交银优势：更新招募说明书（2015年第2号）

　　交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金

　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　交银施罗德优势行业灵活配置混合型

　　证券投资基金（更新）招募说明书

　　（2015 年第 2 号）

　　基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司

　　基金托管人：中国工商银行股份有限公司

　　二〇一五年七月

　　基金招募说明书自《基金合同》生效日起，每 6 个月更新一次，并于每 6 个月结束之日后的

　　45 日内公告，更新内容截至每 6 个月的最后 1 日。

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　　交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金

　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　【重要提示】

　　交银施罗德保本混合型证券投资基金经 2008 年 11 月 14 日中国证券监督管理

　　委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2008】1285 号文核准募集。《交

　　银施罗德保本混合型证券投资基金基金合同》于 2009 年 1 月 21 日正式生效。

　　交银施罗德保本混合型证券投资基金（以下使用全称或其简称“交银保本”）

　　的保本周期期限为三年，自基金合同生效日起至三个公历年后对应日止，如该对

　　应日为非工作日，保本周期到期日顺延至下一个工作日，即于 2012 年 1 月 30 日

　　保本周期到期，由于不符合保本基金存续条件，按照《交银施罗德保本混合型证

　　券投资基金基金合同》的约定，交银保本保本周期到期后转型为非保本的混合型

　　基金，名称相应变更为“交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金”。

　　本基金管理人按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作

　　管理办法》等法律法规的有关规定，并依据《交银施罗德保本混合型证券投资基

　　金基金合同》的约定，在不损害基金份额持有人利益的前提下，就变更后的“交

　　银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金”（以下简称“本基金”）修改

　　其《基金合同》、《托管协议》及《招募说明书》，并报经中国证监会备案。

　　基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本招募说明书已

　　报经中国证监会备案，但并不表明中国证监会对本基金的价值和收益作出实质性

　　判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

　　但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。因基金价

　　格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

　　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投

　　资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分

　　考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认（申）购基金的意愿、时机、数

　　量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也

　　需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会

　　等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性

　　风险，由于基金投资者连续大量赎回基金份额产生的流动性风险，基金管理人在

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　　交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金

　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险，以

　　及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金是一只灵活配置的混合型基金，属

　　于基金中的较高风险品种，风险与预期收益介于股票型基金和债券型基金之间。

　　投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的《招募说明书》和

　　《基金合同》。过往业绩并不代表将来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩

　　并不构成新基金业绩表现的保证。

　　本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 7 月 21 日，有关财务数据和净值表

　　现截止日为 2015 年 6 月 30 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。

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　　交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金

　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　目 录

　　一、绪言 ............................................................ 5

　　二、释义 ............................................................ 5

　　三、基金管理人 ..................................................... 11

　　四、基金托管人 ..................................................... 18

　　五、相关服务机构 ................................................... 23

　　六、基金的募集 ..................................................... 42

　　七、基金合同的生效 ................................................. 42

　　八、基金份额的申购与赎回 ........................................... 43

　　九、基金的转换 ..................................................... 56

　　十、基金的投资 ..................................................... 63

　　十一、基金的业绩 ................................................... 75

　　十二、基金的财产 ................................................... 78

　　十三、基金资产的估值 ............................................... 79

　　十四、基金的收益与分配 ............................................. 84

　　十五、基金的费用与税收 ............................................. 85

　　十六、基金的会计与审计 ............................................. 88

　　十七、基金的信息披露 ............................................... 88

　　十八、风险揭示 ..................................................... 93

　　十九、基金合同的终止与基金财产的清算 ............................... 96

　　二十、基金合同的内容摘要 ........................................... 98

　　二十一、托管协议的内容摘要 ........................................ 113

　　二十二、对基金份额持有人的服务 .................................... 130

　　二十三、其他应披露事项 ............................................ 131

　　二十四、招募说明书的存放及查阅方式 ................................ 135

　　二十五、备查文件 .................................................. 135

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　　一、绪言

　　本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运

　　作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理

　　办法》和其他相关法律法规的规定以及《交银施罗德优势行业灵活配置混合型证

　　券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。

　　基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

　　漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金根据本招募说明书所

　　载明的资料进行转型后的运作。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未

　　在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

　　基金管理人于 2012 年 1 月 13 日在公司网站上公布了《交银施罗德优势行业

　　灵活配置混合型证券投资基金基金合同》，本招募说明书根据本基金的《基金合同》

　　编写，并报经中国证监会备案。《基金合同》是约定基金当事人之间权利、义务

　　的法律文件。基金投资者自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有

　　人和《基金合同》的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》

　　的承认和接受，并按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承

　　担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合

　　同》。

　　二、释义

　　在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

　　本合同、《基金合同》 《交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基

　　金基金合同》及对本合同的任何有效的修订和补充

　　中国 中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港

　　特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)

　　法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规

　　章及规范性文件

　　《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》

　　《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》

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　　《运作办法》 《证券投资基金运作管理办法》

　　《信息披露办法》 《证券投资基金信息披露管理办法》

　　元 中国法定货币人民币元

　　基金或本基金 指交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基

　　金

　　《招募说明书》 《交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金

　　招募说明书》，即用于公开披露本基金的基金管理人

　　及基金托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合

　　同的生效、基金份额的申购和赎回、基金的投资、基

　　金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收益

　　与分配、基金的费用与税收、基金的会计与审计、基

　　金的信息披露、风险揭示、《基金合同》的终止与基

　　金财产的清算、《基金合同》的内容摘要、《托管协议》

　　的内容摘要、对基金份额持有人的服务、其他应披露

　　事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉

　　及本基金的信息，供基金投资者选择并决定是否提出

　　基金认购或申购申请的要约邀请文件，及其定期的更

　　新

　　《托管协议》 基金管理人与基金托管人签订的《交银施罗德优势行

　　业灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及其任何

　　有效修订和补充

　　《发售公告》 《交银施罗德保本混合型证券投资基金基金份额发

　　售公告》

　　《业务规则》 《交银施罗德基金管理有限公司开放式基金业务规

　　则》；投资者通过场内认购、申购、赎回等业务须遵

　　守上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公

　　司场内业务的有关规则

　　中国证监会 中国证券监督管理委员会

　　银行监管机构 中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的

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　　机构

　　基金管理人 交银施罗德基金管理有限公司

　　基金托管人 中国工商银行股份有限公司

　　基金份额持有人 根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份

　　额的投资者

　　基金销售业务 基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托

　　管、定期定额投资以及宣传推介等业务

　　基金代销机构 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取

　　得基金代销业务资格，并与基金管理人签订基金销售

　　与服务代理协议，代为办理基金销售业务的代理机

　　构，以及可通过上海证券交易所交易系统办理基金销

　　售业务的会员单位

　　会员单位 具有开放式基金代销资格，经上海证券交易所和中国

　　证券登记结算有限责任公司认可的、可通过上海证券

　　交易所交易系统办理开放式基金的认购、申购、赎回

　　和转托管等业务的上海证券交易所会员单位

　　销售机构 基金管理人及基金代销机构

　　基金销售网点 基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点

　　注册登记业务 基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投

　　资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金

　　交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名

　　册等

　　基金注册登记机构 交银施罗德基金管理有限公司或其委托的其他符合

　　条件的办理基金注册登记业务的机构

　　《基金合同》当事人 受《基金合同》约束，根据《基金合同》享有权利并

　　承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人

　　和基金份额持有人

　　个人投资者 符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资

　　基金的自然人

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　　机构投资者 符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的

　　在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准

　　设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其

　　他组织

　　合格境外机构投资者 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》

　　及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集

　　的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、保险公

　　司、证券公司以及其他资产管理机构

　　投资者 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法

　　律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金

　　的其他投资者的总称

　　基金合同生效日 基金募集达到法律法规规定及《基金合同》约定的条

　　件，基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备

　　案手续，获得中国证监会书面确认之日

　　募集期 自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最

　　长不超过 3 个月的期限

　　基金存续期 《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间

　　日/天 公历日

　　月 公历月

　　工作日 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

　　开放日 销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日

　　T日 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日

　　T+n 日 自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）

　　认购 在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行

　　为

　　发售 在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份

　　额的行为

　　申购 《基金合同》生效后，基金投资者根据基金销售网点

　　规定的手续，向基金管理人购买基金份额的行为

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　　赎回 《基金合同》生效后，基金份额持有人根据基金销售

　　网点规定的手续，向基金管理人卖出基金份额的行

　　为。本基金的日常赎回自《基金合同》生效后不超过

　　3 个月的时间开始办理

　　巨额赎回 在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回

　　申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除

　　申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的

　　余额）超过上一日本基金总份额的 10%时的情形

　　场外 不通过上海证券交易所的交易系统办理基金份额认

　　购、申购和赎回等业务的销售机构和场所

　　场内 通过上海证券交易所的交易系统办理基金份额申购

　　和赎回等业务的销售机构和场所

　　注册登记系统 中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结

　　算系统

　　证券登记结算系统 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登

　　记结算系统

　　基金账户 基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者

　　持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的账户

　　交易账户 各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售

　　机构办理认购、申购、赎回、转换、定期定额投资及

　　转托管等业务而引起的基金份额的变动及结余情况

　　的账户

　　转托管 基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施

　　的变更所持基金份额销售机构的行为，包括系统内转

　　托管及跨系统转托管

　　系统内转托管 基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统

　　内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内

　　不同会员单位（席位或交易单元）之间进行转登记的

　　行为

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　　跨系统转托管 基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统

　　和证券登记结算系统间进行转登记的行为

　　基金转换 基金份额持有人按照《基金合同》和基金管理人届时

　　有效公告规定的条件，向基金管理人提出申请将其所

　　持有的基金管理人管理的任一开放式基金（转出基

　　金）的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的

　　其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为

　　定期定额投资计划 投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期申购

　　日、扣款金额及扣款方式，由指定的销售机构在投资

　　者指定银行账户内自动完成扣款并于每期约定的申

　　购日提交基金申购申请的一种投资方式

　　基金利润 基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、票据投

　　资收益、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收益

　　和因运用基金财产带来的成本或费用的节约

　　基金资产总值 基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和

　　本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价

　　值总和

　　基金资产净值 基金资产总值扣除负债后的净资产值

　　基金份额净值 计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

　　基金资产估值 计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净

　　值的过程

　　货币市场工具 现金；一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单；

　　剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的

　　债券；期限在一年以内(含一年)的债券回购；期限在

　　一年以内(含一年)的中央银行票据；中国证监会、中

　　国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具

　　指定媒体 中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联

　　网网站

　　不可抗力 本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观

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　　事件

　　三、基金管理人

　　（一）基金管理人概况

　　名称：交银施罗德基金管理有限公司

　　住所：上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）

　　办公地址：上海浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼

　　邮政编码：200120

　　法定代表人：阮红（代任）

　　成立时间：2005 年 8 月 4 日

　　注册资本：贰亿元人民币

　　存续期间：持续经营

　　联系人：陈超

　　电话：(021)61055050

　　传真：(021)61055034

　　交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金

　　字[2005]128 号文批准设立。公司股权结构如下：

　　股东名称 股权比例

　　交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称“交通银行”） 65%

　　施罗德投资管理有限公司 30%

　　中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%

　　（二）主要成员情况

　　1、基金管理人董事会成员

　　于亚利女士，董事，硕士学历。现任交通银行执行董事、副行长。历任交通

　　银行郑州分行财务会计处处长、郑州分行副行长，交通银行财务会计部副总经理、

　　总经理，交通银行预算财务部总经理, 交银银行首席财务官。

　　阮红女士，董事，总经理，代任董事长，博士学历，兼任交银施罗德资产管

　　理有限公司董事长。历任交通银行办公室副处长、处长，交通银行海外机构管理

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　　部副总经理、总经理，交通银行上海分行副行长，交通银行资产托管部总经理，

　　交通银行投资管理部总经理。

　　雷贤达先生，副董事长，学士学历，加拿大证券学院和香港证券学院荣誉院

　　士。历任巴克莱基金管理有限公司基金经理、施罗德投资管理（香港）有限公司

　　执行董事、交银施罗德基金管理有限公司总经理。曾任中国证监会开放式基金海

　　外专家评审委员会委员。

　　陶文先生，董事，硕士学位。现任交通银行个人金融业务部总经理。历任交

　　通银行徐州分行副行长、行长，交通银行南京分行副行长，交通银行海南分行行

　　长。

　　孙培基先生，董事，大学学历。现任交通银行风险管理部副总经理。历任交

　　通银行财会部副处长，交通银行董事会办公室副处长、处长，交通银行预算财务

　　部高级经理，交通银行海南分行副行长，交通银行审计部副总经理。

　　孟方德先生，董事，硕士学历。现任施罗德投资管理有限公司亚太区总裁。

　　历任施罗德投资管理有限公司分析师、投资经理，施罗德投资管理（新加坡）有

　　限公司副董事长，施罗德投资管理国际有限公司执行董事，施罗德投资管理（卢

　　森堡）有限公司总经理，施罗德投资管理（日本）有限公司总经理，施罗德投资

　　管理有限公司英国区总经理及销售总监、全球渠道销售业务总监。

　　谢丹阳先生，独立董事，博士学历。现任武汉大学经济与管理学院院长、香

　　港科技大学经济系教授。历任蒙特利尔大学经济系助理教授，国际货币基金经济

　　学家和高级经济学家，香港科技大学助理教授、副教授、教授、系主任、瑞安经

　　管中心主任。

　　袁志刚先生，独立董事，博士学历。现任复旦大学经济学院教授。历任复旦

　　大学经济学院副教授、教授、经济系系主任、经济学院院长。

　　周林先生，独立董事，博士学历。现任上海交通大学安泰经济与管理学院院

　　长、教授。历任复旦大学管理科学系助教，美国耶鲁大学经济系助理教授、副教

　　授，美国杜克大学经济系副教授，香港城市大学经济与金融系教授，美国亚利桑

　　那州立大学凯瑞商学院经济系冠名教授，上海交通大学上海高级金融学院常务副

　　院长、教授。

　　2、基金管理人监事会成员

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　　交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金

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　　王忆军先生，监事长，硕士学位。现任交通银行投资管理部总经理。历任交

　　通银行办公室副处长，交通银行公司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副

　　总经理，交通银行投资银行部副总经理，交通银行江苏分行副行长。

　　裴关淑仪女士，监事，双硕士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司助理

　　总经理、交银施罗德资产管理（香港）有限公司总经理。曾任职荷兰银行、渣打

　　银行（香港）有限公司、MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL LIMITED，施罗德投资管

　　理(香港)有限公司资讯科技部主管、中国事务联席董事、交银施罗德基金管理有

　　限公司监察稽核及风险管理总监。

　　陈超女士，监事，硕士学历。现任交银施罗德基金管理有限公司董事会秘书。

　　历任交通银行股份有限公司资产托管部内控综合员，交银施罗德基金管理有限公

　　司董事会秘书、合规审计部总经理、监察稽核部总经理、董事会监事会办公室总

　　经理。

　　张丽女士，监事，注册会计师，学士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司

　　投资运营部总经理，历任普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)高级审计员，

　　交银施罗德基金管理有限公司基金运营部高级基金会计、部门总经理助理、副总经

　　理、总经理。

　　3、公司高管人员

　　阮红女士，总经理、代任董事长。简历同上。

　　许珊燕女士，副总经理，硕士学历，高级经济师，兼任交银施罗德资产管理

　　有限公司董事。历任湖南大学（原湖南财经学院）金融学院讲师，湘财证券有限

　　责任公司国债部副经理、基金管理总部总经理，湘财荷银基金管理有限公司副总

　　经理。

　　夏华龙先生，副总经理，博士学历。历任中国地质大学经济管理系教师、经

　　济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通银行资产托管部副处长、处

　　长、高级经理、副总经理；云南省曲靖市市委常委、副市长（挂职）。

　　谢卫先生，副总经理，经济学博士，高级经济师。历任中央财经大学金融系

　　教员；中国社会科学院财经所助理研究员；中国电力信托投资公司基金部副经

　　理；中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、

　　证券总部副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理。

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　　交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金

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　　苏奋先生，督察长，纽约城市大学工商管理硕士。历任交通银行广州分行市

　　场营销部总经理助理、副总经理，交通银行纽约分行信贷管理部经理、公司金融

　　部经理、信用风险管理办公室负责人，交通银行投资管理部投资并购高级经理，

　　交银施罗德基金管理有限公司综合管理部总监。

　　乔宏军先生，副总经理，博士学历，高级经济师，兼任交银施罗德资产管理

　　有限公司董事、总经理。历任交通银行资金部副处长、副高级经理、高级经理；

　　交通银行金融市场部高级经理、总经理助理、副总经理；交通银行金融市场业务

　　中心副总裁。

　　4、本基金基金经理

　　何帅先生，上海财经大学硕士，5 年证券行业经验。2010 年至 2012 年任国联

　　安基金管理有限公司研究员。2012 年加入交银施罗德基金管理有限公司，曾任行

　　业分析师。2015 年 7 月 9 日起任交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基

　　金基金经理至今。

　　历任基金经理：

　　张迎军先生，2009 年 1 月 21 日至 2015 年 7 月 10 日担任本基金基金经理。

　　5、投资决策委员会成员

　　委员：阮红（总经理、代任董事长）

　　乔宏军（副总经理）

　　项廷锋（投资总监、基金经理）

　　王少成（权益投资总监、基金经理）

　　张鸿羽（研究部总经理）

　　齐皓（跨境投资总监、投资经理）

　　上述人员之间无近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为 2015 年 7 月 21

　　日，期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告。

　　（三）基金管理人的职责

　　1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金

　　份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

　　2、办理基金备案手续；

　　3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

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　　交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金

　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　4、按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人

　　分配收益；

　　5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

　　6、编制季度、半年度和年度基金报告；

　　7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

　　8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

　　9、召集基金份额持有人大会；

　　10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

　　11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其

　　他法律行为；

　　12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。

　　（四）基金管理人的承诺

　　1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制

　　制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；

　　2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险

　　控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：

　　（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

　　（2）不公平地对待管理的不同基金财产；

　　（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

　　（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

　　（5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。

　　3、基金管理人承诺严格遵守《基金合同》，并承诺建立健全内部控制制度，

　　采取有效措施，防止违反《基金合同》行为的发生；

　　4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家

　　有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责；

　　5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。

　　（五）基金经理承诺

　　1、依照有关法律法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份额持

　　有人谋取最大利益；

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　　交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金

　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

　　3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基

　　金投资内容、基金投资计划等信息；

　　4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

　　（六）基金管理人的内部控制制度

　　1、风险管理的原则

　　（1）全面性原则

　　公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环

　　节。

　　（2）独立性原则

　　公司设立独立的风险管理部，风险管理部保持高度的独立性和权威性，负责

　　对公司各部门风险控制工作进行监督和检查。

　　（3）相互制约原则

　　公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不

　　同岗位之间的制衡体系。

　　（4）定性和定量相结合原则

　　建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。

　　2、风险管理和内部风险控制体系结构

　　公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管

　　理层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，风险

　　管理部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：

　　（1）董事会

　　负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。

　　（2）监事会

　　是公司常设的监事机构，对股东会负责。监事会对公司财务、公司董事、总

　　经理及其他高级管理人员进行监督。

　　（3）合规审核及风险管理委员会

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　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　作为董事会下的专业委员会之一，对公司内部控制制度、监察稽核制度进行

　　检查评估；审查公司财务，对公司内部管理制度、投资决策程序和运作流程进行

　　合规性审议；对公司资产与基金资产的经营进行评估。

　　（4）风险控制委员会

　　作为总经理下设的专业委员会之一，风险控制委员会负责拟定公司风险管理

　　战略及政策，制定灾难复原计划及紧急情况处理制度，确保公司风险控制符合标

　　准，就潜在风险与相关部门协调，审阅公司审计报告及监察情况。

　　（5）督察长

　　独立行使督察权利；直接对董事会负责；就内部控制制度和执行情况独立地

　　履行检查、评价、报告、建议职能；定期和不定期地向董事会报告公司内部控制

　　执行情况。

　　（6）风险管理部

　　风险管理部负责制定公司风险管理政策和防范及控制措施，组织执行，并为

　　每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，汇总公司业务所有的风险信息，独

　　立识别、评估各类风险，提出风险控制建议，使公司在一种风险管理和控制的环

　　境中实现业务目标。

　　（7）监察稽核部

　　监察稽核部负责设计及实施公司合规审计计划，检查公司各项业务的合规情

　　况及监督公司内部规章制度的执行情况，定期向监管机构及公司管理层进行汇报。

　　（8）法务部

　　法务部负责公司的法律事务及协调实施信息披露事务，依法维护公司合法权

　　益，评判并处理公司运营中发生的法律及信息披露相关问题，及时向公司管理层

　　及全体员工传达法规及监管要求。

　　（9）业务部门

　　风险管理是每一个业务部门首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责

　　任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和

　　维护，用于识别、监控和降低风险。

　　3、风险管理和内部风险控制的措施

　　（1）建立内控体系，完善内控制度

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　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　公司建立、健全了内控体系，通过高管人员关于内控的明确分工，确保各项

