华安年年盈定期开放债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
(2015 年第 1 号)
基金管理人:华安基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
二○一五年九月
重要提示
华安年年盈定期开放债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)由华安基金
管理有限公司(以下简称“基金管理人”)依照有关法律法规及约定发起,并经中
国证券监督管理委员会2013年6月17日证监许可[2013]783号文核准。本基金的基
金合同和招募说明书已通过《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和基金
管理人的互联网网站(www.huaan.com.cn)进行了公开披露。本基金的基金合同
自2015年2月3日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册,但中国证监会对本基金募集申请的注册,并不表明其对本基金的价
值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散
投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够
提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金
投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。
本基金在投资运作过程中可能面临各种风险,包括但不限于市场风险、管理
风险、流动性风险、技术风险、道德风险、合规风险、不可抗力风险以及定期开
放运作方式下特有的申购赎回相关风险和强制关闭风险等等。此外,本基金的投
资范围中包括中小企业私募债券,该券种具有较高的流动性风险和信用风险,可
能增加本基金总体风险水平。
本基金为债券型基金,其预期的风险和预期的收益水平低于股票型基金和混
合型基金、高于货币市场型基金,属于证券投资基金中中等风险和收益的品种。
投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件,了解基金的风
险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基
金是否和投资者的风险承受能力相适应。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,
但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低
并不预示其未来业绩表现,基金管理人管理的其他基金的业绩亦不构成对本基金
业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在作出投
资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。
投资者应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构认/申购和
赎回基金,基金销售机构名单详见本招募说明书以及相关公告。
本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。
除特别说明外,本招募说明书所载内容截止日为2015年8月3日,有关财务数据和
净值表现截止日为2015年6月30日。
目 录
一、基金的名称............................................................................................................................... 2
二、基金的类型............................................................................................................................... 2
三、基金管理人............................................................................................................................... 2
四、基金托管人............................................................................................................................... 7
五、相关服务机构........................................................................................................................... 8
六、基金的投资目标..................................................................................................................... 17
七、基金的投资方向..................................................................................................................... 17
八、基金的投资策略..................................................................................................................... 18
九、基金的业绩比较基准............................................................................................................. 22
十、风险收益特征......................................................................................................................... 22
十一、基金投资组合报告............................................................................................................. 22
十二、基金的业绩......................................................................................................................... 27
十三、基金的费用与税收............................................................................................................. 28
