华夏兴和：更新招募说明书（2015年第1号）

　　华夏兴和混合型证券投资基金

　　招募说明书（更新）

　　2015 年第 1 号

　　基金管理人：华夏基金管理有限公司

　　基金托管人：中国建设银行股份有限公司

　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　重要提示

　　华夏兴和混合型证券投资基金由兴和证券投资基金转型而成。依据2014年5月14日中国

　　证监会《关于兴和证券投资基金基金份额持有人大会决议备案的回函》（证券基金机构监管

　　部部函[2014]239号），基金份额持有人大会决议生效，兴和证券投资基金由封闭式基金转为

　　开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略、修订基金合同，并更

　　名为“华夏兴和混合型证券投资基金”。自2014年5月30日起，由《兴和证券投资基金基金合

　　同》修订而成的《华夏兴和混合型证券投资基金基金合同》生效。

　　基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会备

　　案，但并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没

　　有风险。

　　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所

　　持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整

　　体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特

　　有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人

　　在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，某一基金的特定风险等。华夏兴和混合型证券

　　投资基金是混合基金，风险高于货币市场基金、债券基金，低于股票基金，属于较高风险、

　　较高收益的品种。本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债

　　务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致

　　价格下降等，可能造成基金财产损失。此外，受市场规模及交易活跃程度的影响，中小企业

　　私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险，

　　从而对基金收益造成影响。投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招

　　募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险

　　承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

　　基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　本招募说明书所载内容截止日为2015年5月30日，有关财务数据和净值表现数据截止日

　　为2015年3月31日。（本招募说明书中的财务资料未经审计）

　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　目录

　　一、绪言........................................................................................................................................... 1

　　二、释义........................................................................................................................................... 1

　　三、基金管理人............................................................................................................................... 4

　　四、基金托管人............................................................................................................................. 13

　　五、相关服务机构......................................................................................................................... 16

　　六、基金的历史沿革..................................................................................................................... 43

　　七、基金的存续............................................................................................................................. 43

　　八、基金的集中申购..................................................................................................................... 44

　　九、基金份额的申购与赎回 ......................................................................................................... 44

　　十、基金的投资............................................................................................................................. 54

　　十一、基金的业绩......................................................................................................................... 62

　　十二、基金的财产......................................................................................................................... 63

　　十三、基金资产的估值................................................................................................................. 64

　　十四、基金的收益与分配............................................................................................................. 68

　　十五、基金的费用与税收............................................................................................................. 69

　　十六、基金的会计与审计............................................................................................................. 70

　　十七、基金的信息披露................................................................................................................. 71

　　十八、风险揭示............................................................................................................................. 75

　　十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ..................................................................... 77

　　二十、基金合同的内容摘要 ......................................................................................................... 80

　　二十一、基金托管协议的内容摘要 ............................................................................................. 93

　　二十二、对基金份额持有人的服务 ........................................................................................... 104

　　二十三、其他应披露事项........................................................................................................... 105

　　二十四、招募说明书存放及查阅方式 ....................................................................................... 106

　　二十五、备查文件....................................................................................................................... 106

　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　一、绪言

　　《华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）》（以下简称“本招募说明书”）依

　　据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办

　　法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、

　　《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）及其他有关规定以及《华

　　夏兴和混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

　　基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其

　　真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集

　　的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本

　　招募说明书作任何解释或者说明。

　　本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会备案。基金合同是约定基金

　　合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权

　　利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理人、基

　　金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份

　　额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接

　　受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合

　　同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了

　　解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　　二、释义

　　本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

　　1、基金或本基金：指华夏兴和混合型证券投资基金，本基金由兴和证券投资基金转型

　　而成。

　　2、兴和基金：指兴和证券投资基金，运作方式为契约型封闭式。

　　3、基金管理人：指华夏基金管理有限公司。

　　4、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司。

　　5、基金合同、《基金合同》：指《华夏兴和混合型证券投资基金基金合同》及对基金合

　　同的任何有效修订和补充，基金合同由《兴和证券投资基金基金合同》修订而成。

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　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　6、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华夏兴和混合型证券投资

　　基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充，本托管协议由《兴和证券投资基金

　　托管协议》修订而成。

　　7、招募说明书：指《华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新。

　　8、基金份额发售公告：指《华夏兴和混合型证券投资基金集中申购期基金份额发售公

　　告》。

　　9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

　　行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等。

　　10、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订。

　　11、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。

　　12、《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出

　　的修订。

　　13、《运作办法》：指《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。

　　14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会。

　　15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会。

　　16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

　　体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。

　　17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人。

　　18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

　　存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。

　　19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

　　关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者。

　　20、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规

　　或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称。

　　21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人。

　　22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金

　　份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。

　　23、销售机构：指华夏基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其

　　他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基

　　金销售业务的机构，以及可通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理基金销售业务的会

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　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　员单位。

