中国经济网北京9月11日讯(记者向婷)今日,中国证监会新闻发言人邓舸表示,证监会拟对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券、浙商期货做出行政处罚,并进入告知听证程序。
他表示,经查华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券对外部接入的恒生HOMS系统、铭创系统、同花顺系统等第三方交易终端软件未进行软件认证许可,对相关客户身份缺乏了解。
根据证券公司监督管理条例、期货交易管理条例有关规定,证监会拟对机构及其相关责任人作出行政处罚。其中,对华泰证券责令改正并予警告,没收1823万元违法所得,并处5470万元罚款,公司有关负责人予以警告并处罚款;对海通证券责令改正并予警告,没收违法所得2865万元,并处8596万元罚款,相关责任人予以警告并处罚款;对广发证券责令改正并予警告,没收违法所得680万元,并处2041万元罚款,相关责任人予以警告并处罚款;对方正证券责令改正并予警告,没收违法所得871万元,并处1743万元罚款,相关责任人予以警告及罚款;对浙商期货责令改正并予警告,没收违法所得2.8万元,并处以30万元罚款,有关负责人予以警告并处罚款。
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