十四、对招募说明书更新部分的说明 ......................................................................................... 31
华安年年盈定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
一、基金的名称
本基金的名称:华安年年盈定期开放债券型证券投资基金。
二、基金的类型
本基金类型:本基金为债券型证券投资基金。运作方式为契约型开放式,存
续期限不定期。
三、基金管理人
(一)基金管理人概况
1、名称:华安基金管理有限公司
2、住所:上海浦东新区世纪大道 8 号,上海国金中心二期 31、32 层
3、法定代表人:朱学华
4、设立日期:1998 年 6 月 4 日
5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]20 号
6、注册资本:1.5 亿元人民币
7、组织形式:有限责任公司
8、经营范围:从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准
的其他业务
9、存续期间:持续经营
10、联系电话:(021)38969999
11、客户服务电话:40088-50099
12、联系人:王艳
13、网址:www.huaan.com.cn
(二)注册资本和股权结构
1、注册资本:1.5 亿元人民币
2、股权结构
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持股单位 持股占总股本比例
上海国际信托有限公司 20%
上海电气(集团)总公司 20%
上海锦江国际投资管理有限公司 20%
上海工业投资(集团)有限公司 20%
国泰君安投资管理股份有限公司 20%
(三)主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、
学历及兼职情况等。
(1)董事会
朱学华先生,大专学历。历任上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、
副总经理并兼任海际大和证券有限责任公司董事长,现任华安基金管理有限公司
董事长、法定代表人,党总支书记。
童威先生,博士研究生学历,13 年证券、基金从业经验。曾任上海证券有
限责任公司研究发展中心部门总经理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总
经理(主持工作),上投摩根基金管理有限责任公司副总经理,上海国际集团有
限公司战略发展总部总经理,自 2015 年 7 月起任华安基金管理有限公司总经理。
冯祖新先生,研究生学历。历任上海市经济委员会信息中心副主任、主任,
上海市工业投资公司副总经理、总经理,上海工业投资(集团)有限公司副总裁、
党委副书记。现任上海工业投资(集团)有限公司执行董事(法定代表人)、总
裁、党委书记。
马名驹先生,工商管理硕士,高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、
总经理,上海东方上市企业博览中心副总经理。现任锦江国际(集团)有限公司
副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有限公司
董事长兼总经理、锦江麦德龙现购自运有限公司副董事长、长江养老保险股份有
限公司董事、史带财产保险股份有限公司监事、上海国际信托有限公司监事。
董鑑华先生,大学学历,高级经济师。历任上海市审计局固定资产投资科员、
副处长、处长,上海市审计局财政审计处处长,现任上海电气(集团)总公司财
务总监。
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王松先生,研究生学历,高级经济师。历任建设银行总行投资部职员,国泰
证券有限公司北京办事处副主任、发行二部副总经理、债券部总经理,国泰君安
证券股份有限公司债券业务一部总经理、固定收益证券总部总经理、固定收益证
券总部总监、总裁助理,现任国泰君安证券股份有限公司副总裁。
独立董事:
萧灼基先生,研究生学历,教授。历任全国政协委员,政协经济委员会委员,
北京大学经济学院教授,博士生导师,北京市、云南省、吉林省、成都市、武汉
市等省市专家顾问,北京市场经济研究所所长,《经济界》杂志社社长、主编。
吴伯庆先生,大学学历,一级律师,曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳
法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上
海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所
高级合伙人。
夏大慰先生,研究生学历,教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、
教授、博士生导师,中国工业经济学会副会长,财政部会计准则委员会咨询专家,
财政部企业内部控制标准委员会委员,香港中文大学名誉教授,复旦大学管理学
院兼职教授,上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。
(2)监事会
张志红女士,经济学博士。历任上海证管办机构处副处长,中国证监会上海
监管局机构监管一处处长、上市公司监管一处处长,长城证券有限责任公司副总
经理、党委委员、纪委书记、合规总监,现任国泰君安证券总裁助理、投行业务
委员会副总裁、华安基金管理有限公司监事会主席。
陈涵女士,研究生学历,经济师。历任上海国际信托投资公司金融一部项目
经理、资产信托总部实业投资部副经理、资产管理总部副科长、科长,现任上海
国际信托有限公司投资管理总部高级经理。
章卫进先生,大专学历,会计师。历任上海市有色金属总公司财务处科员、
外经处会计主管,英国 SONOFEC 公司(长驻伦敦)业务经理,上海有色金属总
公司房产公司财务部经理、办公室主任,上海工业投资(集团)有限公司财务部
业务主管、副经理,现任上海工业投资(集团)有限公司财务部经理。
李梅清女士,大专学历,会计师。历任上海新亚(集团)股份有限公司财务
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部副经理、上海新亚(集团)有限公司财务部副经理,锦江国际(集团)有限公
司计划财务部副经理及上市公司部副经理,上海锦江国际投资管理有限公司财务
总监、金融事业部财务总监。
汪宝山先生,大学学历,经济师。历任建行上海市分行团委书记、直属党委
书记,建行宝山宝钢支行副行长,建行上海市分行办公室副主任,国泰证券公司
综合管理部总经理,公司专职党委副书记兼行政管理部总经理,公司专职党委副
书记兼上海营业总部总经理,国泰君安证券专职董事、党委办公室主任、机关党
委书记,公司党委委员、工会主席,国泰君安投资管理股份有限公司董事长、党
委书记、国泰君安证券股份有限公司党委委员。
赵敏先生,研究生学历。曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作,历任
华安基金管理有限公司综合管理部总经理、电子商务部总经理、上海营销总部总
经理,现任华安基金管理有限公司总经理助理。
诸慧女士,研究生学历,经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高
级监察员,集中交易部总监助理,现任华安基金管理有限公司集中交易部总监。
(3)高级管理人员
朱学华先生,大专学历。历任上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、
副总经理并兼任海际大和证券有限责任公司董事长,现任华安基金管理有限公司