　　24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金

　　账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

　　立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。

　　25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华夏基金管理有限公司或接

　　受华夏基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构，目前为中国证券登记结算有限责任

　　公司。

　　26、上海证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的上海证券交

　　易所人民币普通股票账户（简称“A 股账户”）或证券投资基金账户（简称“基金账户”），

　　投资者通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理申购、赎回等业务时需持有上海证券账

　　户。

　　27、上海开放式基金账户：指投资者以上海证券账户为基础、在中国证券登记结算有限

　　责任公司注册的开放式基金账户，投资者办理场外申购、赎回等业务时需具有上海开放式基

　　金账户。

　　28、基金转型：指对包括兴和基金由封闭式基金转为开放式基金，调整存续期限，终止

　　上市，调整投资目标、范围和策略，修订基金合同，并更名为“华夏兴和混合型证券投资基

　　金”等一系列事项的统称。

　　29、基金合同生效日：指本《华夏兴和混合型证券投资基金基金合同》生效起始日，基

　　金合同自兴和证券投资基金终止上市之日起生效，原《兴和证券投资基金基金合同》自同一

　　日起失效。

　　30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，

　　清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期。

　　31、集中申购期：指基金合同生效后仅开放申购、不开放赎回的一段时间，最长不得超

　　过 3 个月。

　　32、存续期：指自《兴和证券投资基金基金合同》生效之日起至本《华夏兴和混合型证

　　券投资基金基金合同》终止且基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止的不定期期

　　限。

　　33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。

　　34、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日。

　　35、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）。

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　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日。

　　37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段。

　　38、《业务规则》：指上海证券交易所发布并施行的《上海证券交易所开放式基金业务管

　　理办法》及其不时做出的修订以及上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司发布的

　　其他相关规则和规定。

　　39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

　　份额的行为。

　　40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额

　　兑换为现金的行为。

　　41、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款

　　金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基

　　金申购申请的一种投资方式。

　　42、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转

　　换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）

　　超过上一开放日基金总份额的 10%。

　　43、元：指人民币元。

　　44、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

　　已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约。

　　45、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

　　他资产的价值总和。

　　46、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值。

　　47、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数。

　　48、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份

　　额净值的过程。

　　49、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介。

　　50、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。

　　三、基金管理人

　　（一）基金管理人概况

　　名称：华夏基金管理有限公司

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　　住所：北京市顺义区天竺空港工业区 A 区

　　办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 12 层

　　设立日期：1998 年 4 月 9 日

　　法定代表人：杨明辉

　　联系人：张静

　　客户服务电话：400-818-6666

　　传真：010-63136700

　　华夏基金管理有限公司注册资本为 23800 万元，公司股权结构如下：

　　持股单位 持股占总股本比例

　　中信证券股份有限公司 62.2%

　　山东省农村经济开发投资公司 10%

　　POWER CORPORATION OF CANADA 10%

　　青岛海鹏科技投资有限公司 10%

　　南方工业资产管理有限责任公司 7.8%

　　合计 100%

　　（二）主要人员情况

　　1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况

　　杨明辉先生：董事长、代总经理、党委书记，中信证券股份有限公司党委委员，硕士，

　　高级经济师。兼任华夏资本管理有限公司董事长。曾任中信证券公司董事、襄理、副总经理，

　　中信控股公司董事、常务副总裁，中国建银投资证券有限责任公司党委副书记、执行董事、

　　总裁，兼任信诚基金管理有限公司董事长等。

　　杨一夫先生：董事，硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁，负责总部加拿大鲍尔公司在中

　　国的投资活动，兼任三川能源开发有限公司董事、中国投资协会常务理事。曾任国际金融公

　　司（世界银行组织成员）驻中国的首席代表等。

　　胡祖六先生：董事，博士，教授。现任春华资本集团主席。曾任国际货币基金组织高级

　　经济学家，达沃斯世界经济论坛首席经济学家，高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经

　　理。

　　徐刚先生：董事，博士，经济师。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、董事总

　　经理、经纪业务发展与管理委员会主任委员、研究部行政负责人，兼任中信证券（山东）、

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　　中信期货、前海股权交易中心、青岛蓝海股权交易中心、厦门两岸股权交易中心等公司董事。

