作为护盘资金的一部分,公募基金的自购行动正在路上。
“公司在公告当周已按照当初公告的内容都买了。因为公告过一次,就没有单独再公告了。其中,沪深300(4160.705, 0.09, 0.00%)(4160.612, 9.12, 0.22%)EFT砸了2000万元,金融地产、大盘蓝筹、互联网基金各认购1000万元。”7月20日,一家大型基金公司人士对21世纪经济报道记者表示。
此前,据基金业协会披露的数据表明,截至2015年7月7日,94家公募基金管理人积极落实7月4日公募基金公司会议精神,发布公告公开其具体方案。
其中,84家公募基金管理人运用固有资金26.87亿元已或即将投资旗下基金,72家公募基金管理人的758名高级管理人员及基金经理承诺将个人资金3.51亿元投资旗下基金。
截至当天,在已发布公告拟自购的公募基金公司中,天弘基金拟出资1.6亿元自购基金,排名首位;华夏基金[微博] 、南方基金 、汇添富等基金公司各出自购金额1亿元;紧随其后的是银华基金,自购金额达9000万元;易方达、嘉实、工银瑞信[微博]、广发基金[微博] 、招商基金等部分老牌基金均出资5000万元自购基金;部分中小基金公司自购金额相对较少,刚成立3年的“小兄弟红土红塔基金,出资额为2000万元,中海基金则出资1000万元自购基金。
此外,公募基金管理人高管人员及相关基金经理承诺投资旗下基金情况表显示,嘉合基金、华商基金[微博]和华夏基金的高管出资排名前3位,金额分别为2960万元、1450万元和1400万元。嘉实基金出资人数最多,达31人。
而据WIND统计数据显示,截至7月20日,包括汇添富基金、兴全基金、天弘基金在内的13家基金公司累计完成自购基金近4亿元。
值得一提的是,除了蓝筹ETF以外,部分新成立的基金亦成为了自家资金认购的主要对象之一。
如在汇添富基金出资1亿元固有资金投资旗下偏股型基金中,其中5000万元就投向了刚刚成立的汇添富国企创新增长基金,出资5000万元申购公司旗下偏股型基金,并承诺上述基金至少持有1年以上。
与此同时,公司高级管理人员及基金经理也将在已经持有公司旗下偏股型基金的基础上,继续积极投资公司旗下偏股型基金,每人投资金额不低于50万元,并承诺所投资基金至少持有1年以上。仅汇添富国企创新增长基金募集期间,基金管理人的从业人员认购额已超过200万元。
13公司斥资近4亿认购
从品种来看,基金公司一般较倾向于选择ETF、主动管理型基金进行自购,品种多集中在沪深300、上证180、上证50等。
比如,广发基金拟自购名单包含广发沪深300 ETF、广发中证全指金融地产 ETF联接基金等;南方和银华基金分别选择南方沪深300ETF联接基金和银华上证50等ETF联接基金;工银瑞信的自购计划中,拟将2000万元分给工银瑞信沪深300指数基金;嘉实也出资1000万元购买嘉实沪深300 ETF联接基金;华夏基金出资1亿元自购旗下偏股型基金,包括华夏上证50 ETF联接和华夏沪深300指数增强等。
而天弘基金则是少数自购被动指数类基金的公司。
公告显示,在天弘基金1.6亿元的自购资金中,有1.1亿元将用于投资“容易宝”系列指数基金,包括2015年7月6日开始发售的3只股票指数型基金以及近期拟发行的8只股票指数型基金,每只基金各认购1000万元,并承诺至少持有3年以上。此外,天弘基金高管每人至少出资50万元申购旗下偏股型基金,承诺至少持有1年以上。
据WIND统计数据表明,仅7月以来,天弘基金认购的系列指数基金金额已达7000万元,认购产品分别包括天弘高端A、天弘高端C、天弘上证50A、天弘上证50C、天弘中证100(3813.893, -11.59, -0.30%)(3825.488, -14.48, -0.38%)A、天弘中证100C、天弘中证800A、天弘中证800C、天弘中证环保A、天弘中证环保C等。加上此前6月的认购金额在内,天弘出资1.1亿元自购行动已经完成。
值得一提的是,今年以来,天弘基金已拿到了17只指数型发起式基金的批文了。根据《招募说明书》和《份额发售公告》,天弘基金已经快速发行了15只指数型发起式基金。而且,自成立以来,规模增长惊人。
如天弘中证300指数发起式基金,今年1月20日成立,规模为0.1023亿元。截至6月30日,该基金的规模为7.08亿元,增长率为6824.29%,规模涨速惊人;同样,天弘中证500发起式基金,也是今年1月20日成立,规模为0.1亿元;6月30日,该基金的规模为10.14亿元,增长率为10040.64%。
自购新基金低仓位运行
此外,部分基金公司亦明确表示,自购资金中有一部分将用于认购未发行的基金。
如建信基金[微博]公司2000万元自购资金,全部用于旗下未发行的基金,分别为建信中证互联网金融指数分级和建信中证申万有色金属指数分级;银华基金出资4000万元自购、鹏华基金出资5000万元自购,均明确表示将购买旗下近期拟发行或设立的偏股型基金。
值得一提的是,在部分基金参与认购的次新基金中,自本轮股市底部反弹以来,绝大多数仍在低仓位运行。
如华夏新经济和嘉实新机遇这两只规模分别达到400亿元的“巨无霸”基金自成立以来,基本仍处于按兵不动的状态中。上述两只基金被认为是证金公司认购的“定制产品”,并且两家公司也各出资1000万元认购。
资料表明,上述两只基金的投资方向都集中在成长性公司身上--嘉实新机遇的投资重点为“精选具有一定核心优势的且成长性良好、价值被低估的上市公司股票”;华夏新经济的投资重点为“受益于新经济主题的具有成长优势、竞争优势且估值合理的上市公司”。
同样,两只基金的操盘手亦大有来头。
华夏新经济基金的基金经理为彭海伟,曾任中信基金研究员、华夏基金研究员、基金经理助理等,现任股票投资部总监,华夏红利混合、华夏稳增混合的基金经理,而华夏红利和华夏稳增的投资风格分别为中盘成长和小盘平衡;王茜于2008年加入嘉实基金,现任嘉实固定收益部总监,2009年2月起任嘉实多元债券基金经理,2011年3月起任嘉实多利分级债券基金经理。
不过,截至7月17日,两只基金净值分别为1.0010元和1.0100元,分别较7月13日增长0.10%和1.00%。显然,从基金净值变动来看,两只基金并没有大举建仓。
此外,在基金公司自购的其他次新基金中,广发金融地产联接、广发能源联接、华宝万物互联混合、汇添富国企创新股票、前海开源金银珠宝混合、兴全新视野定期开放混合型发起式、长信量化多策略股票等基金净值也基本保持不变。
截至7月17日,上述基金净值分别为1.0070元、1.0174元、0.9920元、1.0000元、1.0000元、1.0060元、1.0060元。
相比之下,在华商基金自购的华商双驱优选混合、华商双翼平衡混合、华商新常态混合等3只次新基金中,华商新常态混合净值在一周之内大幅增长了13.09%,从7月10日的0.9320元大幅提升至7月17日的1.0540元,建仓速度位居首位。而余下两只基金变化不大,同期净值分别从1.0020元、0.8970元增长至1.0100元、0.9230元