董事长、法定代表人、党总支书记。
童威先生,博士研究生学历,13 年证券、基金从业经验。曾任上海证券有
限责任公司研究发展中心部门总经理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总
经理(主持工作),上投摩根基金管理有限责任公司副总经理,上海国际集团有
限公司战略发展总部总经理,自 2015 年 7 月起任华安基金管理有限公司总经理。
章国富先生,博士研究生学历,27 年经济、金融从业经验。曾任上海财经
大学副教授、硕士生导师,上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有
限公司上海分公司副总经理、上海华虹(集团)有限公司财务部副部长(主持工
作)、上海信虹投资管理有限公司副总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监、
华安基金管理有限公司督察长,现任华安基金管理有限公司副总经理。
薛珍女士,研究生学历,14 年证券、基金从业经验,曾任华东政法大学副
教授,中国证监会上海证管办机构处副处长,中国证监会上海监管局信息调研处
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处长,中国证监会上海监管局法制工作处处长,现任华安基金管理有限公司督察
长。
2、本基金基金经理
孙丽娜女士,硕士研究生,4 年债券、基金行业从业经验。曾任上海国际货
币经纪公司债券经纪人。2010 年 8 月加入华安基金管理有限公司,先后担任债
券交易员、基金经理助理。2014 年 8 月起担任华安日日鑫货币市场基金及华安
汇财通货币市场基金、华安七日鑫短期理财债券型证券投资基金的基金经理。
2014 年 10 月起同时担任华安现金富利投资基金的基金经理。2015 年 2 月起担任
华本基金的基金经理。2015 年 6 月起同时担任华安添颐养老混合型发起式证券
投资基金的基金经理。
贺涛先生,金融学硕士(金融工程方向),17 年证券、基金从业经历。曾
任长城证券有限责任公司债券研究员,华安基金管理有限公司债券研究员、债券
投资风险管理员、固定收益投资经理。2008 年 4 月起担任华安稳定收益债券型
证券投资基金的基金经理.2011 年 6 月起同时担任华安可转换债券债券型证券投
资基金的基金经理。2012 年 12 月起同时担任华安信用增强债券型证券投资基金
的基金经理。2013 年 6 月起同时担任华安双债添利债券型证券投资基金的基金
经理、固定收益部助理总监。2013 年 8 月起担任固定收益部副总监。2013 年 10
月起同时担任华安现金富利投资基金、华安月月鑫短期理财债券型证券投资基
金、华安季季鑫短期理财债券型证券投资基金、华安月安鑫短期理财债券型证券
投资基金的基金经理。2014 年 7 月起同时担任华安汇财通货币市场基金的基金
经理。2015 年 2 月起担任本基金的基金经理。2015 年 5 月起担任固定收益部总
监。2015 年 5 月起担任华安新回报灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
3、基金管理人采取集体投资决策制度,公司投资决策委员会成员的姓名和
职务如下:
朱学华先生,董事长、党总支书记
翁启森先生,基金投资部兼全球投资部高级总监、基金经理
杨 明先生,投资研究部高级总监
许之彦先生,指数投资部高级总监
贺 涛先生,固定收益部总监、基金经理
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上述人员之间不存在近亲属关系。
4、业务人员的准备情况:
截至 2015 年 6 月 30 日,公司目前共有员工 291 人(含香港公司),其中 55.5%
具有硕士及以上学位,87%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历,具有丰
富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部
门的处罚。公司业务由投资与研究、营销、后台支持等三个业务板块组成。
四、基金托管人
(一)基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日
注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人:田国立
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人:王永民
传真:(010)66594942
中国银行客服电话:95566
(二)基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,
60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服
务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投
资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、
境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权
基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中
国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管
增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
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(三)证券投资基金托管情况
截至 2015 年 6 月 30 日,中国银行已托管 382 只证券投资基金,其中境内基
金 356 只,QDII 基金 26 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型
等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居
同业前列。
五、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
(1)华安基金管理有限公司上海业务部
地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31 层
电话:(021)38969960
传真:(021)58406138
联系人:姚佳岑
(2)华安基金管理有限公司北京分公司
地址:北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室
电话:(010)57635999
传真:(010)66214061
联系人:朱江
(3)华安基金管理有限公司广州分公司
地址:广州市天河区珠江西路 8 号高德置地夏广场 D 座 504 单元
电话:(020)38082891
传真:(020)38082079
联系人:林承壮
(4)华安基金管理有限公司西安分公司
地址:西安市碑林区南关正街 88 号长安国际中心 A 座 706 室
电话:(029)87651812
传真:(029)87651820
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联系人:翟 均
(5)华安基金管理有限公司成都分公司
地址:成都市人民南路四段 19 号威斯顿联邦大厦 12 层 1211K-1212L
电话:(028)85268583