　　曾任中国地质机械仪器工业总公司干部，曾任职于中信证券股份有限公司研究咨询部、资产

　　管理部、金融产品开发小组、金融组、研究部、股票销售交易部，担任经理、高级经理、部

　　门副总经理、部门总经理、部门行政负责人等职务。

　　葛小波先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、董事总经理、

　　计划财务部行政负责人，兼任华夏资本管理有限公司董事。曾任中信证券股份有限公司投资

　　银行部高级经理、上市部副主任、风险控制部执行总经理、交易部（现交易与衍生产品业务

　　部）行政负责人。

　　朱武祥先生：独立董事，博士，教授。现任清华大学经济管理学院金融系教授、博士生

　　导师，兼任北京建设（香港上市）及华夏幸福基业、中海油海洋工程、荣信股份、东兴证券

　　等五家上市公司独立董事。

　　贾建平先生：独立董事，大学本科，高级经济师。现已退休。兼任东莞银行独立董事。

　　曾任职于北京工艺品进出口公司、美国纽约中国物产有限公司（外派工作），曾担任中国银

　　行信托咨询公司副处长、处长，中国银行卢森堡公司副总经理，中国银行意大利代表处首席

　　代表，中银集团投资管理公司副董事长、总经理，中国银行重组上市办公室、董事会秘书办

　　公室、上市办公室总经理，中银基金管理有限公司董事长。

　　谢德仁先生：独立董事，博士，教授。现任清华大学经济管理学院会计学教授、博士生

　　导师，兼任同方环境股份有限公司、博彦科技股份有限公司（上市公司）、朗新科技股份有

　　限公司独立董事，中国会计学会第八届理事会理事，中国会计学会财务成本分会第八届理事

　　会副会长。

　　张霄岭先生：副总经理，博士。现兼任上海高级金融学院客座教授、清华大学五道口金

　　融学院特聘教授。曾任中国技术进出口总公司项目经理、美国联邦储备委员会（华盛顿总部）

　　经济学家、摩根士丹利（纽约总部）信用衍生品交易模型风险主管、中国银监会银行监管三

　　部副主任等。

　　刘义先生：副总经理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银行

　　总行计划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处

　　长（主持工作），华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监等。

　　阳琨先生：副总经理、投资总监，硕士。曾任中国对外经济贸易信托投资有限公司财务

　　部部门经理，宝盈基金管理有限公司基金经理助理，益民基金管理有限公司投资部部门经理，

　　华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。

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　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　李一梅女士：副总经理，硕士。曾任基金营销部总经理、营销总监、市场总监等。

　　汤晓东先生：督察长，硕士。曾任职于摩根大通、荷兰银行、苏格兰皇家银行、中国证

　　监会等。

　　李红源先生：监事长，硕士，研究员级高级工程师。现任南方工业资产管理有限责任公

　　司总经理。曾任中国北方光学电子总公司信息部职员，中国兵器工业总公司教育局职员、主

　　任科员、规划处副处长、计划处处长，中国兵器装备集团公司发展计划部副主任、经济运营

　　部副主任、资本运营部巡视员兼副主任。

　　吕翔先生：监事，学士。现任中信证券股份有限公司投资管理部执行总经理。曾任国家

　　劳动部综合计划与工资司副主任科员，中信证券股份有限公司人力资源管理部执行总经理。

　　张伟先生：监事，硕士，高级工程师。现任山东高速投资控股有限公司党委书记、副总

　　经理，兼任山东渤海轮渡股份有限公司董事。曾任山东省济青公路工程建设指挥部办公室财

　　务科职员，济青高速公路管理局经营财务处副主任科员，山东基建股份有限公司计划财务部

　　经理，山东高速股份有限公司董事、党委委员、总会计师。

　　汪贵华女士：监事，博士。现任华夏基金管理有限公司董事总经理。曾任财政部科研所

　　助理研究员、中关村证券股份有限公司计划资金部总经理、华夏基金管理有限公司财务总监

　　等。

　　李彬女士：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司法律监察部总监。曾任中信证券股

　　份有限公司基金管理部项目经理、中信基金管理有限责任公司监察稽核部高级副总裁、华夏

　　基金管理有限公司法律监察部副总经理等。

　　宁晨新先生：监事，博士，高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室总监。曾任中

　　国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑，中国政法大学讲师。

　　2、本基金基金经理

　　林峰先生，复旦大学经济学硕士。曾任西部证券投资经理，中国人民保险公司投资管理

　　部、中国人保资产管理股份有限公司投资经理，中国人寿资产管理有限公司投资经理等。2013

　　年7月加入华夏基金管理有限公司，曾任投资研究部研究员、兴和证券投资基金基金经理

　　（2014年3月17日至2014年5月29日期间）等，现任股票投资部高级副总裁，华夏兴和混合型

　　证券投资基金基金经理（2014年5月30日起任职）、华夏领先股票型证券投资基金基金经理

　　（2015年5月15日起任职）。

　　兴和证券投资基金历任基金经理： 2014年3月17日至2014年5月29日期间，林峰先生任

　　基金经理；2012年1月12日至2014年5月29日期间，彭一博先生任基金经理；2012年6月4日至

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　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　2014年2月21日期间，刘振华先生任基金经理；2009年1月1日至2012年1月12日期间，阳琨先