　　业务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动独立，并得到高管人员的支持，同

　　时置备操作手册，并定期更新。

　　（2）建立相互分离、相互制衡的内控机制

　　建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，

　　形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。

　　（3）建立、健全岗位责任制

　　建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将

　　各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。

　　（4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序

　　建立了风险评估机制，通过适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；

　　公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的

　　人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策。

　　（5）建立有效的内部监控系统

　　建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可

　　能出现的各种风险进行全面和实时的监控。

　　（6）使用数量化的风险管理手段

　　采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提

　　示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分

　　散、控制和规避，尽可能地减少损失。

　　（7）提供足够的培训

　　制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其

　　职责所在，控制风险。

　　四、基金托管人

　　（一）基金托管人基本情况

　　名称：中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

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　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　成立时间：1984 年 1 月 1 日

　　法定代表人：姜建清

　　注册资本：人民币 349,018,545,827 元

　　联系电话：010-66105799

　　联系人：洪渊

　　（二）主要人员情况

　　截至 2015 年 3 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 203 人，平均年龄 30

　　岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级

　　技术职称。

　　（三）基金托管业务经营情况

　　作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托

　　管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和

　　内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行

　　资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、

　　高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中

　　最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会

　　保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、

　　证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证

　　券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产

　　品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户

　　提供个性化的托管服务。截至 2015 年 3 月，中国工商银行共托管证券投资基金 428

　　只。自 2003 年以来，本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、

　　香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内

　　外权威财经媒体评选的 45 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，

　　优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

　　（四）基金托管人的内部控制制度

　　中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产

　　托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一

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　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管

　　理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心

　　培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作

　　来做。继 2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013 年七次顺利通过评估组织

　　内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70（审计标准第 70 号）审阅后，2014

　　年中国工商银行资产托管部第八次通过 ISAE3402（原 SAS70）审阅获得无保留意

　　见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制

　　方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能

　　力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402 审阅已经

　　成为年度化、常规化的内控工作手段。

　　1、内部风险控制目标

　　保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法

　　经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监

　　控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持

　　有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。

　　2、内部风险控制组织结构

　　中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察

　　部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业

　　务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门

　　风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内

　　部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律

　　规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施

　　具体的风险控制措施。

　　3、内部风险控制原则

　　（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，

　　并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

　　（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和

　　监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部

　　门、岗位和人员。

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　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照

　　“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章

　　制度。

　　（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资

　　产和其他委托资产的安全与完整。

　　（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修

　　改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。

　　（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控

　　制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制

　　度的制定和执行部门。

　　4、内部风险控制措施实施

　　（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确

　　的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列

　　规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人

　　员独立、业务制度和管理独立、网络独立。

　　（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略

　　的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资

　　产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，

　　督促职能管理部门改进。

　　（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控

　　防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”

　　的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过

　　进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控

　　制理念。

　　（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营

　　销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益

　　最大化目的。

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　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风

　　险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风

　　险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。

　　（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据

　　传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

　　（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于

　　数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。

　　为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间

　　演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾

　　难的情况下两个小时内恢复业务。

　　5、资产托管部内部风险控制情况

　　（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总

　　经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产

　　托管业务健康、稳定地发展。

　　（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下

　　每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托

　　管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位

　　员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的

　　内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。

　　（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把

　　风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年

　　努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务

　　操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业

　　务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。

　　（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。

　　资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调

　　规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随

　　着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管

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　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业

　　务生存和发展的生命线。

　　（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

　　根据《基金法》、《基金合同》、托管协议和有关基金法规的规定，基金托

　　管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金

　　参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、

　　基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中

　　登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查

　　自《基金合同》生效之日起开始。

　　基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《基金合同》、托管协议或有

　　关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金

　　管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限

　　期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管

　　理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国

　　证监会。

　　基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时

　　通知基金管理人限期纠正。

　　五、相关服务机构

　　（一）基金份额销售机构

　　1、直销机构

　　本基金直销机构为本公司以及本公司的网上直销交易平台。

　　机构名称：交银施罗德基金管理有限公司

　　住所：上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）

　　办公地址：上海浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼

　　法定代表人：阮红（代任）

　　电话：（021）61055027

　　传真：（021）61055054

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　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　联系人：许野

　　客户服务电话：400-700-5000（免长途话费），（021）61055000

　　网址：www.fund001.com，www.bocomschroder.com

　　个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、赎

　　回及转换等业务，具体交易细则请参阅本公司网站。网上直销交易平台网址：

　　www.fund001.com，www.bocomschroder.com

　　2、代销机构

　　（1） 中国工商银行股份有限公司

　　住所：北京市复兴门内大街 55 号

　　办公地址：北京市复兴门内大街 55 号

　　法定代表人：姜建清

　　客户服务电话：95588

　　网址：www.icbc.com.cn

　　（2） 中国农业银行股份有限公司

　　住所：北京市东城区建国门内大街 69 号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座

　　法定代表人：刘士余

　　传真：（010）85109219

　　客户服务电话：95599

　　网址：www.abchina.com

　　（3） 中国建设银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街 25 号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

　　法定代表人：王洪章

　　电话：（010）66275654

　　传真：（010）66275654

　　客户服务电话：95533

　　网址：www.ccb.com

　　（4） 中国银行股份有限公司

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　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

　　法定代表人：田国立

　　传真：（010）66594853

　　客户服务电话：95566

　　网址：www.boc.cn

　　（5） 中国邮政储蓄银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街 3 号

　　办公地址：北京市西城区金融大街 3 号

　　法定代表人：李国华

　　传真：（010）68858117

　　联系人：陈春林

　　客户服务电话：95580

　　网址：www.psbc.com

　　（6） 交通银行股份有限公司

　　住所：上海市浦东新区银城中路 188 号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

　　法定代表人：牛锡明

　　电话：（021）58781234

　　传真：（021）58408483

　　联系人：曹榕

　　客户服务电话：95559

　　网址：www.bankcomm.com

　　（7） 招商银行股份有限公司

　　住所：深圳市福田区深南大道 7088 号

　　办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号

　　法定代表人：李建红

　　电话：（0755）83198888

　　传真：（0755）83195109

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　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　联系人：邓炯鹏

　　客户服务电话：95555

　　网址：www.cmbchina.com

　　（8） 上海银行股份有限公司

　　住所：上海市银城中路 168 号

　　办公地址：上海市银城中路 168 号

　　法定代表人：范一飞

　　电话：（021）68475888

　　传真：（021）68476111

　　联系人：张萍

　　客户服务电话：（021）962888

　　网址：www.bankofshanghai.com

　　（9） 中信银行股份有限公司

　　住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

　　办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦

　　法定代表人：常振明

　　电话：（010）65557083

　　传真：（010）65550827

　　联系人：丰靖

　　客户服务电话：95558

　　网址：bank.ecitic.com

　　（10） 中国民生银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

　　法定代表人：洪崎

　　电话：（010）57092615

　　传真：（010）57092611

　　联系人：董云巍

　　客户服务电话： 95568

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　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　网址：www.cmbc.com.cn

　　（11） 中国光大银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦

　　办公地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦

　　法定代表人：唐双宁

　　电话：（010）68098778

　　传真：（010）68560661

　　联系人：李伟

　　客户服务电话：95595

　　网址：www.cebbank.com

　　（12）江苏常熟农村商业银行股份有限公司

　　住所：江苏省常熟市新世纪大道 58 号

　　办公地址：江苏省常熟市新世纪大道 58 号

　　法定代表人：宋建明

　　联系电话：（0512）52909128

　　传真：（0512）52909122

　　联系人：黄晓

　　客户服务电话：962000

　　网址：www.csrcbank.com

　　（13） 光大证券股份有限公司

　　住所：上海市静安区新闸路 1508 号

　　办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

　　法定代表人：薛峰

　　电话：（021）22169999

　　传真：（021）22169134

　　联系人：刘晨

　　客户服务电话： 10108998

　　网址：www.ebscn.com

　　（14） 国泰君安证券股份有限公司

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　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　住所：上海市浦东新区商城路 618 号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层

　　法定代表人：万建华

　　电话：（021）38676161

　　传真：（021）38670161

　　联系人：芮敏棋

　　客户服务电话：95521，400-8888-666

　　网址：www.gtja.com

　　（15） 中信建投证券股份有限公司

　　住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

　　办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

　　法定代表人：王常青

　　电话：（010）85130588

　　传真：（010）65182261

　　联系人：魏明

　　客户服务电话：4008-888-108

　　网址：www.csc108.com

　　（16） 海通证券股份有限公司

　　住所：上海市淮海中路 98 号

　　办公地址：上海市广东路 689 号

　　法定代表人：王开国

　　电话：（021）23219000

　　传真：（021）23219100

　　联系人：李笑鸣

　　客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话

　　网址：www.htsec.com

　　（17） 广发证券股份有限公司

　　住所：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼

　　办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 36、38、41、42 楼

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　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　法定代表人：王志伟

　　传真：（020）87555305

　　联系人：肖中梅

　　客户服务电话：95575 或致电各地营业网点

　　网址：www.gf.com.cn

　　（18） 中国银河证券股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

　　办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

　　法定代表人：顾伟国

　　电话：（010）66568430

　　联系人：田薇

　　客户服务电话：400-888-8888

　　网址：www.chinastock.com.cn

　　（19） 招商证券股份有限公司

　　住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45 层

　　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

　　法定代表人：宫少林

　　电话：（0755）82943666

　　传真：（0755）82943636

　　联系人：黄健

　　客户服务电话：400-8888-111，95565

　　网址：www.newone.com.cn

　　（20） 兴业证券股份有限公司

　　住所：福州市湖东路 268 号

　　办公地址：上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层

　　法定代表人：兰荣

　　电话：（021）38565785

　　传真：（021）38565955

　　联系人：谢高得

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　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　客户服务电话：400-8888-123

　　网址：www.xyzq.com.cn

　　（21） 中信证券股份有限公司

　　住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层

　　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

　　法定代表人：王东明

　　电话：（010）60838888

　　传真：（010）60833739

　　联系人：陈忠

　　客户服务电话：95558

　　网址：www.cs.ecitic.com

　　（22） 申万宏源证券有限公司

　　住所：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层

　　办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层

　　法定代表人：李梅

　　电话：（021）33389888

　　联系人：李清怡

　　客户服务电话：95523 或 4008895523

　　网址：www.sywg.com

　　（23） 湘财证券有限责任公司

　　住所：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼

　　办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼

　　法定代表人：林俊波

　　电话：（021）68634518

　　传真：（021）68865680

　　联系人：钟康莺

　　客户服务电话：400-888-1551

　　网址：www.xcsc.com

　　（24） 国都证券股份有限公司

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　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

　　办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

　　法定代表人：常喆

　　客户服务电话：400-818-8118

　　网址：www.guodu.com

　　（25） 华泰证券股份有限公司

　　住所：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

　　办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

　　法定代表人：吴万善

　　电话：（025）83290979

　　传真：（025）51863323

　　联系人：万鸣

　　客户服务电话：95597

　　网址：www.htsc.com.cn

　　（26） 中信证券（浙江）有限责任公司

　　住所：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

　　办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

　　法定代表人：沈强

　　电话：（0571）85776114

　　传真：（0571）85783771

　　联系人：李珊

　　客户服务电话：（0571）95548

　　网址：www.bigsun.com.cn

　　（27） 中银国际证券有限责任公司

　　住所：上海市银城中路 200 号 39 层

　　办公地址：中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39-40 层

　　法定代表人：许刚

　　联系人：李丹

　　客户服务电话：400-620-8888

　　31

　　交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金

　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　网址：www.bocichina.com

　　（28） 中信证券（山东）有限责任公司

　　住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507－1510 室）

　　办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

　　法定代表人：杨宝林

　　电话：（0532）85022326

　　传真：（0532）85022605

　　联系人：吴忠超

　　客户服务电话：（0532）96577

　　网址：www.zxwt.com.cn

　　（29） 恒泰证券股份有限公司

　　住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

　　办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

　　法定代表人：庞介民

　　电话：（0471）4979037

　　传真：（0471）4961259

　　联系人：王旭华

　　客户服务电话：（0471）4960762，（021）68405273

　　网址：www.cnht.com.cn

　　（30） 国信证券股份有限公司

　　住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼

　　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼

　　法定代表人：何如

　　电话：（0755）82130833

　　传真：（0755）82133952

　　联系人：周杨

　　客户服务电话：95536

　　网址：www.guosen.com.cn

　　（31） 国元证券股份有限公司

　　32

　　交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金

　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　住所：安徽省合肥市寿春路 179 号

　　办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号

　　法定代表人：凤良志

　　客户服务电话：400-8888-777

　　网址：www.gyzq.com.cn

　　（32） 东北证券股份有限公司

　　住所：长春市自由大路 1138 号

　　办公地址：长春市自由大路 1138 号

　　法定代表人：矫正中

　　电话：（0431）85096709

　　联系人：潘锴

　　客户服务电话：4006000686，（0431）85096733

　　网址：www.nesc.cn

　　（33） 中航证券有限公司

　　住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 楼

　　办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 楼

　　法定代表人：杜航

　　电话：（0791）86768681

　　传真：（0791）86770178

　　联系人：戴蕾

　　客户服务电话：400-8866-567

　　网址：www.avicsec.com

　　（34） 安信证券股份有限公司

　　住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

　　办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

　　法定代表人：牛冠兴

　　电话：（0755）82558305

　　传真：（0755）82558355

　　联系人：陈剑虹

　　33

　　交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金

　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　客户服务电话：400-800-1001

　　网址：www.essence.com.cn

　　（35） 申万宏源西部证券有限公司

　　住所：新疆乌鲁木齐市建设路 2 号

　　办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券

　　法定代表人：冯戎

　　电话：（010）88085858

　　传真：（010）88085195

　　联系人：李巍

　　客户服务电话：4008-000-562

　　网址：www.hysec.com

　　（36） 长江证券股份有限公司

　　住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

　　办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

　　法定代表人：胡运钊

　　电话：（027）65799999

　　传真：（027）85481900

　　联系人：李良

　　客户服务电话：95579 或 4008-888-999

　　网址：www.95579.com

　　（37） 中国国际金融股份有限公司

　　住所：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

　　办公地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

　　法定代表人：丁学东

　　电话：（010）65051166

　　传真：（010）85679203

　　联系人：杨涵宇

　　网址：www.cicc.com.cn

　　（38） 华福证券有限责任公司

　　34

　　交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金

　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

　　办公地址：福州市五四路新天地大厦 7 至 10 层

　　法定代表人：黄金琳

　　电话：（0591）87383623

　　传真：（0591）87383610

　　客户服务电话：（0591）96326

　　网址：www.hfzq.com.cn

　　（39）联讯证券股份有限公司

　　住所： 惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四

　　层

　　办公地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、

　　四层

　　法定代表人：徐刚

　　电话：（021）33606736

　　传真：（021）33606760

　　联系人：陈思

　　客户服务电话：95564

　　网址：www.lxzq.com.cn

　　（40） 天相投资顾问有限公司

　　住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

　　办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

　　法定代表人：林义相

　　电话：（010）66045529

　　传真：（010）66045518

　　联系人：尹伶

　　客户服务电话：（010）66045678

　　网址：http://www.txsec.com，www.jjm.com.cn

　　（41）华西证券股份有限公司

　　住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

　　35

　　交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金

　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

　　法定代表人：杨炯洋

　　电话：（028）86135991

　　传真：（028）86150400

　　联系人：周志茹

　　客户服务电话：95584

　　网址：www.hx168.com.cn

　　（42） 杭州数米基金销售有限公司

　　住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号

　　办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

　　法定代表人：陈柏青

　　电话：（0571）28829790，（021）60897869

　　传真：（0571）26698533

　　联系人：周嬿旻

　　客户服务电话：4000-766-123

　　网址：www.fund123.cn

　　（43） 深圳众禄基金销售有限公司

　　住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

　　办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

　　法定代表人：薛峰

　　电话：（0755）33227953

　　传真：（0755）33227951

　　联系人：汤素娅

　　客户服务电话：4006-788-887

　　网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com

　　（44） 上海长量基金销售投资顾问有限公司

　　住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

　　办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

　　法定代表人：张跃伟

　　36

　　交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金

　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　电话：（021）20691832

　　传真：（021）20691861

　　联系人：单丙烨

　　客户服务电话：400-820-2899

　　网址：www.erichfund.com

　　（45）上海好买基金销售有限公司

　　住所：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

　　办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室

　　法定代表人：杨文斌

　　传真：（021）68596916

　　联系人：薛年

　　客户服务电话：400-700-9665

　　网址：www.ehowbuy.com

　　（46）诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

　　住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

　　办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼

　　法定代表人：汪静波

　　电话：（021）38600735

　　传真：（021）38509777

　　联系人：方成

　　客户服务电话：400-821-5399

　　网址：www.noah-fund.com

　　（47）和讯信息科技有限公司

　　住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

　　办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

　　法定代表人：王莉

　　电话：（021）20835789

　　传真：（021）20835879

　　联系人：周轶

　　37

　　交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金

　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　客户服务电话：4009200022

　　网址：http://licaike.hexun.com/

　　（48）上海天天基金销售有限公司

　　住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

　　办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼

　　法定代表人：其实

　　电话：（021）54509998

　　传真：（021）64385308

　　联系人：潘世友

　　客户服务电话：400-1818-188

　　网址：www.1234567.com.cn

　　（49）北京钱景财富投资管理有限公司

　　住所：北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012

　　办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012

　　法定代表人：赵荣春

　　电话：（010）57418829

　　传真：（010）57569671

　　联系人： 魏争

　　客户服务电话： 400-678-5095

　　网址：www.niuji.net

　　（50）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

　　住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

　　办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层

　　法定代表人：陈操

　　电话：（010）58325395

　　传真：（010）58325282

　　联系人：刘宝文

　　客户服务电话：400-850-7771

　　网址：http://8.jrj.com.cn/

　　38

　　交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金

　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　（51）北京展恒基金销售有限公司

　　住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

　　办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层

　　法定代表人：闫振杰

　　电话：（010）62020088

　　传真：（010）62020355

　　联系人： 翟飞飞

　　客户服务电话：400-888-6661

　　网址：www.myfund.com

　　（52）一路财富（北京）信息科技有限公司

　　住所：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702

　　办公地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208

　　法定代表人： 吴雪秀

　　电话：（010）88312877

　　传真：（010）88312099

　　联系人： 苏昊

　　客户服务电话：400-001-1566

　　网址：http://www.yilucaifu.com/

　　（53）上海大智慧财富管理有限公司

　　住所：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

　　办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

　　法定代表人：申健

　　电话：（021）20219931

　　传真：（021）20219923

　　联系人：付江

　　客户服务电话：（021）20219931

　　网址：https://8.gw.com.cn

　　（54）上海联泰资产管理有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

　　39

　　交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金

　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　办公地址：上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼

　　法定代表人：燕斌

　　电话：（021）51507071

　　传真：（021）62990063

　　联系人：凌秋艳

　　客户服务电话：4000-466-788

　　网址：www.66zichan.com

　　（55）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

　　住所：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

　　办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809

　　法定代表人：沈伟桦

　　电话：（010）52855713

　　传真：（010）85894285

　　联系人：程刚

　　客户服务电话：400-6099-200

　　网址：www.yixinfund.com

　　（56）浙江同花顺基金销售有限公司

　　住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903

　　办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼

　　法定代表人：凌顺平

　　电话：（0571）88911818

　　传真：（0571）86800423

　　联系人：吴强

　　客户服务电话：400-877-3772

　　网址：400-877-3772

　　（57）北京增财基金销售有限公司

　　住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208

　　办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208

　　法定代表人：罗细安

　　40

　　交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金

　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　电话：（010）670009888

　　传真：（010）670009888-6000

　　联系人：李皓

　　客户服务电话：400-001-8811

　　网址：www.zengcaiwang.com

　　基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售

　　本基金，并及时公告。

　　（二）注册登记机构

　　名称：中国证券登记结算有限责任公司

　　住所：北京市西城区太平桥大街 17 号

　　办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号

　　法定代表人：周明

　　电话：（010）59378839

　　传真：（010）59378907

　　联系人：朱立元

　　（三）出具法律意见书的律师事务所

　　名称：上海源泰律师事务所

　　住所：上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室

　　办公地址：上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室

　　负责人：廖海

　　电话：（021）51150298

　　传真：（021）51150398

　　联系人：廖海

　　经办律师：梁丽金、刘佳

　　（四）审计基金财产的会计师事务所

　　名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

　　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

　　办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

　　首席合伙人：杨绍信

　　41

　　交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金

　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　电话：（021）23238888

　　传真：（021）23238800

　　联系人：沈兆杰

　　经办注册会计师：汪棣、沈兆杰

　　六、基金的募集

　　本基金为契约型开放式混合型基金，基金存续期间为不定期。

　　本基金由交银施罗德保本混合型证券投资基金转型而来，交银施罗德保本混

　　合型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《交银施罗德

　　保本混合型证券投资基金基金合同》及其他有关规定，并经中国证监会证监许可

　　【2008】1285 号文批准募集发售，募集期间基金份额净值为人民币 1.00 元，按初

　　始面值发售，自 2008 年 12 月 3 日至 2009 年 1 月 15 日止完成募集，设立募集期

　　共募集 4,956,375,599.84 份基金份额，有效认购户数为 46,900 户。

　　七、基金合同的生效

　　根据有关规定，交银施罗德保本混合型证券投资基金募集满足基金合同生效

　　条件，基金合同已于 2009 年 1 月 21 日正式生效，自基金合同生效之日起，本基

　　金管理人正式开始管理该基金。

　　交银施罗德保本混合型证券投资基金于 2012 年 1 月 30 日保本周期到期，由

　　于不符合保本基金存续条件，按照《交银施罗德保本混合型证券投资基金基金合

　　同》的约定，该基金保本周期到期后转型为非保本的混合型基金，名称相应变更

　　为“交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金”。基金托管人及基金注册

　　登记机构不变，基金代码亦保持不变为“519697”。

　　交银施罗德保本混合型证券投资基金的保本周期到期选择期为保本周期到期

　　日及其后三个工作日，即自 2012 年 1 月 30 日（含）起至 2012 年 2 月 2 日（含）

　　止。基金份额持有人可在保本周期到期选择期内的交易时间里，通过基金管理人

　　和各代销机构的营业网点进行到期选择。在保本周期到期选择期截止日的次日，

　　即 2012 年 2 月 3 日起“交银施罗德保本混合型证券投资基金”转型为“交银施罗

　　42

　　交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金

　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　德优势行业灵活配置混合型证券投资基金”。《交银施罗德优势行业灵活配置混合

　　型证券投资基金基金合同》及《交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基

　　金托管协议》即日生效。

　　自交银施罗德保本混合型证券投资基金保本周期到期选择期截止日次日起,

　　在不超过 3 个月的时间区间内，为交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资

　　基金的投资转型期。投资转型期结束，本基金的投资组合比例应符合基金合同的

　　有关约定。

　　《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低

　　于 5,000 万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20 个工作日出现前

　　述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。

　　法律法规另有规定时，从其规定。

　　八、基金份额的申购与赎回

　　（一）申购和赎回的场所

　　投资者可通过下述场所按照规定的方式进行申购或赎回：

　　1、直销机构

　　本基金直销机构为本公司以及本公司的网上直销交易平台。

　　名称：交银施罗德基金管理有限公司

　　住所：上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）

　　办公地址：上海浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼

　　电话：（021）61055027

　　传真：（021）61055054

　　联系人：许野

　　客户服务电话：400-700-5000（免长途话费），（021）61055000

　　网址：www.fund001.com，www.bocomschroder.com

　　个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、赎

　　回、转换等业务，具体交易细则请参阅本公司网站。网上直销交易平台网址：

　　www.fund001.com，www.bocomschroder.com

　　43

　　交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金

　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　2、场内代销机构

　　本基金的场内代销机构为通过上海证券交易所交易系统办理相关业务的上海

　　证券交易所会员单位。本基金目前暂不开通场内代销业务，日后开通具体时间本

　　基金管理人将依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

　　3、场外代销机构

　　本基金的场外代销机构的代销网点参见本招募说明书“五、相关服务机构”

　　章节或拨打本公司客户服务电话进行咨询。

　　投资者可通过上述销售机构办理基金申购、赎回业务的营业场所或按上述销

　　售机构提供的其他方式进行申购或赎回。本基金管理人可根据情况变更或增减基

　　金场外代销机构，并予以公告。

　　（二）申购和赎回的开放日及时间

　　申购和赎回的开放日为证券交易所交易日（基金管理人公告暂停申购或赎回

　　时除外），投资者应当在开放日办理申购和赎回申请。开放日的具体业务办理时

　　间为上海证券交易所、深圳证券交易所正常交易日的交易时间。

　　若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理

　　人可对申购、赎回时间进行调整，但此项调整应在实施日前依照《信息披露办法》

　　的有关规定在指定媒体上公告。

　　投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回、转换申请，且申

　　请被确认的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所

　　在开放日的价格。

　　保本周期到期转型后，本基金已于 2012 年 2 月 3 日起开放申购业务和赎回业

　　务。

　　（三）申购和赎回的原则

　　1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净

　　值为基准进行计算；

　　2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

　　3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

　　4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资者认购、申购的先后次序进行顺

　　44

　　交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金

　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　序赎回；

　　5、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利

　　益的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披露

　　办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。

　　（四）申购和赎回的数额限制

　　1、申购金额的限制

　　场外申购时，场外代销网点每个账户单笔申购的最低金额为单笔 1,000 元，

　　如果代销机构业务规则规定的最低单笔认购金额高于 1,000 元，以代销机构的规

　　定为准。

　　直销中心每个账户首次申购的最低金额为单笔 100,000 元，追加申购的最低

　　金额为单笔 10,000 元；已在直销中心有认购或申购过本基金管理人管理的任一基

　　金（包括本基金）记录的投资者不受首次申购最低金额的限制。通过本公司网上

　　直销交易平台办理基金申购业务的不受直销中心单笔申购最低金额的限制，申购

　　最低金额为单笔 1,000 元。本基金直销中心单笔申购最低金额可由基金管理人酌

　　情调整。

　　场内申购时，每笔申购金额最低为 1000 元人民币，同时每笔申购必须是 100

　　元的整数倍，并且单笔申购最高不超过 99,999,900 元。

　　2、赎回份额的限制

　　投资者赎回本基金，赎回的最低份额为 50 份基金份额。

　　场外赎回的最低份额为 50 份基金份额。场内赎回时，赎回的最低份额为 50

　　份基金份额，同时赎回份额必须是整数份额，并且单笔赎回最多不超过 99,999,999

　　份基金份额。

　　3、最低保留余额的限制

　　每个工作日投资者在单个交易账户保留的本基金份额余额少于 50 份时，若当

　　日该账户同时有份额减少类业务（如赎回、转换出等）被确认，则基金管理人有

　　权将投资者在该账户保留的本基金份额一次性全部赎回。

　　4、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对申购

　　的金额、赎回的份额和最低保留余额的数量限制。

　　45

　　交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金

　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定至少在一家

　　指定的媒体公告并报中国证监会备案。

　　（五）申购和赎回的程序

　　1、申购和赎回的申请方式

　　基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间向

　　基金销售机构提出申购或赎回的申请。

　　投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资者在提

　　交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回的申请无

　　效而不予成交。

　　2、申购和赎回申请的确认

　　T 日规定时间受理的申请，正常情况下，基金注册登记机构在 T+1 日内为投资

　　者对该交易的有效性进行确认，在 T＋2 日后（包括该日）投资者可向销售机构或

　　以销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的确认情况。

　　基金管理人可以在法律法规允许的范围内，依法对上述申购和赎回申请的确

　　认时间进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指

　　定媒体上公告。

　　基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表

　　销售机构确实接收到该申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以基金注册登记

　　机构的确认结果为准。

　　3、申购和赎回的款项支付

　　申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，

　　若申购不成功或无效，申购款项将退回投资者账户。

　　投资者 T 日赎回申请成功后，基金管理人将通过基金注册登记机构及其相关

　　基金销售机构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有人账户。在

　　发生巨额赎回的情形时，款项的支付办法参照《基金合同》的有关条款处理。

　　4、申购和赎回基金份额的份额注册登记

　　投资者申购基金成功后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办

　　理注册登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回、转换或转托管该部分

　　基金份额。

　　46

　　交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金

　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　投资者赎回基金成功后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益

　　的注册登记手续。

　　基金管理人可以在法律法规允许的范围内，依法对上述注册登记办理时间进

　　行调整，并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上

　　公告并报中国证监会备案。

　　（六）基金的申购费和赎回费

　　1、申购费用

　　本基金目前提供前端收费模式，即在申购时支付申购费用；日后本基金将择

　　机开通后端收费模式，即在赎回时才支付相应的申购费用，该费用随基金份额的

　　持有时间递减。

　　本基金的申购费用由基金份额申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基

　　金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

　　投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。

　　本基金的申购费率如下：

　　申购金额（含申购费） 前端申购费率

　　100 万元以下 1.5%

　　申购费率（前端）

　　100 万元（含）至 500 万元 1.0%

　　500 万元以上（含 500 万） 每笔交易 1000 元

　　持有期限 后端申购费率

　　1 年以内（含） 1.8%

　　申购费率（后端） 1 年—3 年（含） 1.2%

　　3 年—5 年（含） 0.6%

　　5 年以上 0

　　因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。

　　本基金自 2013 年 4 月 11 日起，对通过本公司直销柜台申购本基金前端基金

　　份额的养老金客户实施特定申购费率。

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　　交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金

　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营

　　收益形成的补充养老基金等，具体包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方

　　社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部

　　门认可的新的养老基金类型，本公司将发布临时公告将其纳入养老金客户范围，

　　并按规定向中国证监会备案。

　　通过本公司直销柜台申购本基金前端基金份额的养老金客户特定申购费率如

　　下表：

　　申购金额（含申购费） 前端特定申购费率

　　特定申购费率 100 万元以下 0.60%

　　（前端） 100 万元（含）至 500 万元 0.40%

　　500 万元以上（含 500 万） 每笔交易 1000 元

　　有关养老金客户实施特定申购费率的具体规定以及活动时间如有变化，敬请

　　投资人留意本公司发布的相关公告。

　　2、赎回费用

　　赎回费用由基金份额赎回人承担，赎回费用的 25%归基金财产，其余用于支付

　　注册登记费和其他必要的手续费。

　　本基金的赎回费率如下：

　　持有期限 赎回费率

　　1 年以内（含） 0.5%

　　赎回费率

　　1 年—2 年（含） 0.2%

　　2 年以上 0

　　本基金由交银施罗德保本混合型证券投资基金转型而来并自 2012 年 2 月 3 日

　　起适用上述费率，原交银保本赎回费率从该日起不再适用。

　　交银保本基金份额持有人选择继续持有变更后的本基金的基金份额的，对应

　　基金份额的持有期限将自基金份额持有人认购交银保本的基金份额注册登记日起

　　连续计算，即该部分基金份额实际对应赎回费率为 0。

　　3、网上直销的有关费率

　　本基金管理人已开通基金网上直销交易业务，个人投资者可以直接通过本公

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　　交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金

　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　司网站的“交银施罗德基金管理有限公司网上直销交易平台”（以下简称“网上直

　　销交易平台”）办理开户和本基金的申购、赎回和转换等业务。通过网上直销交易

　　平台办理本基金基金份额申购业务的个人投资者将享受申购费率优惠，通过网上

　　直销交易平台进行基金转换，从各基金招募说明书所载的零申购费率的基金转换

　　入非零申购费率的基金，转出与转入基金的申购补差费率将享受优惠，其他费率

　　标准不变。具体优惠费率请参见公司网站列示的网上直销申购及转换费率表或相

　　关公告。

　　本公司基金网上直销业务已开通的银行卡及各银行卡交易金额限额请参阅本

　　公司网站。

　　个人投资者通过本基金管理人网上直销交易平台申购本基金的单笔最低金额

　　为 1000 元（含）；单笔转换份额不得低于 100 份，投资者可将其全部或部分基金

　　份额转换成其它基金，单笔转换申请不受转入基金最低申购限额限制。

　　本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额要求，并依据相关法

　　规的要求提前进行公告。

　　4、基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，最新

　　的费率和收费方式在更新的招募说明书中列示。费率或收费方式如发生变更，基

　　金管理人应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在

　　指定媒体上公告。

　　5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据

　　市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者

　　以及以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定期

　　或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行

　　相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

　　（七）申购和赎回的数额和价格

　　1、申购和赎回数额、余额的处理方式

　　（1）申购份额余额的处理方式：申购的有效份额为按实际确认的申购金额在

　　扣除相应的费用后，以当日基金份额净值为基准计算，场外申购份额计算结果保

　　留到小数点后 2 位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基

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　　交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金

　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　金财产。场内申购有效份额的计算截位保留到整数位，剩余部分折回金额返还投

　　资者，折回金额的计算保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分四舍五入，

　　由此产生的误差计入基金财产。

　　（2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日

　　基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额计算结果保留到小数点后 2 位，小数

　　点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

　　2、申购份额的计算

　　目前本基金暂只开通场外申购，且只提供前端收费模式。本基金日后将择机

　　开通场内申购及提供后端申购模式。

　　（1）前端收费模式：

　　申购总金额=申请总金额

　　净申购金额=申购总金额/（1+申购费率）

　　（注：对于适用固定金额申购费用的申购，净申购金额＝申购总金额－固定

　　申购费用金额）

　　申购费用=申购总金额-净申购金额

　　（注：对于适用固定金额申购费用的申购，申购费用＝固定申购费用金额）

　　申购份额=（申购总金额-申购费用）/ T 日基金份额净值

　　场内申购金额的有效份额保留到整数位，剩余部分对应申购资金返还投资者。

　　例一：某投资者投资 40,000 元申购本基金（非网上交易），假设申购当日基

　　金份额净值为 1.040 元，如果其选择前端收费方式，申购费率为 1.5%，则其可得

　　到的申购份额为：

　　申购总金额＝40,000 元

　　净申购金额=40,000/（1+1.5%）=39,408.87 元

　　申购费用=40,000-39,408.87=591.13 元

　　申购份额=（40,000-591.13）/1.040=37,893.14 份

　　如果投资者是场外申购，申购份额为 37,893.14 份。

　　如果投资者是场内申购，则申购份额为 37,893 份，其余 0.14 份对应金额返

　　回给投资者。

　　（2）后端收费模式：

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　　交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金

　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　申购总金额=申请总金额

　　申购份额＝申购总金额/T 日基金份额净值

　　当投资者提出赎回时，后端申购费用的计算方法为：

　　后端申购费用＝赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率

　　例二：某投资者投资 40,000 元场外申购本基金，假设申购当日基金份额净值

　　为 1.040 元，如果其选择后端收费方式，则其可得到的申购份额为：

　　申购份额 ＝ 40,000 / 1.040 ＝ 38,461.54 份

　　即：投资者投资 40,000 元场外申购本基金，假设申购当日基金份额净值为

　　1.040 元，则可得到 38,461.54 份基金份额，但其在赎回时需根据其持有时间按对

　　应的后端申购费率交纳后端申购费用。

　　3、赎回金额的计算

　　赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的

　　费用，赎回金额单位为元，计算结果保留到小数点后两位，第三位四舍五入。

　　（1）如果投资者在申购时选择交纳前端申购费用，则赎回金额的计算方法如

　　下：

　　赎回费用=赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率

　　赎回金额=赎回份额×T 日基金份额净值-赎回费用

　　例三：某投资者赎回通过前端申购持有的 10,000 份基金份额，对应的赎回费

　　率为 0.5%，假设赎回当日基金份额净值是 1.016 元，则其可得到的赎回金额为：

　　赎回费用 = 10,000×1.016×0.5% ＝ 50.80 元

　　赎回金额 = 10,000×1.016-50.80 ＝ 10,109.20 元

　　即：投资者赎回本基金 10,000 份基金份额，假设赎回当日基金份额净值是

　　1.016 元，则其可得到的赎回金额为 10,109.20 元。

　　（2）如果投资者在申购时选择交纳后端申购费用，则赎回金额的计算方法如

　　下：

　　赎回总额＝赎回份额×T 日基金份额净值

　　后端申购费用＝赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率

　　赎回费用＝赎回总额×赎回费率

　　赎回金额＝赎回总额－后端申购费用－赎回费用

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　　交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金

　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　例四：某投资者赎回通过后端申购持有的 10,000 份基金份额，对应的后端申

　　购费率是 1.8%，赎回费率为 0.5%，假设赎回当日基金份额净值是 1.016 元，申购

　　时的基金份额净值为 1.010 元，则其可得到的赎回金额为：

　　赎回总额=10,000×1.016=10,160 元

　　后端申购费用=10,000×1.010×1.8%=181.80 元

　　赎回费用=10,160×0.5%=50.80 元

　　赎回金额=10,160-181.80-50.80=9,927.40 元

　　即：投资者赎回本基金 10,000 份基金份额，对应的赎回费率为 0.5%，假设赎

　　回当日基金份额净值是 1.016 元，投资者对应的后端申购费率是 1.8%，申购时的

　　基金份额净值为 1.010 元，则其可得到的赎回金额为 9,927.40 元。

　　4、基金份额净值的计算公式

　　基金份额净值＝基金资产净值总额/发行在外的基金份额总数

　　本基金 T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T＋1 日公告。遇特殊情

　　况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。

　　（八）拒绝或暂停申购的情形及处理方式

　　除非出现如下情形，基金管理人不得暂停或拒绝基金投资者的申购申请：

　　（1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；

　　（2）证券交易场所在交易时间临时停市，导致当日基金资产净值无法计算；

　　（3）发生《基金合同》规定的暂停基金资产估值情况；

　　（4）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能对

　　基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益；

　　（5）基金管理人、基金托管人、基金销售机构、上海证券交易所或注册登记

　　机构的技术保障等出现异常情况导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金会

　　计系统无法正常运作；

　　（6）基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购；

　　（7）法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形。

　　发生上述情形之一的，申购款项将全额退还投资者。发生上述（1）到（5）、

　　（7）项暂停申购情形且基金管理人决定暂停申购时，基金管理人应当在指定媒体

　　刊登暂停申购公告。

　　52

　　交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金

　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　（九）暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式

　　除非出现如下情形，基金管理人不得拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回

　　申请或者延缓支付赎回款项：

　　（1）不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项；

　　（2）证券交易场所依法决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资

　　产净值；

　　（3）因市场剧烈波动或其他原因而出现连续 2 个或 2 个以上开放日巨额赎回，

　　导致本基金的现金支付出现困难；

　　（4）发生《基金合同》规定的暂停基金资产估值情况；

　　（5）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

　　发生上述情形之一的，基金管理人应在当日立即向中国证监会备案。已接受的

　　赎回申请，基金管理人将足额支付；如暂时不能足额支付的，可延期支付部分赎

　　回款项，按已被接受的单笔赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回

　　申请人，未支付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开

　　放日予以支付。

　　同时，在出现上述第（3）款的情形时，对已接受的赎回申请可延期支付赎回

　　款项，最长不超过 20 个工作日，并在指定媒体上公告。投资者在申请赎回时可事

　　先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。

　　暂停基金的赎回，基金管理人应及时在指定媒体上刊登暂停赎回公告。

　　在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理，并依照

　　有关规定在指定媒体上公告。

　　（十）巨额赎回的情形及处理方式

　　1、巨额赎回的认定

　　本基金单个开放日，基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换

　　中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余

　　额）超过上一日基金总份额的 10%时，即认为发生了巨额赎回。

　　2、巨额赎回的处理方式

　　当出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全

　　额赎回或部分顺延赎回。

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　　交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金