传真:(028)85268827
联系人:张晓帆
(6)华安基金管理有限公司沈阳分公司
地址:沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E 座 2103 室
电话:(024)22522733
传真:(024)22521633
联系人:杨贺
(7)华安基金管理有限公司电子交易平台
华安电子交易网站:www.huaan.com.cn
智能手机 APP 平台:iPhone 交易客户端、Android 交易客户端
华安电子交易热线:40088-50099
传真电话:(021)33626962
联系人:谢伯恩
2、代销机构
(1)中国银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
行长:田国立
客服电话:95566
网站:www.boc.cn
(2)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
电话:(021)58781234
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传真:(021)58408483
客服电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(3)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
电话:(010)65183888
传真:(010)65182261
客户服务电话:95587
网址:www.csc108.com
(4)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人:李梅
电话:(021)33389888
传真:(021)33388224
客户服务电话:(021)96250500
网址:www.sywg.com
(5)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
电话:(021)23219000
传真:(021)63410627
客户服务电话:95553、4008888001
网址:www.htsec.com
(6)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
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办公地址: 上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人:万建华
电话:(021)38676798
传真:(021)38670798
客户服务电话:400-8888-666
网址:www.gtja.com
(7)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
电话:(021)22169999
传真:(021)62151789
客户服务电话:95525
网站:www.ebscn.com
(8)长城证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14/16/17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14/16/17 层
法定代表人:黄耀华
电话:(0755)83516094
传真:(0755)83516199
客户服务电话:400-6666-888
公司网站:www.cgws.com
(9)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层
法定代表人:牛冠兴
电话:(0755)82825551
传真:(0755)82558355
客户服务电话:4008001001
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网址:www.essence.com.cn
(10)上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人:龚德雄
电话:(021) 53519888
传真:(021) 53519888
客户服务电话:4008918918
网址:www.shzq.com
(11)万联证券有限责任公司
注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 层
办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 层
法定代表人:张建军
电话:(020)37865070
传真:(020)37865030
客户服务电话:400-8888-133
网址:www.wlzq.com.cn
(12)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
电话:(010)63081000
传真:(010)63080978
客户服务电话:400-800-8899
网址:www.cindasc.com
(13)新时代证券有限责任公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层
法定代表人:刘汝军
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电话:(010)83561149
传真:(010)83561094
客户服务电话:400-698-9898
网址:www.xsdzq.cn
(14)联讯证券有限责任公司
注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心
西面一层大堂和三、四层
办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心
西面一层大堂和三、四层
法定代表人:徐刚
客服电话:95564、4008888929
网址:http://www.Lxzq.com.cn
(15)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人:杨宝林
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
客户服务电话:95548
网址:www.zxwt.com.cn
(16)中信证券(浙江)有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市江干区解放东路 29 号迪凯银座 22、23 楼
办公地址:浙江省杭州市江干区解放东路 29 号迪凯银座 22、23 楼
法人代表:沈强
联系电话:0571-87112510
客户服务中心电话:95548
公司网站:www.bigsun.com.cn
(17)齐鲁证券有限公司
注册地址:山东省济南市经七路 86 号
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办公地址:山东省济南市经七路 86 号
法定代表人:李玮
传真:(0531)68889752
客户服务电话:95538
网址: www.qlzq.com.cn
(18)华安证券股份有限公司
注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人:李工
电话:(0551)65161691
传真:(0551)65161600
客户服务电话:96518
网址:www.hazq.com
(19)中国国际金融有限公司