　　生任基金经理；2007年4月18日至2009年1月1日期间，童汀先生任基金经理；2002年1月7日

　　至2008年1月23日期间，郭树强先生任基金经理；1999年7月14日至2002年1月7日期间，邹翔

　　先生、江晖先生相继任基金经理。

　　华夏兴和混合型证券投资基金历任基金经理：2014 年 5 月 30 日至 2015 年 6 月 26 日期

　　间，彭一博先生担任基金经理。

　　3、本公司股票投资决策委员会

　　主任：阳琨先生，华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监，基金经理。

　　成员：郑煜女士，华夏基金管理有限公司董事总经理，基金经理。

　　孙彬先生，华夏基金管理有限公司董事总经理，基金经理。

　　郑晓辉先生，华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理，基金经理。

　　赵航先生，华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理，基金经理。

　　王怡欢女士，华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理，基金经理。

　　列席人员：汤晓东先生，华夏基金管理有限公司督察长。

　　4、上述人员之间不存在近亲属关系。

　　（三）基金管理人的职责

　　1、依法办理或者委托其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。

　　2、办理基金备案手续。

　　3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。

　　4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管

　　理和运作基金财产。

　　5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的

　　基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投

　　资。

　　6、除依据《基金法》、基金合同及其他法律法规规定外，不得为自己及任何第三人谋取

　　利益，不得委托第三人运作基金财产。

　　7、依法接受基金托管人的监督。

　　8、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格。

　　9、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金

　　合同等法律文件的规定。

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　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　10、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付投资者申购之基金份额或赎回款项。

　　11、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。

　　12、编制基金半年度报告和年度报告。

　　13、严格按照《基金法》、基金合同及其他法律法规规定，履行信息披露及报告义务。

　　14、保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合

　　同及其他法律法规规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露。

　　15、按照基金合同的约定制订基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。

　　16、依据《基金法》、基金合同及其他法律法规规定召集基金份额持有人大会或配合基

　　金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会。

　　17、编制本基金的财务会计报告，保存基金的会计账册、报表及其他处理有关基金事务

　　的完整记录 15 年以上。

　　18、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。

　　19、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。

　　20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔

　　偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除。

　　21、法律法规规定的其他义务。

　　（四）基金管理人承诺

　　1、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、理念、策

　　略及限制等全权处理本基金的投资。

　　2、本基金管理人不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并建立健全内部控制

　　制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生。

　　3、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，将加强人员管理，强化职业操守，督

　　促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，并建立健全内部

　　控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：

　　（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。

　　（2）不公平地对待其管理的不同基金财产。

　　（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。

　　（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。

　　（5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。

　　4、本基金基金财产不得用于下列投资或者活动：

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　　（1）承销证券。

　　（2）向他人贷款或者提供担保。

　　（3）从事承担无限责任的投资。

　　（4）向基金管理人、基金托管人出资。

　　（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。

　　（6）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。

　　5、基金经理承诺

　　（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取

　　利益。

　　（2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不

　　当利益。

　　（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资

　　内容、基金投资计划等信息。

　　（五）基金管理人的内部控制制度

　　基金管理人根据全面性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、防火墙原则和

　　成本收益原则建立了一套比较完整的内部控制体系。该内部控制体系由一系列业务管理制度

　　及相应的业务处理、控制程序组成，具体包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、

　　内部监控等要素。公司已经通过了 ISAE3402（《鉴证业务国际准则第 3402 号》）认证，获得

　　无保留意见的控制设计合理性及运行有效性的报告。

　　1、控制环境

　　良好的控制环境包括科学的公司治理、有效的监督管理、合理的组织结构和有力的控

　　制文化。

　　（1）公司引入了独立董事制度，目前有独立董事 3 名。董事会下设审计委员会等专门

　　委员会。公司管理层设立了投资决策委员会、风险管理委员会等专业委员会。

　　（2）公司各部门之间有明确的授权分工，既互相合作，又互相核对和制衡，形成了合

　　理的组织结构。

　　（3）公司坚持稳健经营和规范运作，重视员工的合规守法意识和职业道德的培养，并

　　进行持续教育。

　　2、风险评估

　　公司各层面和各业务部门在确定各自的目标后，对影响目标实现的风险因素进行分析。

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　　对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业务；对于可控风险，