　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时，按

　　正常赎回程序执行。

　　（2）部分顺延赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为

　　支付投资者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时，基金管理人在

　　当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回申请延期

　　予以办理。对于单个基金份额持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额占当

　　日申请赎回总份额的比例，确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额；投

　　资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获办理部分予以撤

　　销外，延迟至下一个开放日办理，赎回价格为下一个开放日的价格。依照上述规

　　定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权，并以此类推，直到全部赎回为止。

　　部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。

　　（3）巨额赎回的公告：当发生巨额赎回并顺延赎回时，基金管理人应按照《信

　　息披露办法》的有关规定通过指定媒体刊登公告，并向中国证监会和基金管理人

　　主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。同时以邮寄、传真、刊登公告或

　　者通知代销机构代为告知的方式通知基金份额持有人，并说明有关处理方法。

　　本基金连续 2 个或 2 个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，

　　可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过

　　20 个工作日，并应当在指定媒体上公告。

　　（十一）重新开放申购或赎回的公告

　　如果发生暂停的时间为一天，基金管理人应于重新开放日在指定媒体上刊登

　　基金重新开放申购或赎回的公告并公布最近一个开放日的基金份额净值。

　　如果发生暂停的时间超过一天，暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基

　　金管理人应提前 2 个工作日在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回的公告，

　　并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个工作日的基金份额净值。

　　（十二）转托管

　　基金管理人将择时开通本基金的场内前端申购、赎回及场外后端申购、赎回

　　等业务。本基金的份额采用分系统登记的原则。场外认购或申购的基金份额登记

　　在注册登记系统基金份额持有人开放式基金账户下；场内申购的基金份额登记在

　　证券登记结算系统基金份额持有人证券账户下。

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　　交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金

　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　1、系统内转托管

　　（1）系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内

　　不同代销机构之间或证券登记结算系统内不同会员单位之间进行转登记的行为。

　　（2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有人在变更办理基金赎回业

　　务的销售机构（网点）时，销售机构（网点）之间不能通存通兑的，可办理已持

　　有基金份额的系统内转托管。

　　2、跨系统转托管

　　（1）跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和

　　证券登记结算系统之间进行转登记的行为。

　　（2）本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司的

　　相关规定办理。

　　（十三）定期定额投资计划

　　在各项条件成熟的情况下，本基金可为基金投资者提供定期定额投资计划服

　　务，具体实施方法以更新后的招募说明书和基金管理人届时的公告为准。

　　（十四）基金的非交易过户

　　非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额

　　按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。

　　基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经基金注册登记机构

　　认可的其他情况下的非交易过户。其中，“继承”指基金份额持有人死亡，其持有

　　的基金份额由其合法的继承人继承；“捐赠”指基金份额持有人将其合法持有的基

　　金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形；“司法强制执行”是指司法机

　　构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、

　　法人、社会团体或其他组织。无论在上述何种情况下，接受划转的主体应符合相

　　关法律法规和《基金合同》规定的可持有本基金份额的投资者的条件。办理非交

　　易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料。

　　基金注册登记机构受理上述情况下的非交易过户，其他销售机构不得办理该

　　项业务。

　　对于符合条件的非交易过户申请按《业务规则》的有关规定办理。

　　（十五）基金的冻结和解冻

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　　交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金

　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以

　　及基金注册登记机构认可的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻

　　结部分产生的权益按照法律法规以及国家有权机关的要求来决定是否冻结。被冻

　　结部分份额仍然参与收益分配。

　　九、基金的转换

　　（一）基金转换

　　基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有某只基金的部分或全部份额转

　　换为同一基金管理人管理的另一只开放式基金份额。基金转换只能在同一销售机

　　构进行。

　　（二）转换业务办理时间

　　本基金 2012 年 1 月 19 日刊登公告自 2012 年 2 月 3 日起开放日常转换业务。

　　办理基金间转换的时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日。若出现

　　新的证券交易市场或交易所交易时间更改或其它原因，基金管理人将视情况进行

　　相应的调整并公告。

　　投资人可在基金开放日申请办理基金转换业务，具体办理时间与基金申购、

　　赎回业务办理时间相同。由于各销售机构的系统差异以及业务安排等原因，开展

　　该业务的时间可能有所不同，投资人应以各销售机构公告的时间为准。

　　本基金转换业务具体开通销售机构名单、可转换旗下基金范围参见相关公告。

　　（三）基金转换的程序

　　1、申请方式：书面申请或销售机构公布的其他方式。

　　2、基金转换申请的确认

　　正常情况下，T 日规定时间受理的申请，注册登记机构在 T＋1 日内为投资人

　　对该交易的有效性进行确认，在 T＋2 日后(包括该日)投资人可向销售机构查询转

　　换的确认情况。

　　3、基金转换的注册登记

　　注册登记机构以收到有效转换申请的当天作为转换申请日（T 日）。投资人转

　　换基金成功的，注册登记机构将在 T＋1 日对投资人 T 日的基金转换业务申请进行

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　　交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金

　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　有效性确认，办理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益登记，在 T＋2 日后（包

　　括该日）投资人可向销售机构查询基金转换的成交情况，并有权转换或赎回该部

　　分基金份额。

　　（四）基金转换的数额限制

　　基金转换以份额为单位进行申请，申请转换份额精确到小数点后两位，小数

　　点后两位以后的部分四舍五入，误差部分归基金财产。

　　本基金遵循“份额转换”的原则，单笔转换份额不得低于 100 份。基金持有

　　人可将其全部或部分基金份额转换成其它基金，单笔转换申请不受转入基金最低

　　申购限额限制。

　　基于各基金关于投资人在单个交易账户最低保留余额的规定，每个工作日投

　　资人在单个交易账户保留的某基金基金份额余额少于该基金的最低保留余额时，

　　若当日该账户同时有该基金的基金份额减少类业务（如赎回、转换出等）被确认，

　　基金管理人有权将投资人在该账户保留的该基金基金份额一次性全部赎回。因此，

　　如果某笔转换申请确认后转出基金的单个交易账户的基金份额余额少于转出基金

　　的最低保留余额，则转出基金在该账户剩余的基金份额将被全部赎回。如果某笔

　　转换申请确认后转入基金的单个交易账户的基金份额余额少于转入基金的最低保

　　留余额且该账户当日有转入基金的基金份额减少类业务被确认，则转入基金在该

　　账户剩余的基金份额（包括该部分转换入确认份额）将随即被强制赎回。

　　（五）基金转换费用

　　1、每笔基金转换视为一笔赎回和一笔申购，基金转换费用相应由转出基金的

　　赎回费用及转出、转入基金的申购补差费用构成。

　　2、转出基金的赎回费用

　　转出基金的赎回费用按照各基金最新的更新招募说明书及相关公告规定的赎

　　回费率和计费方式收取，赎回费用的 25%归入基金财产，其余部分用于支付注册

　　登记费等相关手续费。

　　3、前端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用

　　从不收取申购费用的基金或前端申购费用低的基金向前端申购费用高的基金

　　转换，收取前端申购补差费用；从前端申购费用高的基金向前端申购费用低的基

　　金或不收取申购费用的基金转换，不收取前端申购补差费用。申购补差费用原则

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　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　上按照转出确认金额对应分档的转入基金前端申购费率减去转出基金前端申购费

　　率差额进行补差，转出与转入基金的申购补差费率按照转出确认金额分档，并随

　　着转出确认金额递减。

　　4、后端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用

　　从不收取申购费用的基金或后端申购费用低的基金向后端申购费用高的基金

　　转换，不收取后端申购补差费用，但转入的基金份额赎回的时候需全额收取转入

　　基金的后端申购费；从后端申购费用高的基金向后端申购费用低的基金或不收取

　　申购费用的基金转换，收取后端申购补差费用，且转入的基金份额赎回的时候需

　　全额收取转入基金的后端申购费。后端申购补差费用按照转出份额持有时间对应

　　分档的转出基金后端申购费率减去转入基金后端申购费率差额进行补差。

　　5、网上直销的申购补差费率优惠

　　为更好服务投资者，本基金管理人已开通基金网上直销业务，个人投资者可

　　以通过“网上直销交易平台”办理基金转换业务，其中部分转换业务可享受转换

　　费率优惠，优惠费率只适用于转出与转入基金申购补差费用，转出基金的赎回费

　　用无优惠。可通过网上直销交易平台办理的转换业务范围及转换费率优惠的具体

　　情况请参阅本基金管理人网站。

　　具 体 转 换 费 率 水 平 请 参 见 本 基 金 管 理 人 网 站 （ www.fund001.com ，

　　www.bocomschroder.com）列示的相关转换费率表或相关公告。

　　6、基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率进

　　行调整，并应于调整后的收费方式和费率在实施前依照《信息披露办法》的有关

　　规定在中国证监会指定媒体上公告。

　　（六）基金转换份额的计算公式

　　1、前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例

　　转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值

　　转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率

　　转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费

　　转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申

　　购补差费率/（1+对应的转出与转入基金的申购补差费率）

　　（注：对于适用固定金额申购补差费用的，转出与转入基金的申购补差费＝

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　　固定金额的申购补差费）

　　转入基金确认份额=（转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换

　　申请当日转入基金的基金份额净值

　　其中：

　　A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益

　　（仅限转出基金为货币市场基金的情形，否则 A 为 0）。

　　转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四

　　舍五入，误差部分归基金财产。

　　例一：某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额 100,000 份，持有期半

　　年，转换申请当日交银趋势的基金份额净值为 1.010 元，交银成长的基金份额净值

　　为 2.2700 元。若该投资者将 100,000 份交银趋势前端基金份额转换为交银成长前

　　端基金份额，则转入交银成长确认的基金份额为：

　　转出确认金额=100,000×1.010=101,000 元

　　转出基金的赎回费=101,000×0.5%=505 元

　　转入确认金额=101,000-505=100,495 元

　　转出与转入基金的申购补差费=100,495×0/（1+0）=0 元

　　转入基金确认份额=（100,495-0）/2.2700=44,270.93 份

　　例二：某投资者持有交银增利 A 类基金份额 1,000,000 份，持有期一年半，转

　　换申请当日交银增利 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0200 元，交银趋势的基金

　　份额净值为 1.010 元。若该投资者将 1,000,000 份交银增利 A 类基金份额转换为交

　　银趋势前端基金份额（非网上交易），则转入交银趋势确认的基金份额为：

　　转出确认金额=1,000,000×1.0200=1,020,000 元

　　转出基金的赎回费=1,020,000×0.05%=510 元

　　转入确认金额=1,020,000-510=1,019,490 元

　　转出与转入基金的申购补差费=1,019,490×0.5%/（1+0.5%）=5,072.09 元

　　转入基金确认份额=（1,019,490-5,072.09）/1.010=1,004,374.17 份

　　例三：某投资者持有交银增利 C 类基金份额 100,000 份，转换申请当日交银

　　增利 C 类基金份额净值为 1.2500 元，交银精选的基金份额净值为 2.2700 元。若该

　　投资者将 100,000 份交银增利 C 类基金份额转换为交银精选前端基金份额（非网

　　59

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　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　上交易），则转入交银精选确认的基金份额为：

　　转出确认金额=100,000×1.2500=125,000 元

　　转出基金的赎回费=0 元

　　转入确认金额=125,000-0=125,000 元

　　转出与转入基金的申购补差费=125,000×1.5%/（1+1.5%）=1,847.29 元

　　转入基金确认份额=（125,000-1,847.29）/2.2700=54,252.30 份

　　例四：某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份，该 100,000 份基金份

　　额未结转的待支付收益为 61.52 元，转换申请当日交银增利 A/B 类基金份额净值

　　为 1.2700 元，交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银

　　货币 A 级基金份额转换为交银增利 A 类基金份额（非网上交易），则转入确认的

　　交银增利 A 类基金份额为：

　　转出确认金额=100,000×1.00=100,000 元

　　转出基金的赎回费=0 元

　　转入确认金额=100,000-0=100,000 元

　　转出与转入基金的申购补差费=100,000×0.8%/（1+0.8%）=793.65 元

　　转入基金确认份额=（100,000-793.65+61.52）/1.2700=78,163.68 份

　　2、后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例

　　转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值

　　转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率

　　转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费

　　转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申

　　购补差费率

　　转入基金确认份额=（转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换

　　申请当日转入基金的基金份额净值

　　其中：

　　A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益

　　（仅限转出基金为货币市场基金的情形，否则 A 为 0）。

　　转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四

　　舍五入，误差部分归基金财产。

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　　交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金

　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　例五：某投资者持有交银主题后端收费模式的基金份额 100,000 份，持有期一

　　年半，转换申请当日交银主题的基金份额净值为 1.2500 元，交银稳健的基金份额

　　净值为 2.2700 元。若该投资者将 100,000 份交银主题后端基金份额转换为交银稳

　　健后端基金份额，则转入交银稳健确认的基金份额为：

　　转出确认金额=100,000×1.250=125,000 元

　　转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元

　　转入确认金额=125,000-250=124,750 元

　　转出与转入基金的申购补差费=124,750×0=0 元

　　转入基金确认份额=（124,750-0）/2.2700=54,955.95 份

　　例六：某投资者持有交银先锋后端收费模式的基金份额 100,000 份，持有期一

　　年半，转换申请当日交银先锋的基金份额净值为 1.2500 元，交银货币的基金份额

　　净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银先锋后端基金份额转换为交银货币，

　　则转入交银货币的基金份额为：

　　转出确认金额=100,000×1.250=125,000 元

　　转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元

　　转入确认金额=125,000-250=124,750 元

　　转出与转入基金的申购补差费=124,750×1.2%=1497 元

　　转入基金确认份额=（124,750-1497）/1.00=123,253.00 份

　　例七：某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额 100,000 份，持有期三

　　年半，转换申请当日交银蓝筹的基金份额净值为 0.8500 元，交银增利 B 类基金份

　　额的基金份额净值为 1.0500。若该投资者将 100,000 份交银蓝筹后端基金份额转换

　　为交银增利 B 类基金份额，则转入交银增利 B 类基金份额的基金份额为：

　　转出确认金额=100,000×0.850=85,000 元

　　转出基金的赎回费=85,000×0=0 元

　　转入确认金额=85,000-0=85,000 元

　　转出与转入基金的申购补差费=85,000×0.2%=170 元

　　转入基金确认份额=（85,000-170）/1.0500=80,790.48 份

　　例八：某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份，该 100,000 份基金份

　　额未结转的待支付收益为 61.52 元，转换申请当日交银增利 B 类基金份额净值为

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　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　1.2700 元，交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银货

　　币 A 级基金份额转换为交银增利 B 类基金份额，则转入确认的交银增利 B 类基金

　　份额为：

　　转出确认金额=100,000×1.00=100,000 元

　　转出基金的赎回费=0 元

　　转入确认金额=100,000-0=100,000 元

　　转出与转入基金的申购补差费=100,000×0=0 元

　　转入基金确认份额=（100,000-0+61.52）/1.2700=78,788.60 份

　　（七）业务规则

　　1、基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构

　　代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构处注册登记的基金。投资人

　　办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处

　　于可申购状态。

　　2、投资人只能在相同收费模式下进行基金转换。前端收费模式的开放式基金

　　只能转换到前端收费模式的其他基金，后端收费模式的基金只能转换到后端收费

　　模式的其他基金。货币市场基金、债券基金 C 类基金份额与其他基金之间的转换

　　不受上述收费模式的限制。

　　3、基金转换采取未知价法，即基金的转换价格以申请受理当日各转出、转入

　　基金的基金份额净值为基础进行计算。（货币市场基金的基金份额净值为固定价

　　1.00 元）。

　　4、投资人申请转出其账户内货币市场基金的基金份额时，注册登记机构将自

　　动结转该转出份额对应的待支付收益，该收益将一并计入转出金额并折算为转入

　　基金的基金份额，但收益部分不收取转换费用。

　　5、转换后，转入基金份额的持有时间将重新计算，即转入基金份额的持有期

　　将自转入基金份额被确认日起重新开始计算。

　　6、根据旗下保本基金基金合同的约定，基金份额持有人在保本周期内申购或

　　转换入的基金份额，以及在基金保本周期到期日前（不包括该日）赎回或转换出

　　的基金份额不适用保本条款，其赎回或转换价格以赎回或转换申请日的基金份额

　　净值为基准进行计算。

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　　（八）暂停基金转换

　　基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此有关转出基金和转

　　入基金关于暂停或拒绝申购、暂停赎回的情形和公告的有关规定一般也适用于暂

　　停基金转换，具体暂停或恢复基金转换的相关业务请详见届时本基金管理人发布

　　的相关公告。

　　本基金单个开放日，基金净赎回申请份额（该基金赎回申请总份额加上基金

　　转换中转出申请总份额后扣除申购申请总份额及基金转换中转入申请总份额后的

　　余额）超过上一日基金总份额的 10%时，即认为发生了巨额赎回。发生巨额赎回

　　时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金管理人可根据基金资产组合情

　　况，决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎回，将采取相同的比

　　例确认；但在转出申请得到部分确认的情况下，未确认部分的转出申请将自动予

　　以撤销，不再视为下一开放日的基金转换申请。

　　十、基金的投资

　　（一）投资目标

　　根据宏观经济周期和市场环境的变化，自上而下灵活配置资产，积极把握行

　　业发展趋势和行业景气轮换中蕴含的投资机会，在控制风险并保持基金资产良好

　　的流动性的前提下，力求实现基金资产的长期稳定增值。

　　（二）投资范围

　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的

　　股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允

　　许基金投资的其他金融工具。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适

　　当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 30%-80%；债券、货币市场

　　工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券

　　品种占基金资产的 20%-70%，其中基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的

　　政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。在基金实际管理过程中，管理人

　　63

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　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　将根据中国宏观经济情况和证券市场的阶段性变化，在上述投资组合比例范围内，

　　适时调整基金资产在股票、债券及货币市场工具间的配置比例。

　　（三）投资策略

　　本基金充分发挥基金管理人的研究优势，将严谨、规范化的选股方法与积极

　　主动的投资风格相结合，在分析和判断宏观经济周期和市场环境变化趋势的基础

　　上，动态调整投资组合比例，自上而下灵活配置资产；通过把握和判断行业发展

　　趋势及行业景气程度变化，挖掘预期具有良好增长前景的优势行业，精选个股，

　　以谋求超额收益。

　　1、资产配置

　　本基金将采用“自上而下”的多因素分析决策支持系统，结合定性分析和定

　　量分析实现大类资产的灵活配置。具体而言，首先利用经济周期理论，对宏观经

　　济的经济周期进行预测，在此基础上形成对不同资产市场表现的预测和判断，确

　　定基金资产在各类别资产间的分配比例，并随着各类证券风险收益特征的相对变

　　化，动态调整组合中各类资产的比例，以规避或分散市场风险，提高基金收益率。

　　同时，本基金将充分借鉴施罗德集团公司在配置型基金方面成功的投资经验。具

　　体操作中，本基金管理人采用经济周期理论下的资产配置模型，通过对宏观经济

　　运行指标、利率和货币政策等相关因素的分析，对中国的宏观经济运行情况进行

　　判断和预测，然后利用经济周期理论确定基金资产在各类别资产间的战略配置策

　　略。

　　2、优势行业选择

　　国民经济快速增长的背后蕴涵了不同行业对 GDP 增长贡献率的差异。而不同

　　行业受宏观经济周期、行业自身生命周期以及相关结构性因素的影响在不同时期

　　表现往往具有明显差异。

　　本基金管理人通过在全球经济的框架下建立交银施罗德优势行业评估体系，

　　采用多因素的定性与定量相结合的分析和预测方法，确定宏观及行业经济变量的

　　变动对不同行业的潜在影响，得出各行业的相对投资价值与投资时机，据此挑选

　　出预期具有良好增长前景的优势行业，把握行业景气轮换带来的投资机会。

　　具体操作中，我们对行业的挑选重点分为两个部分，即行业平均增长率预测

　　和行业综合评价。首先考察各行业历史收入和利润增长表现，对未来行业收入增

　　64

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　　长率和行业平均利润增长率进行预测；对根据预测结果计算的增长率低于 GDP 增