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层、26 层、27 层及 28
层
法定代表人:丁学东
电话:(010)65051166
传真:(010)65051156
客户服务电话:(010)65051166
网址:www.cicc.com.cn
(20)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人: 李建红
电话:(0755)83198888
传真:(0755)83195109
客户服务电话:95555
14
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网址:www.cmbchina.com
(21)中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 3 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:李国华
客户服务电话:95580
传真:010-66419824
网址:www.psbc.com
(22)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室
办公地址:杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人:易峥
电话:0571-88920879
传真:0571-86800423
客户服务电话:4008-773-772 0571-88920897
网址:www.5ifund.com
(23)北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人:闫振杰
电话:(+86-10) 400-888-6661
传真:(+86-10)62020088-8802
客户服务电话:4008886661
网址:www.myfp.cn
(24)北京恒天明泽基金销售有限公司
地址: 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人:梁越
客服电话:4008980618
网址:www.chtfund.com/
15
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(25)一路财富(北京)信息科技有限公司
地址: 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人:吴雪秀
客服电话:4000011566
网址:www.yilucaifu.com
(26)海银基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
法定代表人: 刘惠
联系电话: 021-80133888
传真号码:021-80133413
客户服务电话: 400-808-1016
网址: http://www.fundhaiyin.com
(27)上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
办公地址: 上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人: 张皛
联系电话: 021-33323998
传真号码: 021-33323993
客户服务电话: 400-820-2819
网址: fund.bundtrade.com
(二)登记机构
名称:华安基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31、32 层
法定代表人:朱学华
电话:(021)38969999
传真:(021)33627962
联系人:赵良
客户服务中心电话:40088-50099
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(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市源泰律师事务所
住所:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人:廖海
电话:(021)51150298
传真:(021)51150398
联系人:刘佳
经办律师:刘佳、张兰
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼(东三办公
楼)16 层
办公地址:上海市世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
执行事务合伙人:吴港平
电话:(021)22288888
传真:(021)22280000
联系人:边卓群
经办会计师:边卓群,蒋燕华
六、基金的投资目标
在合理控制风险的前提下,通过主动管理充分捕捉债券市场投资机会,力争
实现基金资产的长期稳定增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国债、金融债、中央
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银行票据、地方政府债、城投债、中期票据、企业债、公司债、短期融资券、可
转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、资产支持证券、次级债、中小企
业私募债、债券回购、银行存款等债券类品种以及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会相关规定。
本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产,也不参与一级市场
新股申购和新股增发,但可持有因可转债转股所形成的股票、因持有该股票所派
发的权证以及因投资分离交易可转债而产生的权证等。因上述原因持有的股票和
权证等资产,本基金将在其可交易之日起的 6 个月内卖出。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%,但
开放期开始前三个月至开放期结束后三个月内不受前述比例限制。开放期内,基
金持有现金或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%。
八、基金的投资策略
(一)封闭期投资策略
本基金主要捕捉债券市场中的投资机会。基于此目标,本基金将充分发挥基
金管理人的研究优势,将规范的宏观研究、严谨的个券分析与积极主动的投资风
格相结合,在分析和判断宏观经济运行状况和金融市场运行趋势的基础上,动态
调整固定收益类资产配置比例,自上而下决定债券组合久期及债券类属配置;在
严谨深入的基本面分析和信用分析基础上,综合考量各类债券的流动性、供求关
系、风险及收益率水平等,自下而上地精选个券。
1、资产配置策略
本基金将通过对宏观经济、国家政策等可能影响证券市场的重要因素的研究
和预测,结合投资时钟理论并利用公司研究开发的多因子模型等数量工具,分析
和比较不同证券子市场和不同金融工具的收益及风险特征,积极寻找各种可能的
套利和价值增长的机会,以确定基金资产在利率债、信用债以及货币市场工具之
间的配置比例。
2、利率类品种投资策略
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本基金对国债、央行票据等利率品种的投资,是在对国内、国外经济趋势进
行分析和预测基础上,运用数量方法对利率期限结构变化趋势和债券市场供求关
系变化进行分析和预测,深入分析利率品种的收益和风险,同时结合基金的封闭
运作期限和现金流预测调整债券组合的平均久期。在确定组合平均久期后,本基