　　风险评估的目的是分析如何通过制度安排来控制风险程度。风险评估还包括各业务部门对日

　　常工作中新出现的风险进行再评估并完善相应的制度，以及新业务设计过程中评估相关风险

　　并制定风险控制制度。

　　3、控制活动

　　公司对投资、会计、技术系统和人力资源等主要业务制定了严格的控制制度。在业务管

　　理制度上，做到了业务操作流程的科学、合理和标准化，并要求完整的记录、保存和严格的

　　检查、复核；在岗位责任制度上，内部岗位分工合理、职责明确，不相容的职务、岗位分离

　　设置，相互检查、相互制约。

　　（1）投资控制制度

　　投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和重大投资决策等；基金经

　　理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金经理领导基金经理小组在

　　基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；交易管理部负责所有交易的集中执行。

　　①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和交易执行职能严格隔离，实行集中交易

　　制度，建立和完善公平的交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。

　　②投资授权控制。建立明确的投资决策授权制度，防止越权决策。投资决策委员会负责

　　制定投资原则并审定资产配置比例；基金经理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责确

　　定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指令，对于超过投资权限的操作需要经

　　过严格的审批程序；交易管理部依据基金经理或基金经理授权的小组成员的指令负责交易执

　　行。

　　③警示性控制。按照法规或公司规定设置各类资产投资比例的预警线，交易系统在投资

　　比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。

　　④禁止性控制。根据法律、法规和公司相关规定，基金禁止投资受限制的证券并禁止

　　从事受限制的行为。交易系统通过预先的设定，对上述禁止进行自动提示和限制。

　　⑤多重监控和反馈。交易管理部对投资行为进行一线监控；风险管理部进行事中的监

　　控；监察稽核部门进行事后的监控。在监控中如发现异常情况将及时反馈并督促调整。

　　（2）会计控制制度

　　①建立了基金会计的工作制度及相应的操作和控制规程，确保会计业务有章可循。

　　②按照相互制约原则，建立了基金会计业务的复核制度以及与托管人相关业务的相互核

　　查监督制度。

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　　③为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理制度。