　　长率的行业进行剔除。然后根据交银施罗德优势行业评估体系，对行业的综合表

　　现和增长空间进行评估和排序，挑选出未来一段时间内最具增长前景的行业。具

　　体评估将从宏观经济环境(重点包括宏观经济政策、产业政策对相关行业发展的影

　　响)、行业景气度分析和预测(关注上下游行业对本行业景气度影响、密切追踪各

　　行业景气度指标)、行业财务状况(行业盈利能力、行业经营效率)和行业竞争力综

　　合表现四个方面入手，采用定性分析结合定量分析的方法对行业的未来的增长前

　　景进行综合评价。

　　最后，在完成对行业增长预测和行业综合评价基础上，通过市场及各个行业

　　的相对和绝对估值水平 PE、PB 等数据的横向、纵向分析，进行估值比较，并跟踪

　　各行业的资金流向、机构持仓特征等判断行业吸引力，动态把握行业板块轮换蕴

　　涵的投资机会。

　　3、股票选择

　　本基金综合运用施罗德集团的股票研究分析方法和其它投资分析工具，采用

　　自下而上方式精选具有投资潜力的股票构建股票投资组合，前述优势行业中股票

　　优先入选。具体分以下两个层次进行股票挑选：

　　（1）品质筛选

　　筛选出在公司治理、财务及管理品质上符合基本品质要求的上市公司，构建

　　备选股票池，主要筛选指标包括：盈利能力指标(如 P/E、P/Cash Flow、P/FCF、

　　P/S、P/EBIT 等)、经营效率指标(如 ROE、ROA、Return on operating assets 等)

　　和财务状况指标(如 D/A、流动比率等)。

　　（2）多元化价值评估

　　本基金在前述优势行业选择体系的基础上，根据下述标准挑选出其中具有投

　　资潜力的上市公司构建核心股票池：

　　①公司治理结构良好，管理规范，信息透明；

　　②主营业务鲜明，盈利能力强，收入和利润稳定增长；

　　③公司具有质量优良的成长性，通过对控制企业盈利增长质量的指标(如

　　ROIC-WACC、EVA 等)进行评估，挑选 EVA 不断增长或改善的优质公司；

　　④公司财务状况良好，具备一定的规模优势和较好的抗风险能力；

　　65

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　　⑤公司在管理制度、产品开发、技术进步方面具有相当的核心竞争优势，有

　　良好的市场知名度和较好的品牌效应，处于行业龙头地位。

　　对上述核心股票池中的重点上市公司进行内在价值的评估和成长性跟踪研

　　究，在明确的价值评估基础上选择定价相对合理且成长性可持续的投资标的。

　　4、债券投资策略

　　在债券投资方面，本基金可投资于国债、央行票据、金融债、企业债和可转

　　换债券等债券品种。本基金的债券投资采取主动的投资管理方式，获得与风险相

　　匹配的投资收益，以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资

　　产的流动性。

　　在全球经济的框架下，本基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货

　　币政策变化作出判断，运用数量化工具，对未来市场利率趋势及市场信用环境变

　　化作出预测，并综合考虑利率变化对不同债券品种的影响、收益率水平、信用风

　　险的大小、流动性的好坏等因素，构造债券组合。在具体操作中，本基金运用久

　　期控制策略、期限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放大策略和换

　　券等多种策略，获取债券市场的长期稳定收益。

　　5、权证投资策略

　　本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻求其

　　合理估值水平，以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益性、

　　流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，追求基金资产稳定的当

　　期收益。

　　6、资产支持证券的投资策略

　　本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把

　　握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性

　　管理，选择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。

　　7、其他衍生工具投资策略

　　本基金将密切跟踪国内各种衍生产品的动向，一旦有新的产品推出市场，将

　　在届时相应法律法规的框架内，制订符合本基金投资目标的投资策略，同时结合

　　对衍生工具的研究，在充分考虑衍生产品风险和收益特征的前提下，谨慎进行投

　　资。本基金将按照相关法律法规通过利用股票指数期货及其他金融工具进行套利、

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　　避险交易，控制基金组合风险，获取超额收益。本基金投资于股票指数期货主要

　　用于避险交易及套利交易。

　　（四）业绩比较基准

　　本基金的整体业绩比较基准采用：

　　60%×沪深 300 指数收益率+40%×中信标普全债指数收益率

　　本基金股票投资部分的业绩比较基准是沪深 300 指数，债券投资部分的业绩

　　比较基准是中信标普全债指数。

　　沪深 300 指数是由上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本编制而成。

　　该指数样本对沪深市场的覆盖度高，具有良好的市场代表性，投资者可以方便地

　　从报纸、互联网等财经媒体中获取。同时该指数引进国际指数编制和管理的经验，

　　编制方法清晰透明，具有独立性和良好的市场流动性；与市场整体表现具有较高

　　的相关度。沪深 300 指数是目前衡量本基金股票投资业绩的理想基准。同时，根

　　据本基金的目标资产配置比例来分配权重，本基金的业绩比较基准中加入了中信

　　标普全债指数并按照本基金的目标资产配置比例来安排。

　　如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，

　　又或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数，则本基金

　　管理人将视情况调整业绩比较基准，并及时公告,但不需要召开基金份额持有人大

　　会。

　　（五）风险收益特征

　　本基金是一只灵活配置的混合型基金，属于基金中的较高风险品种，风险与

　　预期收益介于股票型基金和债券型基金之间。

　　（六）投资决策依据和投资程序

　　为了保证整个投资组合计划的顺利贯彻与实施，本基金遵循以下投资决策依

　　据以及具体的决策程序：

　　1、投资决策依据

　　（1）国家有关法律法规和本基金合同的有关规定；

　　（2）宏观经济发展态势、证券市场运行环境和走势，以及上市公司的基本面；

　　（3）投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系，本基金将在承担适度风险

　　的范围内，选择收益风险配比最佳的品种进行投资。

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　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　2、决策和交易机制

　　本基金采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制，投资总监、固定收益

　　部总经理是投资决策委员会的执行代表。

　　投资决策委员会、投资总监、固定收益部总经理的主要职责是确定基金的资

　　产配置政策，审批重大单项投资决定等。

　　基金经理的主要职责是在投资决策委员会确定的资产配置范围内，构建和调

　　整投资组合，并向中央交易室下达投资指令。

　　中央交易室负责交易执行和一线监控。通过严格的交易制度和实时的一线监

　　控功能，保证基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效的执行。

　　3、投资流程

　　投资决策委员会是本基金的最高决策机构，投资决策委员会定期就投资管理

　　业务的重大问题进行讨论。

　　基金经理、分析师、交易员在投资管理过程中既密切合作，又责任明确，在

　　各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。具体的投资管理程序如下：

　　（1）投资决策委员会每月召开投资策略会议，决定基金的资产配置比例和股

　　票、债券的投资重点等；

　　（2）研究部策略分析师、股票分析师、固定收益产品分析师、定量分析师各

　　自独立完成相应的研究报告，为投资策略提供依据；

　　（3）投资总监每周召集投资例会，根据投资决策委员会的决定，结合市场运

　　行变化，决定具体的投资策略；

　　（4）基金经理依据策略分析师的宏观经济分析和策略建议、股票分析师的行

　　业分析和个股研究、固定收益产品分析师的债券市场研究和券种选择、定量分析

　　师的定量投资策略研究，结合本基金产品定位及风险控制的要求，在权限范围内

　　制定具体的投资组合方案；

　　（5）基金经理根据基金投资组合方案，向中央交易室下达交易指令；

　　（6）中央交易室执行基金经理的交易指令，对交易情况及时反馈；

　　（7）定量分析师负责完成有关投资风险监控报告及内部基金业绩评估报告。

　　投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况的需要，对上述投资管理程序

　　作出调整。

　　68

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　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　（七）投资限制

　　1、禁止行为

　　为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：

　　(1) 承销证券；

　　(2) 向他人贷款或提供担保；

　　(3) 从事承担无限责任的投资；

　　(4) 买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；

　　(5) 向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发

　　行的股票或债券；

　　(6) 买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、

　　基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销

　　的证券；

　　(7) 从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；

　　(8) 当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他

　　行为。

　　如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程

　　序后可不受上述规定的限制。

　　2、投资组合限制

　　本基金的投资组合将遵循以下限制：

　　(1) 持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的 10%；

　　(2) 本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证

　　券，不得超过该证券的 10%；

　　(3) 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基

　　金资产净值的 40%；

　　(4) 本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净

　　值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%，基

　　金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%。法

　　律法规或中国证监会另有规定的，遵从其规定；

　　(5) 现金以及到期日不超过 1 年的政府债券合计不低于基金资产净值的 5%；

　　69

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　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　(6) 本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的

　　20%；

　　(7) 本基金持有的同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基

　　金资产净值的 10%；

　　(8) 本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过

　　该资产支持证券规模的 10%；

　　(9) 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持

　　证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；

　　(10) 本基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资

　　产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

　　(11) 本基金不得违反《基金合同》关于投资范围和投资比例的约定；

　　(12) 相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。

　　如果法律法规或监管部门对上述约定的投资组合比例规定进行变更的，以变

　　更后的规定为准。如果法律法规或监管部门取消上述限制性规定，履行适当程序

　　后，本基金不受上述规定的限制。

　　由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因

　　导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内，但基金管理人应在 10 个交

　　易日内进行调整，以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。

　　本基金由交银施罗德保本混合型证券投资基金转型而来，自交银施罗德保本

　　混合型证券投资基金保本周期到期选择期截止日次日起 3 个月的时间区间内，为

　　本基金的投资转型期。

　　基金管理人应当自基金投资转型期截止日次日起使基金的投资组合比例符合

　　基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资比例的监督与检查自本基金合同

　　生效之日起开始。

　　（八）基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法

　　1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；

　　2、有利于基金资产的安全与增值；

　　3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额

　　持有人的利益；

　　70

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　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金份

　　额持有人的利益。

　　（九）基金的融资

　　本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资。

　　（十）基金投资组合报告

　　本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性

　　陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 7 月

　　17 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内

　　容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本报告期为 2015 年 4 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日。本报告财务资料未经审计

　　师审计。

　　1、报告期末基金资产组合情况

　　序号 项目 金额（元） 占基金总资产

　　的比例（％）

　　1 权益投资 185,497,900.83 61.59

　　其中：股票 185,497,900.83 61.59

　　2 固定收益投资 72,869,188.40 24.19

　　其中：债券 72,869,188.40 24.19

　　资产支持证券 - -

　　3 贵金属投资 - -

　　4 金融衍生品投资 - -

　　5 买入返售金融资产 - -

　　其中：买断式回购的买入返

　　- -

　　售金融资产

　　银行存款和结算备付金合

　　6 41,041,453.36 13.63

　　计

　　7 其他资产 1,787,993.89 0.59

　　8 合计 301,196,536.48 100.00

　　71

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　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　2、报告期末按行业分类的股票投资组合

　　占基金资产净

　　代码 行业类别 公允价值（元）

　　值比例（％）

　　A 农、林、牧、渔业 9,855,360.00 3.51

　　B 采矿业 - -

　　C 制造业 85,901,706.83 30.64

　　电力、热力、燃气及水生产和供应

　　D - -

　　业

　　E 建筑业 - -

　　F 批发和零售业 - -

　　G 交通运输、仓储和邮政业 13,097,000.00 4.67

　　H 住宿和餐饮业 - -

　　I 信息传输、软件和信息技术服务业 64,011,641.88 22.83

　　J 金融业 - -

　　K 房地产业 5,681,600.00 2.03

　　L 租赁和商务服务业 6,950,592.12 2.48

　　M 科学研究和技术服务业 - -

　　N 水利、环境和公共设施管理业 - -

　　O 居民服务、修理和其他服务业 - -

　　P 教育 - -

　　Q 卫生和社会工作 - -

　　R 文化、体育和娱乐业 - -

　　S 综合 - -

　　合计 185,497,900.83 66.16

　　3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 占基金资产净

　　值比例（％）

　　1 600570 恒生电子 135,000 15,126,750.00 5.39

　　2 300166 东方国信 383,489 13,774,924.88 4.91

　　3 300104 乐视网 264,000 13,664,640.00 4.87

　　72

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　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　4 600050 中国联通 1,600,000 11,728,000.00 4.18

　　5 000971 蓝鼎控股 460,000 10,971,000.00 3.91

　　6 002477 雏鹰农牧 513,300 9,855,360.00 3.51

　　7 300226 上海钢联 119,967 9,717,327.00 3.47

　　8 300274 阳光电源 316,035 9,661,189.95 3.45

　　9 000768 中航飞机 220,000 9,587,600.00 3.42

　　10 600418 江淮汽车 599,966 8,447,521.28 3.01

　　4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值

　　比例（％）

　　1 国家债券 26,374,133.50 9.41

　　2 央行票据 - -

　　3 金融债券 30,129,000.00 10.75

　　其中：政策性金融债 30,129,000.00 10.75

　　4 企业债券 15,024,000.00 5.36

　　5 企业短期融资券 - -

　　6 中期票据 - -

　　7 可转债 1,342,054.90 0.48

　　8 其他 - -

　　9 合计 72,869,188.40 25.99

　　5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　　序 债券代码 债券名称 数量 公允价值(元) 占基金资

　　号 （张） 产净值比

　　例（％）

　　1 010107 21国债（7） 248,930 26,374,133.50 9.41

　　2 098016 09南钢联债 300,000 15,024,000.00 5.36

　　3 150202 15国开02 100,000 10,054,000.00 3.59

　　4 140223 14国开23 100,000 10,040,000.00 3.58

　　5 150211 15国开11 100,000 10,035,000.00 3.58

　　6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券

　　73

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　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

　　细

　　本基金本报告期末未持有贵金属。

　　8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　　本基金本报告期末未持有股指期货。

　　10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　　本基金本报告期末未持有国债期货。

　　11、投资组合报告附注

　　（1）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，

　　在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和

　　处罚。

　　（2）本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外

　　的股票。

　　（3）其他资产构成

　　序号 名称 金额（元）

　　1 存出保证金 265,326.37

　　2 应收证券清算款 -

　　3 应收股利 -

　　4 应收利息 1,218,556.49

　　5 应收申购款 304,111.03

　　6 其他应收款 -

　　74

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　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　7 待摊费用 -

　　8 其他 -

　　9 合计 1,787,993.89

　　（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

　　（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分

　　由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

　　十一、基金的业绩

　　基金业绩截止日为 2015 年 6 月 30 日，所载财务数据未经审计师审计。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

　　但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表

　　现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　(1) 交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金

　　业绩比较

　　净值增 业绩比较

　　净值增长 基准收益

　　阶段 长率标 基准收益 ①-③ ②-④

　　率① 率标准差

　　准差② 率③

　　④

　　过去三个月 17.49% 2.71% 7.17% 1.57% 10.32% 1.14%

　　2015年度上

　　55.61% 2.22% 16.86% 1.37% 38.75% 0.85%

　　半年

　　2014年度 38.06% 0.96% 33.63% 0.75% 4.43% 0.21%

　　2013年度 10.97% 1.01% -3.46% 0.84% 14.43% 0.17%

　　基金转型日

　　2012年2月3 -2.41% 0.76% 2.71% 0.72% -5.12% 0.04%

　　日－2012年

　　75

　　交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金

　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　12月31日

　　注：交银施罗德保本混合型证券投资基金从 2012 年 2 月 3 日起正式转型为交

　　银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金，本表列示的是基金转型后的基

　　金净值表现，转型后基金的业绩比较基准为 60%×沪深 300 指数收益率+40%×中信

　　标普全债指数收益率。

　　(2) 交银施罗德保本混合型证券投资基金

　　净值增长 业绩比较 业绩比较基

　　净值增长

　　阶段 率标准差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④

　　率①

　　② 率③ 准差④

　　2012年1月

　　1日－2012 0.37% 0.04% 0.41% 0.03% -0.04% 0.01%

　　年2月2日

　　2011年度 -0.74% 0.28% 4.54% 0.01% -5.28% 0.27%

　　2010年度 4.33% 0.38% 3.38% 0.01% 0.95% 0.37%

　　2009年度

　　（2009年1

　　月21日－ 7.50% 0.25% 3.19% 0.01% 4.31% 0.24%

　　2009年12

　　月31日）

　　注：交银施罗德保本混合型证券投资基金从 2012 年 2 月 3 日起正式转型为交

　　银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金，本表列示的是基金转型前的基

　　金净值表现，转型前基金的业绩比较基准为三年期银行定期存款收益率。

　　2、基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

　　（1）自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准

　　收益率变动的比较

　　交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金

　　份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

　　（2012 年 2 月 3 日至 2015 年 6 月 30 日）

　　76

　　交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金

　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　注：交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金由交银施罗德保本混

　　合型证券投资基金转型而来。基金转型日为 2012 年 2 月 3 日。交银施罗德优势行

　　业灵活配置混合型证券投资基金的投资转型期为交银施罗德保本混合型证券投资

　　基金保本周期到期选择期截止日次日（即 2012 年 2 月 3 日）起的 3 个月。截至投

　　资转型期结束，交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金各项资产配置

　　比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。

　　（2）自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较

　　基准收益率变动的比较

　　交银施罗德保本混合型证券投资基金

　　份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

　　（2009 年 1 月 21 日至 2012 年 2 月 2 日）

　　77

　　交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金

　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　注：交银施罗德保本混合型证券投资基金的建仓期为自基金合同生效日起的 6

　　个月。截至建仓期结束，其各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投

　　资比例的约定。

　　十二、基金的财产

　　（一）基金资产总值

　　基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的

　　申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。

　　其构成主要有：

　　1、银行存款及其应计利息；

　　2、结算备付金及其应计利息；

　　3、根据有关规定缴纳的保证金及其应收利息；

　　4、应收证券交易清算款；

　　5、应收申购款；

　　6、股票投资及其估值调整；

　　7、债券投资及其估值调整和应计利息；

　　8、权证投资及其估值调整；

　　9、其他投资及其估值调整；

　　78

　　交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金

　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　10、其他资产等。

　　（二）基金资产净值

　　基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

　　（三）基金财产的账户

　　本基金以基金托管人的名义开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结

　　算业务，并以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的名

　　义开立银行间债券托管账户并报中国人民银行备案。开立的基金专用账户与基金

　　管理人、基金托管人、基金代销机构和基金注册登记机构自有的财产账户以及其

　　他基金财产账户相独立。

　　（四）基金财产的保管与处分

　　本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金代销机构的财产，并由基

　　金托管人保管。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产；基金

　　管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益，

　　归入基金财产。基金管理人、基金托管人、基金注册登记机构和基金代销机构以

　　其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、

　　扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被

　　处分。

　　基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原

　　因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。

　　基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有财产产生的债务

　　相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互

　　抵销。

　　十三、基金资产的估值

　　（一）估值目的

　　基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金财产是否保值、增值，依据经

　　基金资产估值后确定的基金资产净值计算出的基金份额净值，是计算基金申购与

　　赎回价格的基础。

　　79

　　交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金

　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　（二）估值日

　　本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法

　　规规定需要对外披露基金净值的非营业日。

　　（三）估值对象

　　基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息等资产和负债。

　　（四）估值程序

　　基金日常估值由基金管理人进行。基金管理人完成估值后，将估值结果以双

　　方认可的方式发送给基金托管人，基金托管人按法律法规、《基金合同》规定的估

　　值方法、时间、程序进行复核，以双方认可的方式发送给基金管理人；月末、年

　　中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。

　　（五）估值方法

　　本基金按以下方式进行估值：

　　1、证券交易所上市的有价证券的估值

　　（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易

　　所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发

　　生重大变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发

　　生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交

　　易市价，确定公允价格；

　　（2）交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除外），

　　选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；

　　（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所

　　含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经

　　济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券

　　应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可

　　参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价

　　格；

　　（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。

　　交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠

　　计量公允价值的情况下，按成本估值。

　　80

　　交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金

　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：

　　（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的

　　同一股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）

　　估值；

　　（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，

　　在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；

　　（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易

　　所上市的同一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按

　　监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。

　　3、因持有股票而享有的配股权，采用估值技术确定公允价值。

　　4、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估

　　值技术确定公允价值。

　　5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。

　　6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金

　　管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

　　7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按

　　国家最新规定估值。

　　根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值，基金托管人复核、审

　　查基金管理人计算的基金资产净值。因此，就与本基金有关的会计问题，如经相

　　关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基

　　金资产净值的计算结果对外予以公布。

　　（六）基金份额净值的确认和估值错误的处理

　　基金份额净值的计算保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入。当估

　　值或份额净值计价错误实际发生时，基金管理人应当立即纠正，并采取合理的措

　　施防止损失进一步扩大。当错误达到或超过基金资产净值的 0.25%时，基金管理人

　　应报中国证监会备案；当估值错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人

　　应当公告，并报中国证监会备案。因基金估值错误给投资者造成损失的，应先由

　　基金管理人承担，基金管理人对不应由其承担的责任，有权向过错人追偿。

　　关于差错处理，本合同的当事人按照以下约定处理：

　　81

　　交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金

　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　1、差错类型

　　本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或基金注册登记机

　　构、或代理销售机构、或投资者自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失

　　的，过错的责任人应当对由于该差错遭受损失的当事人（“受损方”）按下述“差

　　错处理原则”给予赔偿承担赔偿责任。

　　上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计

　　算差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同

　　行业现有技术水平无法预见、无法避免、无法抗拒，则属不可抗力，按照下述规

　　定执行。

　　由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差

　　错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差

　　错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。

　　2、差错处理原则

　　（1）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，

　　及时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及

　　时更正已产生的差错，给当事人造成损失的由差错责任方承担；若差错责任方已

　　经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应

　　当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保

　　差错已得到更正。

　　（2）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负

　　责，并且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。

　　（3）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错

　　责任方仍应对差错负责，如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不

　　当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则差错责任方应赔偿受损方的损

　　失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当

　　得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，

　　则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其

　　实际损失的差额部分支付给差错责任方。

　　（4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。

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　　（5）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金资产损失