金对债券的期限结构进行分析,运用统计和数量分析技术,选择合适的期限结构
的配置策略,在合理控制风险的前提下,综合考虑组合的流动性,决定投资品种。
具体的利率品种投资策略如下:
(1)目标久期策略
基于对宏观经济环境的深入研究,预期未来市场利率的变化趋势,结合基金
未来现金流的分析,确定债券组合平均剩余期限。如果预测未来利率将上升,则
可以通过缩短组合平均剩余期限的办法规避利率风险;相反,如果预测未来利率
下降,则延长组合平均剩余期限,赚取利率下降带来的超额回报。
(2)收益率曲线策略
在目标久期确定的基础上,通过对债券市场收益率曲线形状变化的合理预
期,调整组合期限结构策略(主要包括子弹式策略、两极策略和梯式策略),在
短期、中期、长期债券间进行配置,从短、中、长期债券的相对价格变化中获取
收益。其中,子弹式策略是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一
点;两极策略是将组合中债券的到期期限集中于两极;而梯式策略则是将债券到
期期限进行均匀分布。
(3)相对价值策略
相对价值策略包括研究国债与金融债之间的信用利差、交易所与银行间市场
利差等。如果预计利差将缩小,可以卖出收益率较低的债券或通过买断式回购卖
空收益率较低的债券,买入收益率较高的债券;反之亦然。
(4)骑乘策略
通过分析收益率曲线各期限段的利差情况,买入收益率曲线最陡峭处所对应
的期限债券,持有一定时间后,随着债券剩余期限的缩短,到期收益率将迅速下
降,基金可获得较高的资本利得收入。
(5)利差套利策略
利差套利策略主要是指利用负债和资产之间收益率水平之间利差,实行滚动
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套利的策略。只要收益率曲线处于正常形态下,长期利率总要高于短期利率。由
于基金所持有的债券资产期限通常要长于回购负债的期限,因此可以采用长期债
券和短期回购相结合,获取债券票息收益和回购利率成本之间的利差。在制度允
许的情况下,还可以对回购进行滚动操作,较长期的维持回购放大的负债杠杆,
持续获得利差收益。回购放大的杠杆比例根据市场利率水平、收益率曲线的形态
以及对利率期限结构的预期进行调整,保持利差水平维持在合理的范围,并控制
杠杆放大的风险。
3、信用债投资策略
本基金根据对宏观经济运行周期的研究,综合分析公司债、企业债、短期融
资券等发行人所处行业的发展前景和状况、发行人所处的市场地位、财务状况、
管理水平等因素后,结合具体发行契约,对债券进行信用评级,在此基础上,建
立信用类债券池;在目标久期确定的基础上,积极发掘信用利差具有相对投资机
会的个券进行投资。在控制风险的基础上,基金管理人可以通过利差曲线研究和
经济周期的判断主动采用相对利差投资策略。
(1)宏观研究
宏观经济的前瞻性研究,有利于判断经济发展的大方向,把握经济周期,分
析经济政策的导向,以及对证券市场的影响,从而为投资决策提供直接、准确的
战略思路和对策。宏观经济研究对债券投资的影响表现在资产配置策略、债券组
合构建、债券类属配置策略和个券选择等诸多方面,债券市场的宏观研究重点在
于对利率政策、货币政策和财政政策的研究,同时市场供求关系的研究也是债券
市场宏观研究的重要内容。
(2)行业研究
不同行业的企业所处的周期和行业竞争态势存在差异,通过对行业进行研
究,进行行业配置,分散行业风险。行业基本特征,比如在国家产业中的地位、
行业发展周期、上下游行业相关性、行业集中度、竞争程度、进入壁垒、产业政
策以及发展趋势都会直接影响公司的经营状况和发展空间。
对行业评价的因素主要包括:行业竞争力、行业供求和影响需求的长期趋势、
行业发展阶段、交易环境、法律与监管框架、行业重构、行业市场结构、技术变
化、财务指标和对宏观经济环境和政策的敏感程度。
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(3)公司研究
公司的研究主要包括经营历史、行业地位、竞争实力、管理水平和管理层素
质、未来发展战略、投资计划、股东或地方政府的实力以及支持力度等。根据对
宏观经济运行周期的研究,综合分析公司债、企业债、短期融资券等发行人所处
行业的发展前景和状况、发行人所处的市场地位、管理水平、财务状况等因素后,
结合具体发行契约,对债券进行内部信用评级。内外部评级的差别与经济周期的
变化、信用等级的升降都会造成利差的改变。此外,内部通过对发行人财报数据
的持续跟踪和迁移分析寻找引起信用水平变化的主要因素,对于可能调整评级的
债券密切关注,可以通过内外部评级、利差曲线研究和经济周期的判断主动采用
相对利差投资策略。本基金特别关注高收益信用债券内外部评级差异,寻找超额
收益机会。
4、中小企业私募债投资策略
除普通信用债外,本基金还将适时参与中小企业私募债券的投资。中小企业
私募债具有票息收益高、信用风险高、流动性差、规模小等特点。短期内,此类
券种对本基金的贡献有限,但本基金将在市场条件允许的情况下进行择优投资。
由于中小企业私募债的发行主体多为非上市民营企业,个体异质性强、信息少且
透明度低,因此在投资研究方面主要采用逐案分析的方法(Case-by-case),通过
尽职调查进行独立评估,信用分析以经营风险、财务风险和回收率(Recovery rate)
等指标为重点。此外,针对中小企业私募债的投资,基金管理人将根据审慎原则,
制定严格的投资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,并
经董事会批准,以防范信用风险、流动性风险等各种风险。
5、可转换债券投资策略
可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,具有抵御下行风险、
分享股票价格上涨收益的特点。本基金在对可转换公司债券条款和发行债券公司
基本面进行深入分析研究的基础上,综合考虑可转换债券的债性和股性,利用可
转换公司债券定价模型进行估值分析,并最终选择合适的投资品种。
6、资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把
握市场交易机会等积极策略,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,通过信用
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研究和流动性管理,选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资,以期获得
长期稳定收益。
(二)开放期投资策略
开放期内,本基金为保持较高的组合流动性,方便投资人安排投资,在遵守本基
金有关投资限制与投资比例的前提下,将主要投资于高流动性的投资品种,减小
基金净值的波动。
九、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准为:一年期定期存款利率(税后)+1.2%。
其中,上述“一年期定期存款利率”是指当期封闭期首日(若为首个封闭期,
则为基金合同生效日)中国人民银行公布并执行的金融机构一年期人民币存款基
准利率,以后在每一个封闭期首日进行调整。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,基
金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略,确定变更基金的比较基准或其
权重构成。业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致报中国证
监会备案后及时公告,并在更新的招募说明书中列示,无需召开基金份额持有人
大会。
十、风险收益特征
