人的投资运作;

　　(8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依

　　法提起诉讼或仲裁;

　　(9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

　　2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务

　　包括但不限于:

　　(1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件;

　　(2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资

　　价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险;

　　(3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;

　　(4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;

　　(5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的

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　　有限责任;

　　(6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;

　　(7)执行生效的基金份额持有人大会的决定;

　　(8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;

　　(9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

　　二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

　　基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代

　　表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份

　　额拥有平等的投票权。

　　本基金份额持有人大会不设日常机构。

　　(一)召开事由

　　1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:

　　(1)终止《基金合同》;

　　(2)更换基金管理人;

　　(3)更换基金托管人;

　　(4)转换基金运作方式;

　　(5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;

　　(6)变更基金类别;

　　(7)本基金与其他基金的合并;

　　(8)变更基金投资目标、范围或策略;

　　(9)变更基金份额持有人大会程序;

　　(10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;

　　(11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份

　　额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面

　　要求召开基金份额持有人大会;

　　(12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;

　　(13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额

　　持有人大会的事项。

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　　2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额

　　持有人大会:

　　(1)调低基金管理费、基金托管费;

　　(2)法律法规要求增加的基金费用的收取;

　　(3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调

　　低赎回费率或在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收

　　费方式;

　　(4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;

　　(5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修

　　改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;

　　(6)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以

　　外的其他情形。

　　(二)会议召集人及召集方式

　　1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基

　　金管理人召集;

　　2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集;

　　3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人

　　提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,

　　并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起

　　60 日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当

　　由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理

　　人,基金管理人应当配合;

　　4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求

　　召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自

　　收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持

　　有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起

　　60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金

　　份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人

　　应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金

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　　份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之

　　日起 60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合;

　　5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开

　　基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表

　　基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日

　　报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金

　　管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰;

　　6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权

　　益登记日。

　　(三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

　　1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒介公

　　告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:

　　(1)会议召开的时间、地点和会议形式;

　　(2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;

　　(3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;

　　(4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代

　　理有效期限等)、送达时间和地点;

　　(5)会务常设联系人姓名及联系电话;

　　(6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

　　(7)召集人需要通知的其他事项。

　　2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知

　　中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联

　　系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。

　　3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表

　　决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人

　　到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行

　　书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金

　　管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见

　　的计票效力。

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　　(四)基金份额持有人出席会议的方式

　　基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管

　　机关允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。

　　1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派

　　代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持

　　有人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开

　　会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:

　　(1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人

　　持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合

　　同》和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料

　　相符;

　　(2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,

　　有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之

　　一)。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基

　　金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3

　　个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召

　　集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于

　　本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。

　　2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面

　　形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表

　　决。

　　在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:

　　(1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连

　　续公布相关提示性公告;

　　(2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,

　　则为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基

　　金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按

　　照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金

　　管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力;

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　　(3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持

　　有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之

　　一)。若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所

　　持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告

　　的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重

　　新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之

　　一(含三分之一)以上基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具

　　书面意见;

　　(4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人

　　出具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的

　　代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符

　　合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并与基金登记机构记录相符。

　　3、在不与法律法规冲突的前提下,基金份额持有人大会可通过网络等方式

　　召开,本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方

　　式召开基金份额持有人大会,会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行,

　　且除书面授权外,基金份额持有人之间的授权亦可根据召集人在大会通知中规定

　　的方式,通过电话、网络等方式进行。

　　(五)议事内容与程序

　　1、议事内容及提案权

　　议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修

　　改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合

　　并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份

　　额持有人大会讨论的其他事项。

　　基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应

　　当在基金份额持有人大会召开前及时公告。

　　基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

　　2、议事程序

　　(1)现场开会

　　在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公

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　　布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。

　　大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持

　　大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权

　　代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和

　　代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名基金份额持有人

　　作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主

　　持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

　　会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名

　　(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人

　　姓名(或单位名称)和联系方式等事项。

　　(2)通讯开会

　　在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决

　　截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证

　　机关监督下形成决议。

　　(六)表决

　　基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

　　基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:

　　1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表

　　决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以

　　特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

　　2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持

　　表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换

　　基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别

　　决议通过方为有效。

　　基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

　　采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交

　　符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的投资者视为有效出席的投资者,表

　　面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛

　　盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份

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　　额总数。

　　基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开

　　审议、逐项表决。

　　(七)计票

　　1、现场开会

　　(1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持

　　人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基

　　金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基

　　金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管

　　理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始

　　后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票

　　人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。

　　(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当

　　场公布计票结果。

　　(3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀

　　疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行

　　重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清

　　点结果。

　　(4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大

　　会的,不影响计票的效力。

　　2、通讯开会

　　在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金

　　托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进

　　行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代

　　表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。

　　(八)生效与公告

　　基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会

　　备案。

　　基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

　　-118-

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　　基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。如

　　果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全

　　文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

　　基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人

　　大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理

　　人、基金托管人均有约束力。

　　(九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表

　　决条件等规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内

　　容被取消或变更的,基金管理人提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调

　　整,无需召开基金份额持有人大会审议。

　　三、基金合同解除和终止的事由、程序

　　(一)《基金合同》的变更

　　1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人

　　大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金

　　份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,

　　并报中国证监会备案。

　　2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,

　　并自决议生效后两日内在指定媒介公告。

　　(二)《基金合同》的终止事由

　　有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:

　　1、基金份额持有人大会决定终止的;

　　2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新

　　基金托管人承接的;

　　3、《基金合同》约定的其他情形;

　　4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

　　四、争议解决方式

　　-119-

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　　因《基金合同》产生或与之相关的争议,当事人应通过协商、调解解决,协

　　商、调解不能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,

　　仲裁地点为北京市,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行

　　仲裁。仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力。

　　争议处理期间,当事人应恪守各自的职责,各自继续忠实、勤勉、尽责地履

　　行《基金合同》和托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

　　《基金合同》适用中华人民共和国法律并从其解释。

　　五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

　　《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构

　　的办公场所和营业场所查阅。

　　-120-

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　　第二十部分、基金托管协议的内容摘要

　　一、托管协议当事人

　　(一)基金管理人

　　名称:景顺长城基金管理有限公司

　　注册地址:深圳市中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层

　　办公地址:深圳市中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层

　　邮政编码:518048

　　法定代表人:赵如冰

　　成立日期:2003 年 6 月 12 日

　　批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会,中国证监会证监

　　基金字[2003]76 号

　　组织形式:有限责任公司

　　注册资本:1.3 亿元人民币

　　存续期间:持续经营

　　经营范围:基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理委员会批准的

　　其他业务。

　　(二)基金托管人

　　名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

　　住所:北京市西城区金融大街 25 号

　　办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

　　邮政编码:100033

　　法定代表人:王洪章

　　成立日期:2004 年 09 月 17 日

　　基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]12 号

　　组织形式:股份有限公司

　　注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

　　存续期间:持续经营

　　经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;

　　-121-

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　　办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买

　　卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;

　　提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;经中

　　国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。

　　二、基金托管人对基金管理人的业务监督、核查

　　(一)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金

　　投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选择

　　标准的,基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池,以便基金托

　　管人运用相关技术系统,对基金实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标

　　准的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核查。

　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的

　　股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含中

　　小企业私募债)、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规

　　允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当

　　程序后,可以将其纳入投资范围。

　　基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例范围为 80%-95%;除股

　　票外的其他资产占基金资产的比例范围为 5%-20%,其中权证资产占基金资产净

　　值的比例范围为 0-3%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证

　　金后,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。

　　(二)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金

　　投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督:

　　(1)股票资产占基金资产的比例范围为 80%-95%;除股票外的其他资产占

　　基金资产的比例范围为 5%-20%,其中权证资产占基金资产净值的比例范围为 0

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　　-3%;

　　(2)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;

　　(3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证

　　券的 10%, 基金托管人的监督义务仅限于其托管的基金管理人管理的基金;

　　(4)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;

　　(5)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的

　　10%, 基金托管人的监督义务仅限于其托管的基金管理人管理的基金;

　　(6)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资

　　产净值的 0.5%;

　　(7)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过

　　基金资产净值的 10%;

　　(8)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;

　　(9)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过

　　该资产支持证券规模的 10%;

　　(10)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持

　　证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%, 基金托管人的监督义务

　　仅限于其托管的基金管理人管理的基金;

　　(11)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。

　　基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评

　　级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;

