富国中证军工指数分级证券投资基金可能发生
不定期份额折算的风险提示公告
根据《富国中证军工指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合
同”)中关于不定期份额折算的相关规定,当富国军工 B 份额的基金份额参考净
值低至 0.250 元或以下时,富国军工份额(场内简称:军工分级,基础份额,基
金代码:161024)、富国军工 A 份额(场内简称:军工 A,基金代码:150181)、
富国军工 B 份额(场内简称:军工 B,基金代码:150182)将进行不定期份额折
算。
由于近期 A 股市场波动较大,截至 2015 年 9 月 17 日,军工 B 的基金份额
参考净值接近基金合同规定的不定期份额折算条件,因此本基金管理人敬请投资
者密切关注军工 B 近期的参考净值波动情况,并警惕可能出现的风险。
针对不定期折算所带来的风险,本基金管理人特别提示如下:
一、由于军工 A、军工 B 折算前可能存在折溢价交易情形,不定期份额折
算后,军工 A、军工 B 的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交
易的投资者注意高溢价所带来的风险。
二、军工 B 表现为高风险、高收益的特征,不定期份额折算后其杠杆将恢
复至初始杠杆水平。
三、由于触发折算阀值当日,军工 B 的份额参考净值可能已低于阀值,而
折算基准日在触发阀值日后才能确定,此折算基准日军工 B 的份额参考净值可
能与折算阀值 0.250 元有一定差异。
四、军工 A 表现为低风险、收益相对稳定的特征,但在不定期份额折算后
军工 A 份额持有人的风险收益特征将发生较大变化,由持有单一的较低风险收
益特征的军工 A 变为同时持有较低风险收益特征的军工 A 与较高风险收益特征
富国军工份额的情况,因此军工 A 份额持有人预期收益实现的不确定性将会增
加。
本基金管理人的其他重要提示:
一、根据深圳证券交易所的相关业务规则,场内份额数将取整计算(最小单
位为 1 份),舍去部分计入基金资产,持有极小数量富国军工份额、富国军工 A
份额、富国军工 B 份额的持有人存在折算后份额因为不足 1 份而被强制归入基
金资产的风险。
二、为保证折算期间本基金的平稳运作,基金管理人可根据深圳证券交易所、
中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停军工 A 与军工 B 的上市交
易和富国军工份额的申购及赎回等相关业务。届时本基金管理人将会对相关事项
进行公告,敬请投资者予以关注。
投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情,请参阅本基金的基金合同
及《富国中证军工指数分级证券投资基金招募说明书》 以下简称“招募说明书”)
或者拨打本公司客服电话:400-888-0688(免长途话费)。
三、本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,
基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。投资有风险,
选择须谨慎。敬请投资者于投资前认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相
关法律文件。
特此公告。
富国基金管理有限公司
2015 年 9 月 18 日
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