本基金为债券型基金,其预期的风险水平和预期收益都要低于股票基金、混
合基金,高于货币市场基金,属于证券投资基金中的中等风险和中等收益的品种。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
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华安年年盈定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2015 年 7
月 15 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2015 年 6 月 30 日。
1 报告期末基金资产组合情况
占基金总资产的
序号 项目 金额(元)
比例(%)
1 权益投资 1,441,166.10 0.31
其中:股票 1,441,166.10 0.31
2 固定收益投资 450,886,984.10 97.42
其中:债券 450,886,984.10 97.42
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售
- -
金融资产
6 银行存款和结算备付金合计 3,531,993.42 0.76
7 其他资产 6,951,819.58 1.50
8 合计 462,811,963.20 100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值
代码 行业类别 公允价值(元)
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,440,441.60 0.42
电力、热力、燃气及水生产和
D - -
供应业
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
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H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息技术服
I 724.50 0.00
务业
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,441,166.10 0.42
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
值比例(%)
1 000729 燕京啤酒 138,504 1,440,441.60 0.42
2 600037 歌华有线 23 724.50 0.00
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
占基金资产净值比
序号 债券品种 公允价值(元)
例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 163,163,705.10 47.60
5 企业短期融资券 225,904,500.00 65.91
6 中期票据 61,688,000.00 18.00
7 可转债 130,779.00 0.04
8 其他 - -
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9 合计 450,886,984.10 131.55
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
占基金资产
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 净值比例
(%)
1 112236 15本钢01 300,000 30,363,000.00 8.86
15昆钢
2 011599190 300,000 30,141,000.00 8.79
SCP002
15包钢集
3 011599192 300,000 30,138,000.00 8.79
SCP003
15协鑫
4 011599197 300,000 30,081,000.00 8.78
SCP002
15广田
5 011599205 300,000 30,069,000.00 8.77
SCP001
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期没有投资股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
无。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
25
华安年年盈定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
10.1 本基金投资国债期货的投资政策
无。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期没有投资国债期货。
10.3 本基金投资国债期货的投资评价
无。
11 投资组合报告附注
11.1 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案
调查的,在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
11.2 本基金投资前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之
外的股票。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 41,699.62
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 6,910,119.96
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 6,951,819.58
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
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十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实
际收益水平要低于所列数字。
(一)基金净值表现
历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
(截止时间2015年6月30日)
1、华安年年盈 A 类基金:
净值 净值增长 业绩比较基
业绩比较基
增长 率标准差 准收益率标 ①-③ ②-④
阶段 准收益率③
率① ② 准差④
自基金合
同生效日
(2015 年 2
2.20% 0.09% 1.60% 0.46% 0.60% -0.37%
月 3 日)至
2015 年 6
月 30 日
2、华安年年盈 C 类基金:
净值 净值增长 业绩比较基
业绩比较基
增长 率标准差 准收益率标 ①-③ ②-④
阶段 准收益率③
率① ② 准差④
自基金合
同生效日
(2015 年 2
2.00% 0.09% 1.60% 0.46% 0.40% -0.37%
月 3 日)至
2015 年 6
月 30 日
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
27
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十三、基金的费用与税收
(一)与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