　　(12)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总

　　资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

　　(13)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基

　　金资产净值的 40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,

　　债券回购到期后不得展期;

　　(14)本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%;

　　(15)本基金参与股指期货交易依据下列标准建构组合:

　　15.1 本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过

　　基金资产净值的 10%;

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　　15.2 本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值

　　之和不得超过基金资产净值的 95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日

　　在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押

　　式回购)等;

　　15.3 本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过本基金

　　持有的股票总市值的 20%;

　　15.4 本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧

　　差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;

　　15.5 本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金

　　额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%;

　　15.6 本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,

　　应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券;

　　(16)本基金持有单只中小企业私募债券的市值不得超过基金资产净值的

　　10%;

　　(17)本基金持有的所有流通受限证券,其公允价值不得超过本基金资产净

　　值的 10%;本基金持有的同一流通受限证券,其公允价值不得超过本基金资产净

　　值的 2%;

　　(18)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

　　本基金在开始进行股指期货投资之前,应与基金托管人、期货公司三方一同

　　就股指期货开户、清算、估值、交收等事宜另行签署协议。

　　因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支

　　付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,

　　基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。

　　法律法规另有规定的,从其规定。

　　基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符

　　合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合

　　基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起

　　开始。

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　　法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理人在

　　履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行。

　　(三)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对本托

　　管协议第十五条第九款基金投资禁止行为通过事后监督方式进行监督。

　　基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际

　　控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或

　　者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份

　　额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,相关交易必须事先得到基金托管人的

　　同意,并履行信息披露义务。

　　(四)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金

　　管理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金

　　托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债

　　券市场交易对手名单,并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应

　　严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督

　　基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理

　　人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新,新名单确定

　　前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。

　　如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算

　　方式的,应向基金托管人说明理由,并在与交易对手发生交易前 3 个工作日内与

　　基金托管人协商解决。

　　基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行

　　交易,并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失,基金托管人不承

　　担由此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管

　　理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的,基金管理人可以对

　　相应损失先行予以承担,然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间

　　债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没

　　有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时,基金托管人应及时提醒基金

　　管理人,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。

　　(五)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金

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　　管理人投资流通受限证券进行监督。

　　基金管理人投资流通受限证券,应事先根据中国证监会相关规定,明确基金

　　投资流通受限证券的比例,制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动

　　性风险、法律风险和操作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相

　　关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。

　　1.本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公开发行股票、公

　　开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括

　　由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易

　　中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。

　　本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中

　　央国债登记结算有限责任公司负责登记和存管,并可在证券交易所或全国银行间

　　债券市场交易的证券。

　　本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下,基金管理人负责

　　相关工作的落实和协调,并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产

　　生的流通受限证券登记存管问题,造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责

　　任与损失,及因流通受限证券存管直接影响本基金安全的责任及损失,由基金管

　　理人承担。

　　本基金投资流通受限证券,不得预付任何形式的保证金。

　　2.基金管理人投资非公开发行股票,应制订流动性风险处置预案并经其董事

　　会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要解决的基金投资

　　比例限制失调、基金流动性困难以及相关损失的应对解决措施,以及有关异常情

　　况的处置。基金管理人应在首次投资流通受限证券前向基金托管人提供基金投资

　　非公开发行股票相关流动性风险处置预案。

　　基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责,确保对相关风险

　　采取积极有效的措施,在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基

　　金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时,基金管理人

　　应保证提供足额现金确保基金的支付结算,并承担所有损失。对本基金因投资流

　　通受限证券导致的流动性风险,基金托管人不承担任何责任。如因基金管理人原

　　因导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的,基金管理人应赔偿

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　　基金托管人由此遭受的损失。

　　3.本基金投资非公开发行股票,基金管理人应至少于投资前三个工作日向基

　　金托管人提交有关书面资料,并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准确、

　　完整。有关资料如有调整,基金管理人应及时提供调整后的资料。上述书面资料

　　包括但不限于:

　　(1)中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。

　　(2)非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。

　　(3)非公开发行股票发行人与中国证券登记结算有限责任公司或中央国债

　　登记结算有限责任公司签订的证券登记及服务协议。

　　(4)基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。

　　4.基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内,在中国证监

　　会指定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值,以及

　　总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。

　　本基金有关投资流通受限证券比例如违反有关限制规定,在合理期限内未能

　　进行及时调整。

　　5.基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督:

　　(1)本基金投资受限证券时的法律法规遵守情况。

　　(2)在基金投资受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预案的

　　建立与完善情况。

　　(3)有关比例限制的执行情况。

　　(4)信息披露情况。

　　6.相关法律法规对基金投资受限证券有新规定的,从其规定。

　　(六)基金投资中小企业私募债券,基金管理人应根据审慎原则,制定严格

　　的投资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,并经董事会

　　批准,以防范信用风险、流动性风险等各种风险。

　　基金托管人对基金投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行事后监督,

　　如发现异常情况,应及时以书面形式通知基金管理人。基金管理人应积极配合和

　　协助基金托管人的监督和核查。基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、

　　流动性风险,基金托管人不承担任何责任。如因基金管理人原因导致基金出现损

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　　失致使基金托管人承担连带赔偿责任的,基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受

　　的损失。

　　(七)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金

　　资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、

　　基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进

　　行监督和核查。

　　(八)基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违

　　反法律法规、《基金合同》和本托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示

　　等方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监

　　督和核查。基金管理人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式

　　给基金托管人发出回函,就基金托管人的疑义进行解释或举证,说明违规原因及

　　纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金托管人有权

　　随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知

　　的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。

　　(九)基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、 基金合同》

　　和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人

　　应在规定时间内答复并改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托

　　管人按照法律法规、《基金合同》和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金

　　监督报告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

　　(十)若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、

　　行政法规和其他有关规定,或者违反《基金合同》约定的,应当立即通知基金管

　　理人,由此造成的损失由基金管理人承担。

　　(十一)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监

　　会,同时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人

　　无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺

　　诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,

　　基金托管人应报告中国证监会。

　　三、基金管理人对基金托管人的业务核查

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　　(一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括

　　基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户

　　等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基

　　金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。

　　(二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分

　　账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等

　　违反《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通

　　知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金

　　管理人发出回函,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在

　　上述规定期限内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改

　　正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资

　　料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理

　　人并改正。

　　(三)基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,

　　同时通知基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正

　　当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段

　　妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的,基金管

　　理人应报告中国证监会。

　　四、基金财产保管

　　(一)基金财产保管的原则

　　1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

　　2.基金托管人应安全保管基金财产。

　　3.基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投

　　资所需账户。

　　4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整

　　与独立。

　　5.基金托管人按照《基金合同》和本协议的约定保管基金财产,如有特殊情

　　况双方可另行协商解决。基金托管人未经基金管理人的指令,不得自行运用、处

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　　分、分配本基金的任何资产(不包含基金托管人依据相关登记结算公司结算数据

　　完成场内交易交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户维护费等费用)。

　　6.对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人确

　　定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基金托管

　　人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的,基金

　　管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失,基金托管人对此不承担任何责

　　任。

　　7.除依据法律法规和《基金合同》的规定外,基金托管人不得委托第三人托

　　管基金财产。

　　(二)基金募集期间及募集资金的验资

　　1.基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开

　　立的“基金募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。

　　2.基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、

　　基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理人应

　　将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户,同时在规定时

　　间内,聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告。

　　出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。

　　3.若基金募集期限届满,未能达到《基金合同》生效的条件,由基金管理人

　　按规定办理退款等事宜。

　　(三)基金银行账户的开立和管理

　　1.基金托管人应以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户,并根据

　　基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人

　　保管和使用。

　　2.基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管

　　人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金

　　的任何账户进行本基金业务以外的活动。

　　3.基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。

　　4.在符合法律法规规定的条件下,基金托管人可以通过基金托管人专用账户

　　办理基金资产的支付。

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　　(四)基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理