　　时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造成

　　基金资产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人

　　和托管人之外的第三方造成基金资产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人

　　负责向差错方追偿。

　　（6）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律、行

　　政法规、《基金合同》或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对

　　受损方承担了赔偿责任，则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有

　　权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。

　　（7）按法律法规规定的其他原则处理差错。

　　3、差错处理程序

　　差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：

　　（1）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定

　　差错的责任方；

　　（2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；

　　（3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿

　　损失；

　　（4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交易数据的，由基

　　金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认；

　　（5）基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净值

　　的 0.25%时，基金管理人应当报告中国证监会；基金管理人及基金托管人基金份额

　　净值计算错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告并报中国证

　　监会备案。

　　(七)暂停估值的情形

　　1、与本基金投资有关的证券交易场所遇法定节假日或因其他原因暂停营业

　　时；

　　2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时；

　　3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障基

　　金份额持有人的利益，已决定延迟估值；

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　　4、出现基金管理人认为属于会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的紧

　　急事故的任何情况；

　　5、中国证监会认定的其他情形。

　　(八)特殊情形的处理

　　1、基金管理人按估值方法的第 6 项进行估值时，所造成的误差不作为基金资

　　产估值错误处理；

　　2、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力

　　原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，

　　但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免

　　除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成

　　的影响。

　　十四、基金的收益与分配

　　（一）基金利润的构成

　　基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相

　　关费用后的余额。

　　（二）基金可供分配利润

　　基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已

　　实现收益的孰低数。基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

　　（三）基金收益分配原则

　　1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 10

　　次，全年分配比例不得低于年度可供分配收益的 5%，若《基金合同》生效不满 3

　　个月可不进行收益分配；

　　2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金

　　红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认

　　的收益分配方式是现金分红；

　　3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基

　　金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；

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　　4、每一基金份额享有同等分配权；

　　5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

　　（四）收益分配方案

　　基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益

　　分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

　　（五）收益分配方案的确定、公告与实施

　　本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内在

　　指定媒体公告并报中国证监会备案。

　　基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间

　　不得超过 15 个工作日。

　　（六）基金收益分配中发生的费用

　　基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投

　　资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金注

　　册登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计

　　算方法，依照《业务规则》执行。

　　（七）收益分配方式的修改

　　投资者可至销售机构办理收益分配方式的修改，投资者对不同的交易账户可

　　设置不同的收益分配方式。

　　投资者同一日多次申报分红方式变更的，按照《业务规则》执行，最终确认

　　的分红方式以注册登记机构记录为准。

　　十五、基金的费用与税收

　　（一）基金费用的种类

　　1、基金管理人的管理费；

　　2、基金托管人的托管费；

　　3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

　　4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

　　5、基金份额持有人大会费用；

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　　6、基金的证券交易费用；

　　7、基金的银行汇划费用；

　　8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费

　　用。

　　本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

　　（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1、与基金运作有关的费用

　　（1）基金管理人的管理费

　　本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%的年费率计提。管理费的计算

　　方法如下：

　　H＝E×年管理费率÷当年天数

　　H 为每日应计提的基金管理费

　　E 为前一日基金资产净值

　　基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基

　　金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从

　　基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺

　　延。

　　（2）基金托管人的托管费

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算

　　方法如下：

　　H＝E×年托管费率÷当年天数

　　H 为每日应计提的基金托管费

　　E 为前一日基金资产净值

　　基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基

　　金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从

　　基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺

　　延。

　　2、与基金销售有关的费用

　　（1）申购费

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　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　本基金申购费的费率水平、计算公式和收取方式详见“基金份额的申购与赎

　　回”一章。

　　（2）赎回费

　　本基金赎回费的费率水平、计算公式和收取方式详见“基金份额的申购与赎

　　回”一章。

　　（3）转换费

　　本基金转换费的费率水平、计算公式和收取方式详见“基金的转换”一章。

　　上述（一）基金费用的种类中第 3－8 项费用，根据有关法规及相应协议规定，

　　按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

　　（三）不列入基金费用的项目

　　下列费用不列入基金费用：

　　1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基

　　金财产的损失；

　　2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

　　3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、

　　信息披露费用等费用；

　　4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

　　目。

　　（四）费用调整

　　基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费

　　率和基金托管费率等相关费率。

　　调高基金管理费率或基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；

　　调低基金管理费率或基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。

　　基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定

　　在指定媒体上公告。

　　（五）基金税收

　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执

　　行。

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　　十六、基金的会计与审计

　　（一）基金会计政策

　　1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；

　　2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；

　　3、本基金的会计核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；

　　4、会计制度执行国家有关会计制度；

　　5、本基金独立建账、独立核算；

　　6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会

　　计核算，按照有关规定编制基金会计报表；

　　7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并

　　书面确认。

　　（二）基金的年度审计

　　1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格

　　的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。

　　2、会计师事务所更换经办注册会计师时，应事先征得基金管理人同意。

　　3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换

　　会计师事务所需在 2 日内在指定媒体上公告并报中国证监会备案。

　　十七、基金的信息披露

　　（一）本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》

　　和《基金合同》的有关规定及其他有关规定。

　　（二）信息披露义务人

　　本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人

　　大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。

　　本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并

　　保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

　　本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信

　　息通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）和基金管理人、基

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　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　金托管人的互联网网站（以下简称“网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够

　　按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。

　　（三）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：

　　1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

　　2、对证券投资业绩进行预测；

　　3、违规承诺收益或者承担损失；

　　4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；

　　5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；

　　6、中国证监会禁止的其他行为。

　　（四）本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基

　　金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以中文文

　　本为准。

　　本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币

　　元。

　　（五）公开披露的基金信息

　　公开披露的基金信息包括：

　　1、《招募说明书》、《基金合同》、《托管协议》

　　基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，

　　将《招募说明书》、《基金合同》摘要登载在指定报刊和基金管理人网站上；基金

　　管理人、基金托管人应当将《基金合同》、《托管协议》登载在网站上。

　　（1）《招募说明书》应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，

　　说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披

　　露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金管理人在每 6 个月结

　　束之日起 45 日内，更新《招募说明书》并登载在网站上，将更新后的《招募说明

　　书（摘要）》登载在指定报刊上；基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所

　　在地的中国证监会派出机构报送更新的《招募说明书》，并就有关更新内容提供书

　　面说明。

　　（2）《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确

　　基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投

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　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　资者重大利益的事项的法律文件。

　　（3）《托管协议》是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运

　　作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。

　　2、《发售公告》

　　基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制《发售公告》，并在披露《招

　　募说明书》的当日登载于指定报刊和基金管理人网站上。

　　3、《基金合同》生效公告

　　基金管理人应当在《基金合同》生效的次日在指定报刊和基金管理人网站上

　　登载《基金合同》生效公告。

　　4、基金资产净值、基金份额净值

　　《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应

　　当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。

　　在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次日，

　　通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日基金份额净值和基金份

　　额累计净值。

　　基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金

　　份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、

　　基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和基金管理人网站上。

　　5、基金份额申购、赎回价格

　　基金管理人应当在《基金合同》、《招募说明书》等信息披露文件上载明基金

　　份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基

　　金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。

　　6、基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告

　　基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内，编制完成基金年度报告，并将年

　　度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报告的

　　财务会计报告应当经过审计。

　　基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内，编制完成基金半年度报告，并

　　将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。

　　基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报

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　　告，并将季度报告登载在指定报刊和基金管理人网站上。

　　《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半

　　年度报告或者年度报告。

　　基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日，分别报中国证监会和基金管理人

　　主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本和书面报

　　告两种方式。

　　7、临时报告

　　本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，

　　予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地

　　的中国证监会派出机构备案。

　　前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产

　　生重大影响的下列事件：

　　（1） 基金份额持有人大会的召开；

　　（2） 终止《基金合同》；

　　（3） 转换基金运作方式；

　　（4） 更换基金管理人、基金托管人；

　　（5） 基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；

　　（6） 基金管理人股东及其出资比例发生变更；

　　（7） 基金募集期延长；

　　（8） 基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金

　　托管人基金托管部门负责人发生变动；

　　（9） 基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十；

　　（10） 基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动

　　超过百分之三十；

　　（11） 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；

　　（12） 基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；

　　（13） 基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严

　　重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；

　　（14） 重大关联交易事项；

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　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　（15） 基金收益分配事项；

　　（16） 管理费和托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；

　　（17） 基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；

　　（18） 基金改聘会计师事务所；

　　（19） 变更基金销售机构；

　　（20） 更换基金注册登记机构；

　　（21） 本基金开始办理申购、赎回；

　　（22） 本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；

　　（23） 本基金发生巨额赎回并延期支付；

　　（24） 本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请；

　　（25） 本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；

　　（26） 中国证监会规定的其他事项。

　　8、澄清公告

　　在《基金合同》存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消

　　息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务

　　人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。

　　9、基金份额持有人大会决议

　　基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报国务院证券监督管理机构核准

　　或者备案，并予以公告。召开基金份额持有人大会的，召集人应当至少提前 30 日

　　公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方

　　式等事项。

　　基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会，基金管理人、基金托管

　　人对基金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的，召集人应当履

　　行相关信息披露义务。

　　10、中国证监会规定的其他信息。

　　（六）信息披露事务管理

　　基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专人负责管

　　理信息披露事务。

　　基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息

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　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　披露内容与格式准则的规定。

　　基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约

　　定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、

　　基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审

　　查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。

　　基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊。

　　基金管理人、基金托管人除依法在指定报刊和基金管理人网站上披露信息外，

　　还可以根据需要在其他公共媒体披露信息，但是其他公共媒体不得早于指定报刊

　　和基金管理人网站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。

　　为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专

　　业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。

　　（七）信息披露文件的存放与查阅

　　《招募说明书》公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销

　　售机构的住所，供公众查阅、复制。

　　基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所，以

　　供公众查阅、复制。

　　十八、风险揭示

　　证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散

　　投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够

　　提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金

　　投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。

　　基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自

　　身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一

　　种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中

　　转出申请份额总数扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余

　　额）超过基金总份额的百分之十时，投资者将可能无法及时赎回持有的全部基金

　　份额。

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　　基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资

　　者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般

　　来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。

　　投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基

　　金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等

　　判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。

　　投资者应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期

　　定额投资是引导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。

　　但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资者获得收益，

　　也不是替代储蓄的等效理财方式。

　　因拆分、封转开、分红等行为导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险

　　收益特征，不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。以 1 元初始面值开展基

　　金募集或因拆分、封转开、分红等行为导致基金份额净值调整至 1 元初始面值或 1

　　元附近，在市场波动等因素的影响下，基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍

　　有可能低于初始面值。

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保

　　证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构

　　成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原

　　则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资

　　者自行负担。

　　基金份额持有人须了解并承受以下风险：

　　（一）市场风险

　　证券市场价格因受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素

　　的影响而引起的波动，将对基金收益水平产生潜在风险，主要包括：

　　1、政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发

　　展政策等）和证券市场监管政策发生变化，导致市场价格波动而产生风险。

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　　2、经济周期风险。证券市场受宏观经济运行的影响，而经济运行具有周期性

　　的特点，而宏观经济运行状况将对证券市场的收益水平产生影响，从而对基金收

　　益造成影响。

　　3、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利

　　率直接影响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于

　　债券和债券回购，其收益水平会受到利率变化和货币市场供求状况的影响。

　　4、上市公司经营风险。上市公司的经营状况受多种因素影响，如管理能力、

　　财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变

　　化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于

　　分配的利润减少，使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这

　　种非系统风险，但不能完全规避。

　　5、购买力风险。基金投资的目的是基金资产的保值增值，如果发生通货膨胀，

　　基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消，从而使基金的实际收益下

　　降，影响基金资产的保值增值。

　　（二）管理风险

　　在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会

　　影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水

　　平。因此，本基金的收益水平与基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等

　　相关性较大，本基金可能因为基金管理人的因素而影响基金收益水平。

　　（三）流动性风险

　　本基金属于开放式基金，在基金的所有开放日，基金管理人都有义务接受投

　　资者的赎回。如果基金资产不能迅速转变成现金，或者变现为现金时使资金净值

　　产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生巨额赎回时，如

　　果基金资产变现能力差，可能会产生基金仓位调整的困难，导致流动性风险，可

　　能影响基金份额净值。

　　（四）信用风险

　　基金在交易过程发生交收违约，或者基金所投资债券之发行人出现违约、拒

　　绝支付到期本息，都可能导致基金资产损失和收益变化，从而产生风险。

　　（五）本基金投资策略所特有的风险

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　　本基金属于混合型基金，通过在股票、债券和现金等各类资产之间进行配置

　　来降低风险，提高收益。如果债券市场和股票市场同时出现整体下跌，本基金的

　　净值表现将受到影响。基金虽然采用自上而下资产配置的投资策略，但并不能完

　　全抵御两个市场同时下跌的风险。此外，在股市大幅上涨时也不能完全保证基金

　　净值能够完全跟随或超越大盘走势。

　　（六）其他风险

　　1、因技术因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；

　　2、因基金业务快速发展，在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面的不

　　完善产生的风险；

　　3、因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险；

　　4、对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险；

　　5、因业务竞争压力可能产生的风险；

　　6、战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金财产的损失，影响基金收益水平，

　　从而带来风险；

　　7、其他意外导致的风险。

　　十九、基金合同的终止与基金财产的清算

　　（一）基金合同的终止

　　有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：

　　1、基金份额持有人大会决定终止的；

　　2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基

　　金托管人承接的；

　　3、《基金合同》约定的其他情形；

　　4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

　　（二）基金财产的清算

　　1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内

　　成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行

　　基金清算。

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　　2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管

　　人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员

　　组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

　　3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、

　　估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

　　4、基金财产清算程序：

　　（1）《基金合同》终止后，由基金财产清算小组统一接管基金财产；

　　（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

　　（3）对基金财产进行估值和变现；

　　（4）制作清算报告；

　　（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报

　　告出具法律意见书；

　　（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

　　（7）对基金财产进行分配。

　　5、基金财产清算的期限为 6 个月。

　　（三）清算费用

　　清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费

　　用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

　　（四）基金财产清算剩余资产的分配

　　依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金

　　财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金

　　份额比例进行分配。

　　（五）基金财产清算的公告

　　清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所

　　审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算

　　公告于《基金合同》终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小

　　组进行公告。

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　　（六）基金财产清算账册及文件的保存

　　基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。

　　二十、基金合同的内容摘要

　　（一）基金合同当事人的权利与义务

　　1、基金管理人的权利与义务

　　根据《基金法》、《运作办法》及其他有关法律法规，基金管理人的权利包括

　　但不限于：

　　（1） 依法募集基金；

　　（2） 自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用

　　并管理基金财产；

　　（3） 依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批

　　准的其他收入；

　　（4） 销售基金份额；

　　（5） 召集基金份额持有人大会；

　　（6） 依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管

　　人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，

　　并采取必要措施保护基金投资者的利益；

　　（7） 在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

　　（8） 选择、委托、更换基金代销机构，对基金代销机构的相关行为进行监

　　督和处理；

　　（9） 担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册

　　登记业务并获得《基金合同》规定的费用；

　　（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

　　（11） 在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

　　（12）在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下，制订和调整《业务规

　　则》，决定和调整除调高管理费率和托管费率之外的基金相关费率结构和收费方

　　式；

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　　（13）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利

　　益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

　　（14） 在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；

　　（15）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者

　　实施其他法律行为；

　　（16）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提

　　供服务的外部机构；

　　（17）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。

　　根据《基金法》、《运作办法》及其他有关法律法规，基金管理人的义务包括

　　但不限于：

　　（1） 依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

　　基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜，如认为基金代销机构违反《基金合同》、

　　基金销售与服务代理协议及有关法律法规规定，应呈报中国证监会和其他监管部

　　门，并采取必要措施保护投资者的利益；

　　（2） 办理基金备案手续；

　　（3） 自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用

　　基金财产；

　　（4） 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化

　　的经营方式管理和运作基金财产；

　　（5） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，

　　保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别

　　管理，分别记账，进行证券投资；

　　（6） 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产

　　为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

　　（7） 依法接受基金托管人的监督；

　　（8） 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的

　　方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，

　　确定基金份额申购、赎回的价格；

　　（9） 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

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　　（10） 编制季度、半年度和年度基金报告；

　　（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及

　　报告义务；

　　（12） 保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

　　《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不

　　向他人泄露；

　　（13） 按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有

　　人分配基金收益；

　　（14） 按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

　　（15） 依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大

　　会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

　　（16） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相

　　关资料 15 年以上；

　　（17） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且

　　保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的

　　公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

　　（18） 组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变

　　现和分配；

　　（19） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会

　　并通知基金托管人；

　　（20） 因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法

　　权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

　　（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基

　　金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有

　　人利益向基金托管人追偿；

　　（22） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基

　　金事务的行为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受

　　到损失，而基金管理人首先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第三方追偿；

　　（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

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　　他法律行为；

　　（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生

　　效，基金管理人承担因募集行为而产生的债务和费用，将已募集资金并加计银行

　　同期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；

　　（25）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

　　（26）建立并保存基金份额持有人名册，定期或不定期向基金托管人提供基

　　金份额持有人名册；

　　（27） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

　　2、基金托管人的权利与义务

　　根据《基金法》、《运作办法》及其他有关法律法规，基金托管人的权利包括

　　但不限于：

　　（1） 自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全

　　保管基金财产；

　　（2） 依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批

　　准的其他收入；

　　（3） 监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基

　　金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的

　　情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

　　（4） 在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳分公司开设证券账

　　户；

　　（5） 开立证券交易资金账户，用于证券交易资金清算；

　　（6） 在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基金投

　　资债券的后台匹配及资金的清算；

　　（7） 提议召开或召集基金份额持有人大会；

　　（8） 在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

　　（9） 法律法规和《基金合同》规定的其他权利。

　　根据《基金法》、《运作办法》及其他有关法律法规，基金托管人的义务包括

　　但不限于：

　　（1） 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

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　　（2） 设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、

　　合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

　　（3） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，

　　确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

　　基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，

　　保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

　　（4） 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财

　　产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

　　（5） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭

　　证；

　　（6） 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，

　　根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

　　（7） 保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有

　　规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；

　　（8） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价

　　格；

　　（9） 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

　　（10） 对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明

　　基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基

　　金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了

　　适当的措施；

　　（11） 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；

　　（12） 建立并保存基金份额持有人名册；

　　（13） 按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

　　（14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和

　　赎回款项；

　　（15） 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有

　　人依法召集基金份额持有人大会；

　　（16） 按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

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　　（17） 参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和

