方正证券深陷负面漩涡 评级恐被降

　　正可谓：福无双至、祸不单行。继股东内斗、董事长失联、全资子公司遭证监会立案调查之后，方正证券近日因“涉嫌未按规定审查、了解客户真实身份”再吃证监会罚单。

　　证监会开罚单 评级恐被降

　　9月以来，监管部门对于场外配资的清理进入最后关头，方正证券因违规操作成为被重罚的机构之一。

　　方正证券于9月12日发布公告称，因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为，公司被证监会责令整改，给予警告，没收违法所得871.71万元，并处以1743.42万元罚款。时任公司信息中心负责人刘少明、网点运营部工作人员陆帆给予警告，各处以10万元罚款；长沙黄兴中路营业部负责人夏军、上海延安西路营业部负责人杨晟给予警告，各处以5万元罚款。

　　公告显示，公司对于外部接入的恒生HOMS系统、铭创系统和同花顺等第三方交易终端软件，未进行软件认证许可，未对外部系统接入实施有效管理，对相关客户身份情况缺乏了解。截至调查日，公司客户中有284个使用HOMS系统、铭创系统和同花顺系统接入的主账户。对上述客户，公司未按要求采集客户交易终端信息，未能确保客户交易终端信息的真实性、准确性、完整性、一致性、可读性，未采取可靠措施采集、记录与客户身份识别有关的信息。

　　同时，公司在已知悉并关注HOMS系统等外接系统存在引发违规配资及违反账户实名制管理有关规定等问题的情况下，未实施有效的了解客户身份的回访、检查等程序。

　　依据《证券公司分类监管规定》（2010年修订）之规定，评价期内证券公司因违法违规行为被中国证监会及其派出机构采取行政处罚措施、监管措施或者被司法机关刑事处罚的，按相应原则给予扣分。而证券公司分类结果将作为证券公司申请增加业务种类、新设营业网点、发行上市等事项的审慎性条件，作为确定新业务、新产品试点范围和推广顺序的依据。此外，中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果，确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。

　　业内人士称，虽然1743.42万元的罚单可以承受，但后续分类评级中的扣分降级对于方正证券的影响将是巨大的。券商评级直接与券商利益挂钩，评级遭降将影响公司创新业务的开展，同时需要缴纳更多的投资者保护基金。

　　子公司遭查 退市风险骤增

　　就在方正证券公告遭遇证监会开出1743.42万元罚单的前两天，即9月10日，公司发布公告称，9日，公司全资子公司民族证券收到证监会《调查通知书》。因调查工作需要，根据证券、基金、期货法律法规的有关规定，证监会决定就20.5亿元款项事项对民族证券立案调查。

　　至于市场关注的20.5亿元款项事项，还要从2014年方正证券收购民族证券时说起。2014年7月，证监会批准了方正收购民族的方案，方正证券向政泉控股、乐山市国资经营公司、东方集团、新产业投资、兵工财务发行股份购买民族证券100%股权。8月，收购交易完成后，方正证券100%控股民族证券。而方正集团以30.55%的股份仍为方正证券第一大股东，政泉控股以21.86%的股份成为方正证券第二大股东。

　　中准会计事务所在4月29日出具的民族证券2014年度财务报表审计报告中表示，民族证券20.5亿元存入恒丰银行的协议存款并不存在，并出具保留意见。一时间民族证券被推上风口浪尖，方正证券内部自查、北京证监局对民族证券的处罚，以及证监会的立案调查接踵而来。

　　方正证券5月12日披露，初步查明该20.5亿元不是协议存款，而是以民族证券作为委托人，恒丰银行作为通道和受托人，并根据民族证券的投资指令，全部投向了四川信托有限公司的单一资金信托计划的委托投资。

　　7月15日，方正证券公告称，公司因涉嫌未披露控股股东与其他股东间关联关系等信息披露违法违规，而被证监会立案调查。方正证券又于7月25日公告称，如公司因该立案调查事项被中国证监会最终认定存在重大信息披露违法行为，公司股票将被实施退市风险警示，并暂停上市。

　　负面新闻缠身的方正证券于9月7日晚间发布8月经营情况公告，公司母公司8月实现营业收入6.11亿元，环比减37%；8月实现净利润3.05亿元，环比减48%。而证监会于今年7月17日发布的2015年证券公司分类结果显示，民族证券评级由2014年的B级降为CCC级，并且成为唯一一家C类券商，在所有参评的95家证券公司中排名垫底。

　　董事长身陷诉讼股东内斗仍未熄火

　　收购民族证券之后，方正证券股东之间便陷入话语权之争。

　　自今年1月份方正证券原董事长雷杰失联之后，董事长的位置就一直由董事何其聪暂代。3月12日晚间，方正证券发布公告称，公司开会选举新一任董事长。公司现任董事、总裁、代理董事长何其聪当选，成为新任董事长。但选举董事何其聪为公司新任董事长的议案最终是以赞成票6票、反对票3票获得通过的，3名投反对票的董事都为“政泉系”，其投反对票理由包括：何其聪在履行代理董事长职务期间，不能协调各股东之间的关系，使各股东之间的矛盾激化，没有起到使公司稳定、发展的作用。从何其聪的简历上看，不具备统领公司稳定发展的履职能力。何其聪在履行代理董事长职务期间，在股东要求行使权力查阅股东名册的事件上不能勤勉尽职，遭到股东多次投诉。同时，“政泉系”提议推荐韦俊民担任本公司的董事长。

　　方正证券于5月14日收到北京市西城区人民法院民事传票，公司第二大股东北京政泉控股有限公司以公司决议效力确认纠纷为由对公司提起诉讼，请求判令公司于2015年3月12日作出的公告编号为2015-038的《方正证券股份有限公司第二届董事会第十六次会议决议》中《关于选举董事长的议案》的内容无效。到目前为止，本案尚无定论。

　　方正证券9月1日发布公告称，政泉控股持有公司的全部股份，即21.86%股份已经遭到冻结。后公司又于9月11日收到通知，因中泰信托有限责任公司诉北京盘古氏投资有限公司、北京至尊文奇投资有限公司、河南裕达置业有限公司、北京政泉控股有限公司一案，公司股东政泉控股持有的公司全部股份已全部被北京市第三中级人民法院轮候冻结。

　　虽然方正证券9月1日公告中未披露政泉股份被冻结的原因，但市场人士猜测，这仍与股东方内斗脱不了干系。