　　1.基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为

　　基金开立基金托管人与本基金联名的证券账户。

　　2.基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托

　　管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不

　　得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。

　　3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产的

　　管理和运用由基金管理人负责。

　　证券账户开户费由本基金财产承担,于证券账户开立次月第七个工作日由基

　　金托管人从本基金银行存款账户中直接扣收;若因基金银行存款余额不足导致证

　　券账户开户费无法扣收,基金托管人顺延至次月第七个工作日进行扣收;证券账

　　户开立后连续六个月内,因本基金银行存款余额持续不足导致证券账户开户费无

　　法扣收的,基金管理人有义务先行支付基金托管人垫付的开户费用。

　　4.基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立

　　结算备付金账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的

　　一级法人清算工作,基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、

　　交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。

　　5.若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其

　　他投资品种的投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,若无相关规定,则基金

　　托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。

　　(五)债券托管专户的开设和管理

　　《基金合同》生效后,基金托管人根据中国人民银行、银行间市场登记结算

　　机构的有关规定,在银行间市场登记结算机构开立债券托管账户,持有人账户和

　　资金结算账户,并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管

　　人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。

　　(六)其他账户的开立和管理

　　1. 在本托管协议订立日之后,本基金被允许从事符合法律法规规定和《基

　　金合同》约定的其他投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和使用,

　　由基金管理人协助托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,开立

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　　有关账户。该账户按有关规则使用并管理。

　　2.法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办理。

　　(七)基金财产投资的有关有价凭证等的保管

　　基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管

　　人存放于基金托管人的保管库,也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国

　　证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库,

　　保管凭证由基金托管人持有。实物证券、银行定期存款证实书等有价凭证的购买

　　和转让,按基金管理人和基金托管人双方约定办理。基金托管人对由基金托管人

　　以外机构实际有效控制的资产不承担保管责任。

　　(八)与基金财产有关的重大合同的保管

　　与基金财产有关的重大合同的签署,由基金管理人负责。由基金管理人代表

　　基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人

　　保管。除本协议另有规定外,基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大

　　合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生

　　的重大合同,基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的

　　原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传真给基金托

　　管人,并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限为《基

　　金合同》终止后 15 年。

　　五、基金资产净值计算与复核

　　(一)基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序

　　1.基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。基金份额净值是按照

　　每个交易日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算,精确到

　　0.001 元,小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。

　　基金管理人每个交易日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。

　　2.基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或

　　《基金合同》的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,

　　将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人

　　对外公布。

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　　(二)基金资产估值方法和特殊情形的处理

　　1.估值对象

　　基金所拥有的股票、权证、债券、股指期货合约和银行存款本息、应收款项、

　　其它投资等资产及负债。

　　2.估值方法

　　(1)证券交易所上市的有价证券的估值

　　1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所

　　挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生

　　重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市

　　价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发

　　生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,

　　调整最近交易市价,确定公允价值;

　　2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易

　　的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。如

　　最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重

　　大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价值;

　　3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所

　　含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经

　　济环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券

　　应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可

　　参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价

　　值;

　　4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。

　　交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠

　　计量公允价值的情况下,按成本估值;

　　5)对只在上海证券交易所固定收益平台进行交易的中小企业私募债,采用

　　估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估

　　值。对只在深圳证券交易所综合协议平台交易的中小企业私募债,采用估值技术

　　确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。

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　　(2)处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:

　　1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的

　　同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;

　　2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,

　　在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;

　　3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易

　　所上市的同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机

　　构或行业协会有关规定确定公允价值。

　　(3)全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采

　　用估值技术确定公允价值。

　　(4)股票指数期货合约估值方法:

　　1)股指期货合约以估值当日结算价进行估值,估值当日无结算价的,且最

　　近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值;

　　2)在任何情况下,基金管理人如采用本项第 1)小项规定的方法对基金资

　　产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按

　　本项第 1)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基

　　金管理人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格

　　估值。

　　(5)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别

　　估值。

　　(6)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,

　　基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估

　　值。

　　(7)相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,

　　按国家最新规定估值。

　　如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程

　　序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知

　　对方,共同查明原因,双方协商解决。

　　根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人

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　　承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会

　　计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照

　　基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。

　　3.特殊情形的处理

　　(1)基金管理人或基金托管人按基金合同规定的估值方法的第(6)项进行

　　估值时,所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。

　　(2)由于不可抗力原因,或由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的

　　数据错误等,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进

　　行检查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金

　　托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻

　　或消除由此造成的影响。

　　(三)基金份额净值错误的处理方式

　　1.当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生差错时,视为基金份额

　　净值错误;基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金

　　托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大;错误偏差达到基金资产净值的

　　0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到

　　基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告;当发生净值计算错误时,由基

　　金管理人负责处理,由此给基金份额持有人和基金造成损失的,应由基金管理人

　　先行赔付,基金管理人按差错情形,有权向其他当事人追偿。

　　2.当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔

　　偿时,基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认后

　　按以下条款进行赔偿:

　　(1)本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,与本基金有关的会计问题,

　　如经双方在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时,按基金管理人的建议执

　　行,由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失,由基金管理人负责赔付。

　　(2)若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告,而

　　且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明,基金份额净值

　　出错且造成基金份额持有人损失的,应根据法律法规的规定对投资者或基金支付

　　赔偿金,就实际向投资者或基金支付的赔偿金额,基金管理人与基金托管人按照

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　　管理费和托管费的比例各自承担相应的责任。

　　(3)如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果,虽然多次重新

　　计算和核对,尚不能达成一致时,为避免不能按时公布基金份额净值的情形,以

　　基金管理人的计算结果对外公布,由此给基金份额持有人和基金造成的损失,由

　　基金管理人负责赔付。

　　(4)由于基金管理人提供的信息错误(包括但不限于基金申购或赎回金额等),

　　进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失,由

　　基金管理人负责赔付。

　　3.基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差,

　　以基金管理人计算结果为准。

　　4.前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的,从其规定。如果行业另有

　　通行做法,双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。

　　(四)暂停估值与公告基金份额净值的情形

　　1.基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营

　　业时;

　　2.因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;

　　3.中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。

　　(五)基金会计制度

　　按国家有关部门规定的会计制度执行。

　　(六)基金账册的建立

　　基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人、基金

　　托管人分别独立地设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托

　　管人对会计处理方法存在分歧,应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不

　　符,暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的,以基金

　　管理人的账册为准。

　　(七)基金财务报表与报告的编制和复核

　　1.财务报表的编制

　　基金财务报表由基金管理人编制,基金托管人复核。

　　2.报表复核

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　　基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后,进行独立的复核。核

　　对不符时,应及时通知基金管理人共同查出原因,进行调整,直至双方数据完全

　　一致。

　　3.财务报表的编制与复核时间安排

　　(1)报表的编制

　　基金管理人应当在每月结束后 5 个工作日内完成月度报表的编制;在每个季

　　度结束之日起 15 个工作日内完成基金季度报告的编制;在上半年结束之日起 60

　　日内完成基金半年度报告的编制;在每年结束之日起 90 日内完成基金年度报告

　　的编制。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。《基金合同》生效不足两

　　个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。

　　(2)报表的复核

　　基金管理人应及时完成报表编制,将有关报表提供基金托管人复核;基金托

　　管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人应共

　　同查明原因,进行调整,调整以国家有关规定为准。

　　基金管理人应留足充分的时间,便于基金托管人复核相关报表及报告。

　　(八)基金管理人应在编制季度报告、半年度报告或者年度报告之前及时向

　　基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。

　　六、基金份额持有人名册的登记与保管

　　基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。

　　基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,基金管

　　理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册,保存期不少于 15 年。如不

　　能妥善保管,则按相关法规承担责任。

　　在基金托管人要求或编制半年报和年报前,基金管理人应将有关资料送交基

　　金托管人,不得无故拒绝或延误提供,并保证其的真实性、准确性和完整性。基

　　金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用

　　途,并应遵守保密义务。

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　　七、争议解决方式

　　因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解解决,协商、

　　调解不能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲

　　裁地点为北京市,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲

　　裁。仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。

　　争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续

　　忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务,维护基金份额

　　持有人的合法权益。

　　本协议受中国法律管辖。

　　八、托管协议的修改与终止

　　(一)托管协议的变更程序

　　本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其

　　内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会

　　备案后生效。

　　(二)基金托管协议终止出现的情形

　　1.《基金合同》终止;

　　2.基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产;

　　3.基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权;

　　4.发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。

　　(三)基金财产的清算

　　1.基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内

　　成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行

　　基金清算。

　　2.基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管

　　人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员

　　组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

　　3.基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、

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　　估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

　　4.基金财产清算程序:

　　(1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;

　　(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;

　　(3)对基金财产进行估值和变现;

　　(4)制作清算报告;

　　(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报

　　告出具法律意见书;

　　(6)将清算结果报中国证监会备案并公告;

　　(7)对基金剩余财产进行分配。

　　5.基金财产清算的期限为 6 个月。

　　6.清算费用

　　清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费

　　用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

　　7.基金财产清算剩余资产的分配:

　　依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金

　　财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金

　　份额比例进行分配。

　　8.基金财产清算的公告

　　清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所

　　审计、并由律师事务所出具法律意见书后,报中国证监会备案并公告。基金财产

　　清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清

　　算小组进行公告。

　　9.基金财产清算账册及文件的保存

　　基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。

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　　第二十一部分、对基金份额持有人的服务

　　基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务,以下是主要的服务内

　　容,基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化,有权增加和修改以下

　　服务项目:

　　一、基金份额持有人交易资料的寄送服务

　　1、登记机构保留基金份额持有人名册上列明的所有基金份额持有人的基金

　　交易记录。

　　2、每季度结束后 15 个工作日内,基金管理人向定制纸质对账单且在季度内

　　有交易的投资者寄送季度对账单。每月度结束后 10 个工作日内向定制电子对账

　　单服务且持有本基金份额或本月内发生本基金交易并留有完整信息的投资者以

　　电子邮件或手机短信形式提供对账单。

　　3、由于投资者提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱不详、错误、未及时

　　变更或邮局投递差错、通讯故障、延误等原因有可能造成对账单无法按时或准确

　　送达。因上述原因无法正常收取对账单的投资者,敬请及时通过本基金管理人网

　　站(www.igwfmc.com),或拨打本基金管理人客服热线(400-8888-606)查询、核对、

　　变更预留联系方式。

　　二、网络在线服务

　　基金管理人利用其网站(www.igwfmc.com)定期或不定期为投资者提供基金

　　管理人信息、基金产品信息、账户查询、投资策略分析报告、热点问答等服务。

　　投资者可以登陆该网站修改基金查询密码。

　　对于直销个人客户,基金管理人还将提供网上交易服务。

　　三、客户服务中心(Call Center)电话服务

　　投资者想要了解交易情况、基金账户余额、基金产品与服务信息或进行投诉

　　等,可拨打基金管理人客户服务电话:400 8888 606(免长途费)。

　　客户服务中心的人工坐席服务时间为每周一至周五(法定节假日及因此导致

　　的证券交易所休市日除外)9:00—17:00。

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　　四、客户投诉受理服务

　　投资者可以通过各销售机构网点柜台、基金管理人网站留言栏目、自动语音

　　留言栏目、客户服务中心人工热线、书信、电子邮件等六种不同的渠道对基金管

　　理人和销售网点所提供的服务以及基金管理人的政策规定进行投诉。

　　基金管理人承诺在工作日收到的投诉,将在下一个工作日内作出回应,在非

　　工作日收到的投诉,将顺延至下一个工作日当日或者次日回复。对于不能及时解

　　决的投诉,基金管理人就投诉处理进度向投诉人作出定期更新。

　　五、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请通过上述方式

　　联系本基金管理人。请确保投资前,您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

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　　第二十二部分、其它应披露事项

　　2015 年 7 月 31 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加

　　上海浦东发展银行网上银行和手机银行基金申购费率优惠活动的公告》

　　2015 年 7 月 24 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金新增

　　中信期货为销售机构并开通基金“定期定额投资业务”和基金转换业务的公告》

　　2015 年 7 月 18 日发布《景顺长城量化精选股票型证券投资基金 2015 年第 2

　　季度报告》2015 年 7 月 17 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基

　　金参加平安证券基金申购与定期定额投资申购费率优惠活动的公告》

　　2015 年 7 月 16 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金新增

　　方正证券为销售机构并开通基金转换业务的公告》

　　2015 年 7 月 13 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金新增

　　中国农业银行为销售机构并开通基金“定期定额投资业务”和基金转换业务的公

　　告》

　　2015 年 7 月 13 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加

　　中国农业银行网上银行和手机银行基金申购费率优惠活动的公告》

　　2015 年 6 月 30 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加

　　交通银行网上银行、手机银行基金申购费率优惠活动的公告》

　　2015 年 6 月 26 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加

　　第一创业基金申购及定期定额投资申购费率优惠活动的公告》

　　2015 年 6 月 18 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金新增

　　中国民生银行为销售机构并开通基金“定期定额投资业务”和基金转换业务的公

　　告》