　　分配；

　　（18） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会

　　和银行监管机构，并通知基金管理人；

　　（19） 因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿

　　责任不因其退任而免除；

　　（20） 按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义

　　务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金利益向基金

　　管理人追偿；

　　（21） 执行生效的基金份额持有人大会的决定；

　　（22） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

　　3、基金份额持有人的权利与义务

　　基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，

　　基金投资者自取得依据《基金合同》募集的基金份额，即成为本基金份额持有人

　　和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人

　　作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。

　　在基金合同约定的范围内，每份基金份额具有同等的合法权益。

　　根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括

　　但不限于：

　　（1） 分享基金财产收益；

　　（2） 参与分配清算后的剩余基金财产；

　　（3） 依法申请赎回其持有的基金份额；

　　（4） 按照规定要求召开基金份额持有人大会；

　　（5） 出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会

　　审议事项行使表决权；

　　（6） 查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

　　（7） 监督基金管理人的投资运作；

　　（8） 对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依

　　法提起诉讼；

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　　（9） 法律法规和《基金合同》规定的其他权利。

　　根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括

　　但不限于：

　　（1） 遵守《基金合同》；

　　（2） 缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

　　（3） 在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的

　　有限责任，《基金合同》另有约定的除外；

　　（4） 不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

　　（5） 返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及代

　　销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利；

　　（6） 执行生效的基金份额持有人大会的决定；

　　（7） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

　　4、本基金合同当事人各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金账户名

　　称而有所改变。

　　（二）基金份额持有人大会

　　基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共

　　同组成。基金份额持有人持有的每一基金份额具有平等的投票权。

　　1、召开事由

　　（1）当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人、基金托管人或持有

　　基金份额 10%以上（含 10%，下同）的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当

　　日的基金份额计算，下同）提议时，应当召开基金份额持有人大会：

　　1）终止《基金合同》；

　　2）更换基金管理人；

　　3）更换基金托管人；

　　4）转换基金运作方式；

　　5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规要求提高该等报酬

　　标准的除外；

　　6）变更基金类别；

　　7）本基金与其他基金的合并；

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　　8）变更基金投资目标、范围或策略，但法律法规和中国证监会另有规定的除

　　外；

　　9）变更基金份额持有人大会召开程序；

　　10）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

　　11）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有

　　人大会的事项。

　　（2）以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同，不需召开

　　基金份额持有人大会：

　　1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；

　　2）法律法规要求增加的基金费用的收取；

　　3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎

　　回费率、变更或增加收费方式；

　　4）因相应的法律法规、证券交易所或者注册登记机构的相关业务规则发生变

　　动而应当对《基金合同》进行修改；

　　5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不

　　涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；

　　6）除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外

　　的其他情形。

　　2、会议召集人及召集方式

　　（1）除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基

　　金管理人召集。

　　（2）基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。

　　（3）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人

　　提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并

　　书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日

　　内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金

　　托管人自行召集。

　　（4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要

　　求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当

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　　自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持

　　有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60

　　日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额

　　持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当

　　自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持

　　有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60

　　日内召开。

　　（5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召

　　开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代

　　表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30

　　日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基

　　金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。

　　（6）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权

　　益登记日。

　　3、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

　　（1）召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 天，在指定媒体

　　上公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

　　1）会议召开的时间、地点、方式和会议形式；

　　2）会议拟审议的事项、议事程序和表决形式；

　　3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

　　4）授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效

　　期限等）、送达时间和地点；

　　5）会务常设联系人姓名及联系电话。

　　（2）采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定通讯方式和

　　书面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯

　　方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和

　　收取方式。

　　（3）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书

　　面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管

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　　理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，

　　则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进

　　行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，

　　不影响表决意见的计票结果。

　　4、基金份额持有人出席会议的方式

　　基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。

　　会议的召开方式由会议召集人确定，但更换基金管理人和基金托管人必须以

　　现场开会方式召开。

　　（1）现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代

　　表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有

　　人大会，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时

　　符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：

　　1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有

　　基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会

　　议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；

　　2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效

　　的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。

　　未能满足上述条件的情况下，则召集人可另行确定并公告重新开会的时间(至

　　少应在 25 个工作日后)和地点，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权

　　益登记日不变。

　　（2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面

　　形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表

　　决。

　　在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

　　1）会议召集人按《基金合同》规定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公

　　布相关提示性公告；

　　2）会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）

　　和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意

　　见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效

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　　力；

　　3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人

　　所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；

　　4）上述第 3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具

　　书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理

　　人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法

　　规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记注册机构记录相符，并且委托

　　人出具的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定。

　　未能满足上述条件的情况下，则召集人可另行确定并公告重新开会的时间(至

　　少应在 25 个工作日后)和地点，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权

　　益登记日不变；

　　5）会议通知公布前报中国证监会备案。

　　（3）在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金亦可采用网络、电话等其

　　他非书面方式由基金份额持有人向其授权代表进行授权。

　　（4）在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金亦可采用网络、电话等其

　　他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有人大

　　会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。

　　5、议事内容与程序

　　（1）议事内容及提案权

　　议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修

　　改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、

　　法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持

　　有人大会讨论的其他事项。

　　基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%（含

　　10%）以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交

　　需由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召集

　　人提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少 35 天前提交召集人并由召集人

　　公告。

　　基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应

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　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　当在基金份额持有人大会召开日 30 天前公告。

　　基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

　　召集人对于基金管理人、基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行

　　审核，符合条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集人应当按照以下原则

　　对提案进行审核：

　　1）关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法

　　律法规和《基金合同》规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；

　　对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将

　　基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释

　　和说明。

　　2）程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。如将提案进

　　行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人

　　可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大

　　会决定的程序进行审议。

　　单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额持有人

　　提交基金份额持有人大会审议表决的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金

　　份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提

　　案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于 6 个月。法律法规另有

　　规定除外。

　　基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案

　　进行修改，应当最迟在基金份额持有人大会召开前 30 日公告。否则，会议的召开

　　日期应当顺延并保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。

　　（2）议事程序

　　1）现场开会

　　在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第 7 条规定程序确定和公

　　布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。

　　大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持

　　大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权

　　代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人所

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　　持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持

　　有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份额持有人大会，

　　不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

　　会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名

　　（或单位名称）、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或

　　单位名称）等事项。

　　2）通讯开会

　　在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截

　　止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机

　　关监督下形成决议。

　　6、表决

　　基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

　　基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

　　（1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表

　　决权的 50%以上（含 50%）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通

　　过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

　　（2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持

　　表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换

　　基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。

　　基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

　　采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，提交符合

　　会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，符合会议

　　通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃

　　权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

　　基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审

　　议、逐项表决。

　　7、计票

　　（1）现场开会

　　1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应

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　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举两名基金份额持有人代

　　表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自

　　行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管

　　人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会

　　议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或

　　基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。

　　2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公

　　布计票结果。

　　3）如果会议主持人或基金份额持有人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣

　　布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重

　　新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。

　　4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会

　　的，不影响计票的效力。

　　（2）通讯开会

　　在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金

　　托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进

　　行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代

　　表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。

　　8、生效与公告

　　基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会

　　核准或者备案。

　　基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见

　　之日起生效。

　　基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒体上公告。如

　　果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全

　　文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

　　基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人

　　大会的决议。

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　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人

　　均有约束力。

　　（三）基金合同的变更、终止

　　1、《基金合同》的变更

　　（1）以下变更《基金合同》的事项应经基金份额持有人大会决议通过：

　　1）更换基金管理人；

　　2）更换基金托管人；

　　3）转换基金运作方式；

　　4）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规要求提高该等报

　　酬标准的除外；

　　5）变更基金类别；

　　6）变更基金投资目标、范围或策略，但法律法规和中国证监会另有规定的

　　除外；

　　7）本基金与其他基金的合并；

　　8）变更基金份额持有人大会召开程序；

　　9）其他可能对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项。

　　但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金

　　托管人同意变更后公布，并报中国证监会备案：

　　1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；

　　2）法律法规要求增加的基金费用的收取；

　　3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低

　　赎回费率、变更或增加收费方式；

　　4）因相应的法律法规、证券交易所或者注册登记机构的相关业务规则发生

　　变动而应当对《基金合同》进行修改；

　　5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改

　　不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；

　　6）除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以

　　外的其他情形。

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　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　（2）关于变更《基金合同》的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准

　　生效后方可执行，基金管理人应自中国证监会核准之日起在指定媒体上公告。

　　2、《基金合同》的终止

　　有下列情形之一的，《基金合同》经中国证监会核准后将终止：

　　（1）基金份额持有人大会决定终止的；

　　（2）基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新

　　基金托管人承接的；

　　（3）《基金合同》约定的其他情形；

　　（4）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

　　（四）争议的处理和适用的法律

　　各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争

　　议，如经友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当

　　时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当

　　事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担。

　　《基金合同》受中国法律管辖。

　　（五）《基金合同》存放及投资者取得《基金合同》的方式

　　《基金合同》正本一式六份，除上报有关监管机构一式二份外，基金管理人

　　和基金托管人各持有二份。每份均具有同等的法律效力。

　　《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人和代销机构

　　的办公场所和营业场所查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复

　　印件，但内容应以《基金合同》正本为准。

　　二十一、托管协议的内容摘要

　　（一）托管协议当事人

　　1、基金管理人

　　名称：交银施罗德基金管理有限公司

　　住所：上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）

　　办公地址：上海浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼

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　　邮政编码：200120

　　法定代表人：阮红（代任）

　　电话： (021)61055050

　　传真：(021)61055034

　　联系人：陈超

　　成立时间：2005 年 8 月 4 日

　　批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]128 号

　　组织形式：有限责任公司

　　注册资本：2 亿元人民币

　　存续期间：持续经营

　　经营范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理委员会批准的

　　其他业务。

　　2、基金托管人

　　名称：中国工商银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）

　　法定代表人：姜建清

　　电话：（010）66105799

　　传真：（010）66106904

　　联系人：赵会军

　　成立时间：1984 年 1 月 1 日

　　组织形式：股份有限公司

　　注册资本：人民币 349,018,545,827 元

　　批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职

　　能的决定》（国发[1983]146 号）

　　存续期间：持续经营

　　经营范围：办理人民币存款、贷款、同业拆借业务；国内外结算；办理票据

　　承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保；

　　代理销售业务；代理发行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理

　　证券投资基金清算业务（银证转账）；保险兼业代理业务（有效期至 2008 年 9 月 4

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　　日）；代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；保管箱服务；发行金

　　融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年

　　金受托管理服务；年金账户管理服务；开放式基金的注册登记、认购、申购和赎

　　回业务；资信调查、咨询、见证业务；贷款承诺；企业、个人财务顾问服务；组

　　织或参加银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外

　　汇票据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发行、代理发行、买卖或代理买卖股

　　票以外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融衍生业务；银行卡业务；

　　电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监

　　督管理机构批准的其他业务。

　　（二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

　　1、基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权

　　（1）基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基

　　金投资范围、投资对象进行监督。

　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的

　　股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允

　　许基金投资的其他金融工具。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适

　　当程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调

　　整投资范围。

　　本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投

　　资工具。

　　（2）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金

　　投融资比例进行监督：

　　1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：

　　股票资产占基金资产的 30%-80%；债券、货币市场工具、权证、资产支持证

　　券以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许基 金投 资的其 他证 券品 种占 基金资 产的

　　20%-70%，其中基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例

　　合计不低于基金资产净值的 5%。在基金实际管理过程中，基金管理人将根据中国

　　宏观经济情况和证券市场的阶段性变化，在上述投资组合比例范围内，适时调整

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　　基金资产在股票、债券及货币市场工具间的配置比例。

　　如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适

　　当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以下投

　　资限制：

　　a、持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的 10%；

　　b、本基金与由本基金管理人管理的且托管于托管人处的其他基金共同持有

　　一家公司发行的证券，不得超过该证券的 10%；

　　c、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金

　　资产净值的 40%；

　　d、本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净

　　值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%，基金管理人管

　　理的且托管于托管人处的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%。法律

　　法规或中国证监会另有规定的，遵从其规定；

　　e、现金以及到期日不超过 1 年的政府债券合计不低于基金资产净值的 5%；

　　f、本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；

　　g、本基金持有的同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基

　　金资产净值的 10%；

　　h、本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过

　　该资产支持证券规模的 10%；

　　i、本基金管理人管理的且托管于托管人处的全部基金投资于同一原始权益

　　人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；

　　j、本基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资产，

　　所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

　　k、本基金不得违反《基金合同》关于投资范围和投资比例的约定；

　　l、相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。

　　如果法律法规或监管部门对上述约定的投资组合比例规定进行变更的，以变

　　更后的规定为准。如果法律法规或监管部门取消上述限制性规定，履行适当程序

　　后，本基金不受上述规定的限制。

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　　3）法规允许的基金投资比例调整期限

　　由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因

　　导致的投资组合不符合上述约定的比例，不在限制之内，但基金管理人应在 10 个

　　交易日内进行调整，以达到规定的投资比例限制要求。法律法规另有规定的从其

　　规定。

　　基金管理人在其可预见资产规模大幅变动的情况下，至少提前 2 个工作日正

　　式向基金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施，便于托管人实施交

　　易监督。

　　4）本基金可以按照国家的有关规定进行融资。

　　5）相关法律、法规或部门规章规定的其他比例限制。

　　基金托管人对基金投资的监督和检查自《基金合同》生效之日起开始。

　　（3）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金

　　投资禁止行为进行监督：

　　根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为：

　　1）承销证券；

　　2）向他人贷款或提供担保；

　　3）从事承担无限责任的投资；

　　4）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；

　　5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行

　　的股票或债券；

　　6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基

　　金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

　　7）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；

　　8）当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行

　　为。

　　如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后

　　可不受上述规定的限制。

　　（4）基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金关

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　　联投资限制进行监督。

　　根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管

　　人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的

　　公司名单及其更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交易名单的真实

　　性、完整性、全面性。基金管理人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单，

　　并负责及时更新该名单。名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人，基金托

　　管人于 2 个工作日内进行回函确认收到变更后的名单。如果基金托管人在运作中

　　严格遵循了监督流程，基金管理人仍违规进行关联交易，并造成基金财产损失的，

　　由基金管理人承担责任。

　　若基金托管人发现基金管理人与上述关联交易名单中列示的关联方进行法律

　　法规禁止基金从事的关联交易时，基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取

　　必要措施阻止该关联交易的发生，若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联

　　交易发生时，基金托管人有权向中国证监会报告。对于交易所场内已成交的违规

　　关联交易，基金托管人应按相关法律法规和交易所规则的规定进行结算，同时向

　　中国证监会报告。

　　（5）基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管理

　　人参与银行间债券市场进行监督。

　　1）基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金管理

　　人参与银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。

　　基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对

　　手的名单，并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交易

　　结算方式。基金托管人在收到名单后 1 个工作日内回函对名单进行确认。基金管

　　理人收到基金托管人书面确认后，名单开始生效。基金管理人应定期或不定期对

　　银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新，名单中增加或减少银行间市场

　　交易对手时须向基金托管人提出书面申请，基金托管人于 1 个工作日内回函确认

　　收到后，对名单进行更新。基金管理人收到基金托管人书面确认后，被确认调整

　　的名单开始生效，新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交

　　易，仍应按照协议进行结算。

　　如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行交

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　　易，应及时提醒基金管理人撤销交易，经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基

　　金资产损失的，基金托管人不承担责任，发生此种情形时，托管人有权报告中国

　　证监会。

　　2）基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制

　　基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时，需按交易对手名单中

　　约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金管

　　理人没有按照事先约定的有利于信用风险控制的交易方式进行交易时，基金托管

　　人应及时提醒基金管理人与交易对手重新确定交易方式，经提醒后仍未改正时造

　　成基金财产损失的，基金托管人不承担责任。

　　3）基金管理人参与银行间市场交易的核心交易对手为中国工商银行股份有限

　　公司、中国银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国农业银行和交

　　通银行股份有限公司，基金管理人与基金托管人协商一致后，可以根据当时的市

　　场情况调整核心交易对手名单。基金管理人有责任控制交易对手的资信风险，因

　　其违约与不在名单内的银行间市场交易对手进行交易或没有按照事先约定的有利

　　于信用风险控制的交易方式进行交易而引起的损失先由基金管理人承担，其后向

　　相关责任人进行追偿，如果基金托管人在运作中严格遵循了上述监督流程，则对

　　于由于交易对手资信风险引起的损失，不承担赔偿责任。

　　（6）基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。

　　本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的

　　支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。本基金核心存款银行名单为中国工

　　商银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中

　　国农业银行和交通银行股份有限公司，本基金投资除核心存款银行以外的银行存

　　款出现由于存款银行信用风险而造成的损失时，先由基金管理人负责赔偿，之后

　　有权要求相关责任人进行赔偿，如果基金托管人在运作过程中遵循上述监督流程，

　　则对于由于存款银行信用风险引起的损失，不承担赔偿责任。基金管理人与基金

　　托管人协商一致后，可以根据当时的市场情况对于核心存款银行名单进行调整。

　　（7）基金托管人对基金投资流通受限证券的监督

　　1）基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范基金投资非公开发行证券行为

　　的紧急通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》

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　　等有关法律法规规定。

　　2）流通受限证券，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行

　　股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,

　　不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回

　　购交易中的质押券等流通受限证券。

　　3）基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，向基金托管人提供经基金

　　管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。

　　基金投资非公开发行股票，基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性

　　风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投

　　资比例控制情况。

　　基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至

　　基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述

　　资料后两个工作日内，以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。

　　4）基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规

　　要求的有关书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发

　　行证券数量、发行价格、锁定期，基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占

　　基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占基金资产净值的比例、资金划

　　付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整，并应至少于拟执行投资指

　　令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间

　　进行审核。

　　5）基金托管人应对基金管理人是否遵守法律法规、投资决策流程、风险控制

　　制度、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理人提供的有关书面信

　　息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理人在

　　投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明，并保留查看

　　基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等备查资

　　料的权利。否则，基金托管人有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令造成基

　　金财产损失的，基金托管人不承担任何责任，并有权报告中国证监会。

　　如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解决。

　　如果基金托管人已切实履行监督职责，则不承担任何责任。如果基金托管人没有

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　　切实履行监督职责，导致本基金出现风险，基金托管人应承担连带责任。

　　2、基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资

　　产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基

　　金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行

　　监督和核查。

　　3、基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基

　　金合同》、基金托管协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金管理人

　　限期纠正，基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向

　　基金托管人发出回函，进行解释或举证。

　　在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。

　　基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报

　　告中国证监会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而

　　致使投资者遭受的损失。

　　基金托管人发现基金管理人的投资指令违反关法律法规规定或者违反《基金

　　合同》约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并向中国证监会报告。

　　基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行

　　政法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理

　　人，并报告中国证监会。

　　基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在规定时间内

　　答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按

　　照法律法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提

　　供相关数据资料和制度等。

　　基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时

　　通知基金管理人限期纠正。

　　基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，

　　或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管

　　人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。

　　（三）基金管理人对基金托管人的业务核查

　　基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限

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　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基

　　金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交

　　收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。

　　基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、

　　未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基

　　金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时，基金管理人应及时以书面形

　　式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对确认并以书面形

　　式向基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，

　　督促基金托管人改正，并予协助配合。基金托管人对基金管理人通知的违规事项

　　未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。基金管理人有义务要求基

　　金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。

　　基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会和银行

　　业监督管理机构，同时通知基金托管人限期纠正。

　　基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资

　　料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理

　　人并改正。

　　基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，

　　或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管理

　　人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。

　　（四）基金财产保管

　　1、基金财产保管的原则

　　（1）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

　　（2）基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令，不得自

　　行运用、处分、分配基金的任何财产。

　　（3）基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。

　　（4）基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其

　　他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立。

　　对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理人

　　负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基

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　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　金托管人处的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基