　　④制定了完善的档案保管和财务交接制度。

　　（3）技术系统控制制度

　　为保证技术系统的安全稳定运行，公司对硬件设备的安全运行、数据传输与网络安全

　　管理、软硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机处理等方面都制定了完善

　　的制度。

　　（4）人力资源管理制度

　　公司建立了科学的招聘解聘制度、培训制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度，

　　确保人力资源的有效管理。

　　（5）监察制度

　　公司设立了监察部门，负责公司的法律事务和监察工作。监察制度包括违规行为的调

　　查程序和处理制度，以及对员工行为的监察。

　　（6）反洗钱制度

　　公司设立了反洗钱工作小组作为反洗钱工作的专门机构，指定专门人员负责反洗钱和反

　　恐融资合规管理工作；各相关部门设立了反洗钱岗位，配备反洗钱负责人员。除建立健全反

　　洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱工作内部控制制度》及相关业务操作规程，确保依

　　法切实履行金融机构反洗钱义务。

　　4、信息沟通

　　公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠

　　道，公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，信息及时送交适当的

　　人员进行处理。目前公司业务均已做到了办公自动化，不同的人员根据其业务性质及层

　　级具有不同的权限。

　　5、内部监控

　　公司设立了独立于各业务部门的稽核部门，通过定期或不定期检查，评价公司内部控

　　制制度合理性、完备性和有效性，监督公司各项内部控制制度的执行情况，确保公司各项经

　　营管理活动的有效运行。

　　6、基金管理人关于内部控制的声明

　　（1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。

　　（2）上述关于内部控制的披露真实、准确。

　　（3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。

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　　四、基金托管人

　　（一）基本情况

　　1、基本情况

　　名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）

　　住所：北京市西城区金融大街 25 号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

　　法定代表人：王洪章

　　成立时间：2004 年 9 月 17 日

　　组织形式：股份有限公司

　　注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

　　存续期间：持续经营

　　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号

　　联系人：田青

　　联系电话：010-67595096

　　中国建设银行拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于 1954 年成立，1996

　　年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有

　　限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业

　　务及相关的资产和负债。中国建设银行（股票代码：939）于 2005 年 10 月 27 日在香港联合

　　交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年 9 月 11 日，

　　中国建设银行又作为第一家 H 股公司晋升恒生指数。2007 年 9 月 25 日中国建设银行 A 股

　　在上海证券交易所上市并开始交易。A 股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：

　　250,010,977,486 股（包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股）。

　　2014 年上半年，本集团实现利润总额 1,695.16 亿元，较上年同期增长 9.23%；净利润

　　1,309.70 亿元，较上年同期增长 9.17%。营业收入 2,870.97 亿元，较上年同期增长 14.20%；

　　其中，利息净收入增长 12.59%，净利息收益率（NIM）2.80%；手续费及佣金净收入增长

　　8.39%，在营业收入中的占比达 20.96%。成本收入比 24.17%，同比下降 0.45 个百分点。资

　　本充足率与核心一级资本充足率分别为 13.89%和 11.21%，同业领先。

　　截至 2014 年 6 月末，本集团资产总额 163,997.90 亿元，较上年末增长 6.75%，其中，

　　客户贷款和垫款总额 91,906.01 亿元，增长 6.99%；负债总额 152,527.78 亿元，较上年末增

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　　长 6.75%，其中，客户存款总额 129,569.56 亿元，增长 6.00%。

　　截至 2014 年 6 月末，中国建设银行公司机构客户 326.89 万户，较上年末增加 20.35 万

　　户，增长 6.64%；个人客户近 3 亿户，较上年末增加 921 万户，增长 3.17%；网上银行客户

　　1.67 亿户，较上年末增长 9.23%，手机银行客户数 1.31 亿户，增长 12.56%。

　　截至 2014 年 6 月末，中国建设银行境内营业机构总量 14,707 个，服务覆盖面进一步扩

　　大；自助设备 72,128 台，较上年末增加 3,115 台。电子银行和自助渠道账务性交易量占比达

　　86.55%，较上年末提高 1.15 个百分点。

　　2014 年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与业界广泛认可，先后荣获国内外

　　知名机构授予的 40 余个重要奖项。在英国《银行家》杂志 2014 年“世界银行 1000 强排名”

　　中，以一级资本总额位列全球第 2，较上年上升 3 位；在美国《福布斯》杂志 2014 年全球

　　上市公司 2000 强排名中位列第 2；在美国《财富》杂志世界 500 强排名第 38 位，较上年上

　　升 12 位。

　　中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、

　　理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等9个职

　　能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工240余人。自2007年起，托管部

　　连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手

　　段。

　　2、主要人员情况

　　赵观甫，投资托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总

　　行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、

　　总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富

　　的客户服务和业务管理经验。

　　纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行

　　计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富

　　的客户服务和业务管理经验。

　　张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总

　　行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工

　　作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　张力铮，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、

　　信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户部和中国建设银行北京

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　　市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业

　　务管理经验。

　　黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管

　　业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　3、基金托管业务经营情况

　　作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户

　　为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维

　　护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国

　　建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保

　　基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前

　　国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2014 年 9 月末，中国建设银行已托管 389

　　只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认

　　同。中国建设银行自 2009 年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳

　　托管银行”；获和讯网的中国“最佳资产托管银行”奖；境内权威经济媒体《每日经济观察》

　　的“最佳基金托管银行”奖；中央国债登记结算有限责任公司的“优秀托管机构”奖。

　　（二）基金托管人的内部控制制度

　　1、内部控制目标

　　作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章

　　和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金

　　财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权

　　益。

　　2、内部控制组织结构

　　中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管

　　业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控

　　监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。

　　3、内部控制制度及措施

　　投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职

　　责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业

　　务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存

　　放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施

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　　音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事

　　故的发生，技术系统完整、独立。

　　（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

　　1、监督方法

　　依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自

　　行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同

　　规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编

　　写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核

　　算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况

　　进行检查监督。

　　2、监督流程

　　（1）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监

　　控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核

　　实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。

　　（2）收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手

　　等内容进行合法合规性监督。

　　（3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运

　　作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。

　　（4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行

　　解释或举证，并及时报告中国证监会。

　　五、相关服务机构

　　（一）销售机构

　　1、直销机构：华夏基金管理有限公司

　　住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区

　　办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座12层

　　法定代表人：杨明辉

　　客户服务电话：400-818-6666

　　传真：010-63136700

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　　联系人：李一梅

　　网址：www.ChinaAMC.com

　　2、场外代销机构：

　　（1）中国建设银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街 25 号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