　　2015 年 6 月 17 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加

　　本公司直销网上交易系统部分支付渠道申购费率优惠活动的公告》

　　2015 年 6 月 12 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加

　　众禄基金费率优惠活动的公告》

　　2015 年 6 月 4 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金新增

　　天风证券为销售机构并开通基金“定期定额投资业务”和基金转换业务的公告》

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　　景顺长城量化精选股票型证券投资基金更新招募说明书

　　2015 年 5 月 29 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加

　　川财证券基金申购及定期定额投资申购费率优惠活动的公告》

　　2015 年 5 月 29 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金新增

　　川财证券为销售机构并开通基金“定期定额投资业务”和基金转换业务的公告》

　　2015 年 5 月 28 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加

　　一路财富基金申购费率优惠活动的公告》

　　2015 年 5 月 13 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加

　　本公司直销网上交易系统部分支付渠道申购费率优惠活动的公告》

　　2015 年 5 月 8 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金新增

　　利得基金为销售机构并开通基金“定期定额投资业务”的公告》

　　2015 年 5 月 8 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加

　　利得基金基金申购及定期定额投资申购费率优惠活动的公告》

　　2015 年 4 月 30 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金新增

　　汇付金融为销售机构并开通基金“定期定额投资业务”和基金转换业务的公告》

　　2015 年 4 月 30 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加

　　汇付金融基金申购及定期定额投资申购费率优惠活动的公告》

　　2015 年 4 月 15 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下基金参加兴业

　　银行电子渠道基金申购费率优惠活动的公告》

　　2015 年 4 月 10 日发布《景顺长城量化精选股票型证券投资基金关于开放日

　　常申购、赎回、转换及定期定额投资业务公告》

　　2015 年 4 月 10 日发布《关于景顺长城量化精选股票型证券投资基金参加部

　　分销售机构申购及/或定期定额投资申购费率优惠活动的公告》

　　2015 年 2 月 5 日发布《关于景顺长城量化精选股票型证券投资基金基金合

　　同生效公告》

　　2015 年 1 月 29 日发布《关于景顺长城量化精选股票型证券投资基金新增东

　　方证券为委托销售机构的公告》

　　2015 年 1 月 27 日发布《关于景顺长城量化精选股票型证券投资基金新增华

　　泰证券为委托销售机构的公告》

　　2015 年 1 月 19 日发布《关于景顺长城量化精选股票型证券投资基金新增兴

　　-143-

　　景顺长城量化精选股票型证券投资基金更新招募说明书

　　业银行为委托销售机构的公告》

　　2015 年 1 月 16 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下基金新增苏州

　　银行为销售机构并开通基金“定期定额投资业务”和基金转换业务的公告》

　　2015 年 1 月 12 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于景顺长城量化精选

　　股票型证券投资基金网上直销平台实施认购费率优惠活动的公告》

　　2015 年 1 月 8 日发布《景顺长城量化精选股票型证券投资基金托管协议》

　　2015 年 1 月 8 日发布《景顺长城量化精选股票型证券投资基金基金合同》

　　2015 年 1 月 8 日发布《景顺长城量化精选股票型证券投资基金基金份额发

　　售公告》

　　2015 年 1 月 8 日发布《景顺长城量化精选股票型证券投资基金基金合同摘

　　要》

　　2015 年 1 月 8 日发布《景顺长城量化精选股票型证券投资基金招募说明书》

　　-144-

　　景顺长城量化精选股票型证券投资基金更新招募说明书

　　第二十三部分、招募说明书的存放及查阅方式

　　招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机

　　构的住所,供公众查阅、复制。投资者可在办公时间免费查阅;也可按工本费购

　　买基金招募说明书复制件或复印件,但应以基金招募说明书正本为准。

　　基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

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　　景顺长城量化精选股票型证券投资基金更新招募说明书

　　第二十四部分、备查文件

　　(一)中国证监会准予景顺长城量化精选股票型证券投资基金募集注册的文

　　件

　　(二)景顺长城量化精选股票型证券投资基金基金合同

　　(三)法律意见书

　　(四)基金管理人业务资格批件、营业执照

　　(五)基金托管人业务资格批件、营业执照

　　(六)景顺长城量化精选股票型证券投资基金托管协议

　　(七)中国证监会要求的其他文件

　　上述文件分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,以供公众查阅、复制。

　　景顺长城基金管理有限公司

　　二○一五年九月十八日

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