　　金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管人对

　　此不承担责任。

　　2、募集资金的验证

　　基金募集期满，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数

　　符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，由基金管理人聘请具有从事证券业

　　务资格的会计师事务所进行验资，基金注册登记机构应将募集的属于本基金财产

　　的全部资金划入基金管理人为本基金开立的备付金账户中，再由基金管理人将全

　　部资金划入基金托管人为基金开立的资产托管专户中，基金托管人在收到资金当

　　日出具确认文件，之后由会计师事务所出具验资报告，出具的验资报告应由参加

　　验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会计师签字有效。

　　若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管理人按

　　规定办理退款事宜。

　　3、基金的银行账户的开立和管理

　　基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户，保管基金

　　的银行存款。该资产托管专户是指基金托管人在集中托管模式下，代表所托管的

　　基金与中国证券登记结算有限责任公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设

　　和管理由基金托管人承担。本基金的一切货币收支活动，均需通过基金托管人的

　　资产托管专户进行。

　　资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人

　　和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的

　　任何银行账户进行本基金业务以外的活动。

　　资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂

　　行条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及

　　银行业监督管理机构的其他规定。

　　4、基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理

　　基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任

　　公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。

　　基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公

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　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　司/深圳分公司开立基金证券交易资金账户，用于证券清算。

　　基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人

　　和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让本基金的任何证券账户；亦不得

　　使用基金的任何证券账户进行本基金业务以外的活动。

　　5、债券托管专户的开立和管理

　　1）《基金合同》生效后，基金管理人负责以本基金的名义申请并取得进入全

　　国银行间同业拆借市场的交易资格，并代表本基金进行交易；基金托管人负责以

　　本基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管自

　　营账户，并由基金托管人负责本基金的债券的后台匹配及资金的清算。

　　2）基金管理人和基金托管人应一起负责为本基金对外签订全国银行间债券市

　　场债券债券回购主协议，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。

　　6、其他账户的开设和管理

　　在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合

　　同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由基

　　金管理人协助基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立

　　有关账户。该账户按有关规则使用并管理。

　　7、基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管

　　基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库；其

　　中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责

　　任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买和转

　　让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下

　　的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管

　　人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。

　　8、与基金财产有关的重大合同的保管

　　由基金管理人代表本基金签署的与本基金有关的重大合同的原件分别应由基

　　金托管人、基金管理人保管。除本协议另有规定外，基金管理人在代表本基金签

　　署与本基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管

　　理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后 5 个工

　　作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。合同

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　　原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门 15 年以上。

　　（五）基金资产净值计算和会计核算

　　1、基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序

　　（1）基金资产净值的计算、复核的时间和程序

　　基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算

　　日基金资产净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计算保

　　留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

　　基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、《证

　　券投资基金会计核算办法》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金

　　资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人

　　应于每个工作日交易结束后计算当日的基金份额净值并以加密传真方式发送给基

　　金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后，签名、盖章并以加密传真方式传

　　送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。

　　根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值，基金托管人复核、审

　　查基金管理人计算的基金资产净值。因此，本基金的会计责任方是基金管理人，

　　就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达

　　成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布法律法

　　规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。

　　2、基金资产估值方法

　　（1）估值对象

　　基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息等资产及负债。

　　（2）估值方法

　　本基金的估值方法为：

　　1）证券交易所上市的有价证券的估值

　　①交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂

　　牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重

　　大变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了

　　重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市

　　价，确定公允价格。

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　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　②交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除外），选取

　　第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；

　　③交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含

　　的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济

　　环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应

　　收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参

　　考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；

　　④交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交

　　易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计

　　量公允价值的情况下，按成本估值。

　　2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：

　　①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同

　　一股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估

　　值；

　　②首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，

　　在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

　　③首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所

　　上市的同一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监

　　管机构或行业协会有关规定确定公允价值。

　　3）因持有股票而享有的配股权，采用估值技术确定公允价值。

　　4）全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估

　　值技术确定公允价值。

　　5）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。

　　6）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金

　　管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

　　7）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按

　　国家最新规定估值。

　　3、估值差错处理

　　因基金估值错误给投资者造成损失的应先由基金管理人承担，基金管理人对

　　126

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　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　不应由其承担的责任，有权向过错人追偿。

　　当基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管人复核确认

　　后公告的，由此造成的投资者或基金的损失，应根据法律法规的规定对投资者或

　　基金支付赔偿金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，由基金管理人与基金

　　托管人按照管理费率和托管费率的比例各自承担相应的责任。

　　由于一方当事人提供的信息错误，另一方当事人在采取了必要合理的措施后

　　仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、基金份额净值计算错误造成投资者

　　或基金的损失，以及由此造成以后交易日基金资产净值、基金份额净值计算顺延

　　错误而引起的投资者或基金的损失，由提供错误信息的当事人一方负责赔偿。

　　由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原

　　因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，

　　但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管

　　人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除

　　由此造成的影响。

　　当基金管理人计算的基金资产净值与基金托管人的计算结果不一致时，双方

　　应本着勤勉尽责的态度重新计算核对，如果最后仍无法达成一致，应以基金管理

　　人的计算结果为准对外公布，由此造成的损失以及因该交易日基金资产净值计算

　　顺延错误而引起的损失由基金管理人承担赔偿责任，基金托管人不负赔偿责任。

　　4、基金账册的建立

　　基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照相关各方约定的同

　　一记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，

　　对双方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金资产的安全。若双方对

　　会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。

　　经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必须及时

　　查明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符，

　　暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理

　　人的账册为准。

　　5、基金定期报告的编制和复核

　　基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编

　　127

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　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　制，应于每月终了后 5 个工作日内完成。

　　在《基金合同》生效后每六个月结束之日起 45 日内，基金管理人对招募说明

　　书更新一次并登载在网站上，并将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒体上。

　　基金管理人在每个季度结束之日起 15 个工作日内完成季度报告编制并公告；在会

　　计年度半年终了后 60 日内完成半年报告编制并公告；在会计年度结束后 90 日内

　　完成年度报告编制并公告。

　　基金管理人在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真方式将有

　　关报表提供基金托管人复核；基金托管人在 3 个工作日内进行复核，并将复核结

　　果及时书面通知基金管理人。基金管理人在季度报告完成当日，将有关报告提供

　　基金托管人复核，基金托管人在收到后 7 个工作日内进行复核，并将复核结果书

　　面通知基金管理人。基金管理人在半年报完成当日，将有关报告提供基金托管人

　　复核，基金托管人在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。

　　基金管理人在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人

　　在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面通知基金管理人。

　　基金托管人在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金管理人和

　　基金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准。

　　核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具加盖

　　托管业务部门公章的复核意见书，相关各方各自留存一份。如果基金管理人与基

　　金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按

　　照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。

　　基金托管人在对财务会计报告、半年报告或年度报告复核完毕后，需盖章确

　　认或出具相应的复核确认书，以备有权机构对相关文件审核时提示。

　　基金定期报告应当在公开披露的第 2 个工作日，分别报中国证监会和基金管

　　理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。

　　（六）基金份额持有人名册的保管

　　基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括《基

　　金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6

　　月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包

　　括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。

　　128

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　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　基金份额持有人名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制

　　和保管，基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人

　　名册。保管方式可以采用电子或文档的形式。保管期限为 15 年。

　　基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册：《基

　　金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权利登记日、每年 6

　　月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必

　　须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份

　　额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；《基金合同》生效日、《基金合同》

　　终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作

　　日内提交。

　　基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期刻成光盘备

　　份，保存期限为 15 年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金

　　托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。

　　若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名

　　册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。

　　（七）争议解决方式

　　双方同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，除经友好协商可

　　以解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进

　　行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力，仲

　　裁费用由败诉方承担。

　　争议处理期间，相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续

　　忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护基金份额持

　　有人的合法权益。

　　本协议受中国法律管辖。

　　（八）托管协议的变更与终止

　　1、托管协议的变更程序

　　本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更。变更后的托

　　管协议，其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更

　　报中国证监会核准后生效。

　　129

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　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　2、基金托管协议终止出现的情形

　　发生以下情况，本托管协议终止：

　　（1）《基金合同》终止；

　　（2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金

　　资产；

　　（3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金

　　管理权；

　　（4）发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。

　　二十二、对基金份额持有人的服务

　　本基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。本基金管理人根据

　　基金份额持有人的需要和市场的变化，有权增加或变更服务项目。主要服务内容

　　如下：

　　（一）持有人交易资料的寄送服务

　　1、每次交易结束后，场外投资者可在 T+2 个工作日后通过销售机构的网点查

　　询和打印确认单；

　　2、本基金管理人将向持有人提供电子或纸质对账单，需要订阅或取消的客户

　　可与本基金管理人客户服务中心（400-700-5000，021-61055000）联系。

　　（二）网上直销服务

　　本基金管理人已开通基金网上直销业务，个人投资人可以直接通过本基金管理

　　人网站的网上直销交易平台办理开户和本基金的申购、赎回和转换等业务。通过网

　　上直销交易平台办理本基金申购业务的个人投资者将享受申购费率的优惠，通过网

　　上直销交易平台进行基金转换，从各基金招募说明书所载的零申购费率的基金转换

　　入非零申购费率的基金，转出与转入基金的申购补差费率将享受优惠，其他费率标

　　准不变。具体优惠费率请参见公司网站列示的网上直销申购及转换费率表或相关公

　　告。

　　本公司基金网上直销业务已开通的银行卡及各银行卡交易金额限额请参阅本

　　公司网站。

　　130

　　交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金

　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　在条件成熟的时候，本基金管理人将根据基金网上直销交易业务的发展状况，

　　适时调整可用于基金网上直销交易平台的银行卡种类，敬请投资者留意相关公告。

　　（三）信息咨询、查询服务

　　投资者如果想查询申购和赎回等交易情况、分红方式状态、基金账户余额、

　　基金产品与服务等信息，请拨打本基金管理人客户服务电话（400-700-5000，

　　021-61055000 ） 或 登 录 本 基 金 管 理 人 网 站 （ www.fund001.com ，

　　www.bocomschroder.com）进行咨询、查询。

　　本基金管理人为投资者预设基金查询密码，预设的基金查询密码为投资者开

　　户证件号码的后 6 位数字，不足 6 位数字的，前面加“0”补足。基金查询密码用

　　于投资者通过客户服务电话查询基金账户下的账户和交易信息。投资者请在其知

　　晓基金账号后，及时拨打本基金管理人客户服务电话修改基金查询密码。

　　投资者可以拨打本基金管理人客户服务电话投诉直销机构的人员和服务。

　　（四） 基金红利再投资

　　本基金收益分配时，投资者可以选择将当期分配所得的红利再投资于本基金，

　　再投资红利按红利再投日（即除息日）除息后的基金份额净值自动转为基金份额，

　　并免收申购费用。

　　（五） 定期定额投资计划

　　在各项条件成熟的情况下，本基金可为投资者提供定期定额投资计划服务，

　　具体实施方法另行公告。

　　服务联系方式：

　　基金管理人的互联网地址及电子信箱

　　网址：www.fund001.com，www.bocomschroder.com

　　电子信箱：services@jysld.com

　　投资人也可登录本基金管理人网站，直接提出有关本基金的问题和建议。

　　二十三、其他应披露事项

　　《基金合同》如有未尽事宜，由基金合同当事人各方按有关法律法规协商解

　　决。

　　131

　　交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金

　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　1、自合同生效以来，本基金管理人及基金托管人涉及托管业务无诉讼、仲裁

　　事项。

　　2、本基金管理人和基金托管人涉及托管业务的高级管理人员在本期内未受到

　　任何处分。

　　3、本招募说明书更新期间基金披露的其他重要事项

　　序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期

　　中国证券报、上

　　交银施罗德优势行业灵活配置混合型

　　1 海证券报、证券 2015-1-22

　　证券投资基金 2014 年第 4 季度报告

　　时报

　　交银施罗德基金管理有限公司关于增

　　加一路财富（北京）信息科技有限公

　　中国证券报、上

　　司、上海大智慧财富管理有限公司为

　　2 海证券报、证券 2015-2-12

　　旗下部分基金的场外销售机构并参与

　　时报

　　电子交易平台基金前端申购费率优惠

　　活动的公告

　　交银施罗德优势行业灵活配置混合型 中国证券报、上

　　3 证券投资基金（更新）招募说明书摘 海证券报、证券 2015-3-7

　　要（2015 年第 1 号） 时报

　　中国证券报、上

　　交银施罗德基金管理有限公司关于旗

　　4 海证券报、证券 2015-3-11

　　下基金所持停牌股票估值调整的公告

　　时报

　　中国证券报、上

　　交银施罗德基金管理有限公司关于旗

　　5 海证券报、证券 2015-3-11

　　下基金所持停牌股票估值调整的公告

　　时报

　　交银施罗德基金管理有限公司关于旗 中国证券报、上

　　6 下基金调整固定收益类品种估值方法 海证券报、证券 2015-3-20

　　的公告 时报

　　中国证券报、上

　　交银施罗德优势行业灵活配置混合型

　　7 海证券报、证券 2015-3-31

　　证券投资基金 2014 年年度报告摘要

　　时报

　　交银施罗德基金管理有限公司关于增

　　加上海联泰资产管理有限公司为旗下 中国证券报、上

　　8 部分基金的场外销售机构并参与电子 海证券报、证券 2015-4-17

　　交易平台基金前端申购费率优惠活动 时报

　　的公告

　　中国证券报、上

　　交银施罗德基金管理有限公司关于旗

　　9 海证券报、证券 2015-4-18

　　下基金所持停牌股票估值调整的公告

　　时报

　　交银施罗德优势行业灵活配置混合型 中国证券报、上

　　10 2015-4-21

　　证券投资基金 2015 年第 1 季度报告 海证券报、证券

　　132

　　交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金

　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　时报

　　中国证券报、上

　　交银施罗德基金管理有限公司关于旗

　　11 海证券报、证券 2015-4-24

　　下基金所持停牌股票估值调整的公告

　　时报

　　中国证券报、上

　　交银施罗德基金管理有限公司关于旗

　　12 海证券报、证券 2015-4-27

　　下基金所持停牌股票估值调整的公告

　　时报

　　交银施罗德基金管理有限公司关于增 中国证券报、上

　　13 加华西证券股份有限公司为旗下部分 海证券报、证券 2015-5-19

　　基金的场外销售机构的公告 时报

　　中国证券报、上

　　交银施罗德基金管理有限公司关于旗

　　14 海证券报、证券 2015-5-22

　　下基金所持停牌股票估值调整的公告

　　时报

　　中国证券报、上

　　交银施罗德基金管理有限公司关于旗

　　15 海证券报、证券 2015-5-26

　　下基金所持停牌股票估值调整的公告

　　时报

　　交银施罗德基金管理有限公司关于旗

　　中国证券报、上

　　下部分基金参与上海天天基金销售有

　　16 海证券报、证券 2015-5-30

　　限公司基金申购、定期定额投资费率

　　时报

　　优惠活动的公告

　　交银施罗德基金管理有限公司关于旗

　　中国证券报、上

　　下部分基金参与中国农业银行股份有

　　17 海证券报、证券 2015-6-1

　　限公司网上银行和手机银行基金前端

　　时报

　　申购费率优惠活动的公告

　　交银施罗德基金管理有限公司关于增

　　加宜信普泽投资顾问（北京）有限公 中国证券报、上

　　18 司为旗下部分基金的场外销售机构并 海证券报、证券 2015-6-1

　　参与电子交易平台基金前端申购费率 时报

　　优惠活动的公告

　　中国证券报、上

　　交银施罗德基金管理有限公司关于旗

　　19 海证券报、证券 2015-6-2

　　下基金所持停牌股票估值调整的公告

　　时报

　　交银施罗德基金管理有限公司关于旗

　　中国证券报、上

　　下部分基金参与深圳众禄基金销售有

　　20 海证券报、证券 2015-6-19

　　限公司基金申购、定期定额投资费率

　　时报

　　优惠活动的公告

　　交银施罗德基金管理有限公司关于增 中国证券报、上

　　21 加中国国际金融股份有限公司为旗下 海证券报、证券 2015-6-23

　　部分基金的场外销售机构的公告 时报

　　中国证券报、上

　　交银施罗德基金管理有限公司关于旗

　　22 海证券报、证券 2015-6-23

　　下基金所持停牌股票估值调整的公告

　　时报

　　133

　　交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金

　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　中国证券报、上

　　交银施罗德基金管理有限公司关于旗

　　23 海证券报、证券 2015-6-30

　　下基金所持停牌股票估值调整的公告

　　时报

　　交银施罗德基金管理有限公司关于旗

　　中国证券报、上

　　下部分基金参与交通银行股份有限公

　　24 海证券报、证券 2015-7-1

　　司基金网上银行、手机银行前端申购

　　时报

　　费率优惠活动的公告

　　交银施罗德基金管理有限公司关于旗

　　中国证券报、上

　　下部分基金参与杭州数米基金销售有

　　25 海证券报、证券 2015-7-3

　　限公司基金申购、定期定额投资费率

　　时报

　　优惠活动的公告

　　中国证券报、上

　　交银施罗德基金管理有限公司关于旗

　　26 海证券报、证券 2015-7-8

　　下基金所持停牌股票估值调整的公告

　　时报

　　交银施罗德基金管理有限公司关于增

　　加北京增财基金销售有限公司为旗下 中国证券报、上

　　27 部分基金的场外销售机构并参与电子 海证券报、证券 2015-7-9

　　交易平台基金前端申购费率优惠活动 时报

　　的公告

　　交银施罗德基金管理有限公司关于增

　　加浙江同花顺基金销售有限公司为旗 中国证券报、上

　　28 下部分基金的场外销售机构并参与电 海证券报、证券 2015-7-9

　　子交易平台基金前端申购费率优惠活 时报

　　动的公告

　　交银施罗德基金管理有限公司关于增

　　中国证券报、上

　　聘何帅先生担任交银施罗德优势行业

　　29 海证券报、证券 2015-7-9

　　灵活配置混合型证券投资基金基金经

　　时报

　　理的公告

　　中国证券报、上

　　交银施罗德基金管理有限公司关于旗

　　30 海证券报、证券 2015-7-10

　　下基金所持停牌股票估值调整的公告

　　时报

　　交银施罗德基金管理有限公司关于交 中国证券报、上

　　31 银施罗德优势行业灵活配置混合型证 海证券报、证券 2015-7-11

　　券投资基金基金经理变更的公告 时报

　　中国证券报、上

　　交银施罗德基金管理有限公司关于旗

　　32 海证券报、证券 2015-7-11

　　下基金所持停牌股票估值调整的公告

　　时报

　　中国证券报、上

　　交银施罗德基金管理有限公司关于旗

　　33 海证券报、证券 2015-7-14

　　下基金所持停牌股票估值调整的公告

　　时报

　　交银施罗德优势行业灵活配置混合型 中国证券报、上

　　34 2015-7-18

　　证券投资基金 2015 年第 2 季度报告 海证券报、证券

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　　交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金

　　（更新）招募说明书（2015 年第 2 号）

　　时报

　　二十四、招募说明书的存放及查阅方式

　　招募说明书存放在基金管理人的办公场所，投资者可在办公时间查阅；投资

　　者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。对投资者按

　　此种方式所获得的文件及其复印件，基金管理人和基金托管人保证文本的内容与

　　所公告的内容完全一致。

　　投 资 者 还 可 以 直 接 登 录 基 金 管 理 人 的 网 站 (www.fund001.com ，

　　www.bocomschroder.com)查阅和下载招募说明书。

　　二十五、备查文件

　　以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅。

　　（一）中国证监会批准交银施罗德保本混合型证券投资基金募集的文件

　　（二）《交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

　　（三）《交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

　　（四）《交银施罗德保本混合型证券投资基金基金合同》

　　（五）《交银施罗德保本混合型证券投资基金托管协议》

　　（六）《交银施罗德保本混合型证券投资基金招募说明书》

　　（七）《交银施罗德保本混合型证券投资基金保函》

　　（八）基金管理人业务资格批件、营业执照

　　（九）基金托管人业务资格批件、营业执照

　　（十）上海源泰律师事务所出具的《关于申请募集交银施罗德保本混合型证

　　券投资基金之法律意见书》

　　(十一) 上海市通力律师事务所出具的《关于交银施罗德保本混合型证券投

　　资基金保本周期到期转型方案及基金合同修改的法律意见》

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