　　法定代表人：王洪章

　　客户服务电话：95533

　　传真：010-66275654

　　联系人：王嘉朔

　　网址：www.ccb.com

　　（2）交通银行股份有限公司

　　住所：上海市浦东新区银城中路 188 号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

　　法定代表人：牛锡明

　　电话：021-58781234

　　传真：021-58408483

　　联系人：曹榕

　　网址：www.bankcomm.com

　　客户服务电话：95559

　　（3）中信银行股份有限公司

　　住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

　　办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

　　法定代表人：常振明

　　电话：010-65556689

　　传真：010-65550827

　　联系人：方爽

　　网址：bank.ecitic.com

　　客户服务电话：95558

　　（4）上海农村商业银行股份有限公司

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　　住所：上海市浦东新区浦东大道 981 号

　　办公地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15 层

　　法定代表人：胡平西

　　电话：021-38523692

　　传真：021-50105124

　　联系人：施传荣

　　网址：www.shrcb.com

　　客户服务电话：021-962999

　　（5）杭州银行股份有限公司

　　住所：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

　　办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

　　法定代表人：吴太普

　　电话：0571-85108195

　　传真：0571-85106576

　　联系人：陈振峰

　　网址：www.hzbank.com.cn

　　客户服务电话：400-888-8508

　　（6）天相投资顾问有限公司

　　住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

　　办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

　　法定代表人：林义相

　　电话：010-66045529

　　传真：010-66045518

　　联系人：尹伶

　　网址：www.txsec.com

　　客户服务电话：010-66045678

　　（7）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

　　住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

　　办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层

　　法定代表人：陈操

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　　电话：010-63130889-8369

　　传真：010-58325282

　　联系人：刘宝文

　　网址：8.jrj.com.cn

　　客户服务电话：400-850-7771

　　（8）和讯信息科技有限公司

　　住所：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

　　办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

　　法定代表人：王莉

　　电话：021-20835787

　　传真：010-85657357

　　联系人：吴卫东

　　网址：licaike.hexun.com

　　客户服务电话：400-920-0022、021-20835588

　　（9）上海天天基金销售有限公司

　　住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼

　　办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼

　　法定代表人：其实

　　电话：021-54509998-7019

　　传真：021-64385308

　　联系人：潘世友

　　网址：www.1234567.com.cn

　　客户服务电话：400-181-8188

　　（10）上海好买基金销售有限公司

　　住所：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

　　办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

　　法定代表人：杨文斌

　　电话：021-20613635

　　传真：021-68596916

　　联系人：胡锴隽

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　　网址：www.ehowbuy.com

　　客户服务电话：400-700-9665

　　（11）杭州数米基金销售有限公司

　　住所：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室

　　办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

　　法定代表人：陈柏青

　　电话：021-60897840

　　传真：0571-26697013

　　联系人：张裕

　　网址：www.fund123.cn

　　客户服务电话：400-076-6123

　　（12）浙江同花顺基金销售有限公司

　　住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

　　办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼

　　法定代表人：凌顺平

　　电话：0571-88911818-8653

　　传真：0571-88910240

　　联系人：胡璇

　　网址：www.5ifund.com

　　客户服务电话：400-877-3772

　　（13）北京展恒基金销售有限公司

　　住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

　　办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层

　　法定代表人：闫振杰

　　电话：010-62020088-6006

　　传真：010-62020355

　　联系人：翟飞飞

　　网址：www.myfund.com

　　客户服务电话：400-888-6661

　　（14）上海利得基金销售有限公司

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　　住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

　　办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

　　法定代表人：沈继伟

　　电话：15801816961

　　传真：021-50583633

　　联系人：张裕

　　网址：www.leadfund.com.cn

　　客户服务电话：400-067-6266

　　（15）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

　　住所：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

　　办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809

　　法定代表人：沈伟桦

　　电话：010-52855713

　　传真：010-85894285

　　联系人：程刚

　　网址：www.yixinfund.com

　　客户服务电话：400-609-9200

　　（16）万银财富（北京）基金销售有限公司

　　住所：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元

　　办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院盘古大观 A 座 3201

　　法定代表人：王斐

　　电话：13913845654

　　传真：010-59393074

　　联系人：石军

　　网址：www.wy-fund.com

　　客户服务电话：400-081-6655

　　（17）深圳宜投基金销售有限公司

　　住所：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号前海深港合作区管理局综合办公楼

　　A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

　　办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405

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　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　法定代表人：华建强