H=E×0.7%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
H=E×0.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、基金销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费按前
一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.3%年费率计提。销售服务费的计算方法如
下:
H=E×0.3%÷当年天数
H 为本基金 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为本基金 C 类基金份额前一日基金资产净值
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销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基
金托管人发送销售服务费划付指令,基金托管人复核无误后于次月前 3 个工作日
内从基金财产中划出,由登记机构代收,登记机构收到后按相关合同规定支付给
基金销售机构等。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
除管理费、托管费和销售服务费之外的基金费用,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(二)与基金销售有关的费用
1、基金份额的申购费
本基金 A 类基金份额在投资者申购时收取申购费,C 类基金份额不收取申
购费。
本基金对通过直销机构申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差
别化的申购费率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运
营收益形成的补充养老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会
保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认
可的新的养老基金类型,基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其
纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客
户外的其他投资人。
通过直销机构申购本基金 A 类基金份额的养老金客户申购费率为每笔 500
元。
其它投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率随申购金额的增加而递减。
投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体费率如下表
所示:
申购费率
份额类型
(单笔申购金额 M)
M<100 万 0.6%
100 万≤M<300 万 0.4%
A 类基金份额
300 万≤M<500 万 0.2%
M≥500 万 每笔 1000 元
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华安年年盈定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
C 类基金份额 0
申购费用由申购本基金 A 类基金份额的投资人承担,不列入基金财产,主
要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
2、基金份额的赎回费
对于持有满一个封闭期的基金份额,在其后赎回时不收取赎回费。对于持有
不满一个封闭期的基金份额(包括申购后在同一开放期内赎回的基金份额),收
取赎回费,赎回费率为 0.2%。A 类和 C 类基金份额适用相同的赎回费率,具体
费率如下表所示:
持有期间 赎回费率
持有不满一个封闭期的基金份额 0.2%
持有满一个封闭期的基金份额 0
本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人
赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产,其余用于支付登
记费和其他必要的手续费。
(三)其他费用
1、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
2、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
3、基金份额持有人大会费用;
4、基金的证券交易费用;
5、基金的银行汇划费用;
6、基金的开户费用、账户维护费用;
7、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,
法律法规另有规定时从其规定。
(四)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
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华安年年盈定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
(四)基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整
基金管理人和基金托管人可按照基金合同约定流程,根据基金发展情况调整
基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率。降低基金管理费率、基金托管费
率和销售服务费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照《信息
披露办法》的规定于新的费率实施前在指定媒介上刊登公告。
(五)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露
管理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资
管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
章节 主要更新内容
重要提示 更新了重要提示相关内容。
三、基金管理人 更新了基金管理人的相关信息。
四、基金托管人 更新了基金托管人的相关信息。
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1.更新了部分基金份额发售机构的相关信息;
五、相关服务机构
2.更新了审计基金财产的会计师事务所的相关信息。
六、基金的募集 更新了基金募集的相关信息。
七、基金合同的生效 更新了基金合同生效的相关信息。
九、基金份额的申购 调整了单笔最低申购金额、最低赎回份额和最低保留余额
与赎回 限制。
十、基金的投资 更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
十一、基金的业绩 更新了本基金自成立以来的历史业绩。
二十二、对基金投资 更新电子直销渠道的支持银行及支持业务的更新,详见招
人的服务 募说明书。
二十三、其他应披露 增加本部分,披露了自 2015 年 2 月 3 日至 2015 年 8 月 3
事项 日期间本基金的公告信息,详见招募说明书。
华安基金管理有限公司
二○一五年九月十七日
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