　　电话：0755-23919681

　　传真：0755-88603185

　　联系人：马文静

　　网址：www.yitfund.com

　　客户服务电话：400-895-5811

　　（18）北京钱景财富投资管理有限公司

　　住所：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

　　办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

　　法定代表人：赵荣春

　　电话：010-57418829

　　传真：010-57569671

　　联系人：魏争

　　网址：www.niuji.net

　　客户服务电话：400-678-5095

　　（19）上海大智慧财富管理有限公司

　　住所：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

　　办公地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

　　法定代表人：申健

　　电话：021-20219536

　　传真：021-20219923

　　联系人：王悦伟

　　网址：www.wg.com.cn

　　客户服务电话：021-20219931

　　（20）国泰君安证券股份有限公司

　　住所：上海市浦东新区商城路 618 号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

　　法定代表人：万建华

　　电话：021-38676161

　　传真：021-38670161

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　　联系人：芮敏祺

　　网址：www.gtja.com

　　客户服务电话：400-888-8666

　　（21）中信建投证券股份有限公司

　　住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

　　办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

　　法定代表人：王常青

　　客户服务电话：400-888-8108

　　传真：010-65182261

　　联系人：权唐

　　网址：www.csc.com.cn

　　（22）国信证券股份有限公司

　　住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

　　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼

　　法定代表人：何如

　　电话：0755-82130833

　　传真：0755-82133952

　　联系人：周杨

　　网址：www.guosen.com.cn

　　客户服务电话：95536

　　（23）招商证券股份有限公司

　　住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

　　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 40 层

　　法定代表人：宫少林

　　电话：0755-82943666

　　传真：0755-82943636

　　联系人：黄健

　　网址：www.newone.com.cn

　　客户服务电话：400-888-8111、95565

　　（24）广发证券股份有限公司

　　23

　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　住所：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）

　　办公地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、

　　42、43、44 楼

　　法定代表人：孙树明

　　电话：020-87555888

　　传真：020-87555417

　　联系人：黄岚

　　网址：www.gf.com.cn

　　客户服务电话：95575 或致电各地营业网点

　　（25）中信证券股份有限公司

　　住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层

　　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

　　法定代表人：王东明

　　电话：010-60833722

　　传真：010-60833739

　　联系人：陈忠

　　网址：www.cs.ecitic.com

　　客户服务电话：95548

　　（26）中国银河证券股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

　　办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

　　法定代表人：陈有安

　　电话：010-66568430

　　传真：010-66568990

　　联系人：田薇

　　网址：www.chinastock.com.cn

　　客户服务电话：400-888-8888

　　（27）海通证券股份有限公司

　　住所：上海市淮海中路 98 号

　　办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号 10 楼

　　24

　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　法定代表人：王开国

　　电话：021-23219000

　　传真：021-63410456

　　联系人：金芸、李笑鸣

　　网址：www.htsec.com

　　客户服务电话：021-962503、400-888-8001 或拨打各城市营业网点咨询电话

　　（28）申万宏源证券有限公司

　　住所：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号

　　办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号

　　法定代表人：李梅

　　客户服务电话：400-800-0562

　　传真：010-88085599

　　联系人：钱达琛

　　网址：www.hysec.com

　　（29）兴业证券股份有限公司

　　住所：福州市湖东路 268 号

　　办公地址：上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层

　　法定代表人：兰荣

　　电话：021-38565785

　　传真：021-38565955

　　联系人：谢高得

　　网址：www.xyzq.com.cn

　　客户服务电话：95562

　　（30）长江证券股份有限公司

　　住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

　　办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

　　法定代表人：杨泽柱

　　电话：027-65799999

　　传真：027-85481900

　　联系人：李良

　　25

　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　网址：www.95579.com

　　客户服务电话：95579、400-888-8999

　　（31）安信证券股份有限公司

　　住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

　　办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

　　法定代表人：牛冠兴

　　电话：0755-82558305

　　传真：0755-82558355

　　联系人：陈剑虹

　　网址：www.essence.com.cn

　　客户服务电话：400-800-1001

　　（32）西南证券股份有限公司

　　住所：重庆市江北区桥北苑 8 号

　　办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

　　法定代表人：余维佳

　　电话：023-63786141

　　传真：023-63786212

　　联系人：张煜

　　网址：www.swsc.com.cn

　　客户服务电话：400-809-6096

　　（33）中信证券（浙江）有限责任公司

　　住所：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

　　办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

　　法定代表人：沈强

　　电话：0571-85783737

　　传真：0571-85106383

　　联系人：李珊

　　网址：www.bigsun.com.cn

　　客户服务电话：95548

　　（34）湘财证券股份有限公司

　　26

　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

　　办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

　　法定代表人：林俊波

　　电话：021-68634510-8620

　　传真：021-68865680

　　联系人：赵小明

　　网址：www.xcsc.com

　　客户服务电话：400-888-1551

　　（35）万联证券有限责任公司

　　住所：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼

　　办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼

　　法定代表人：张建军

　　电话：020-38286588

　　传真：020-22373718-1013

　　联系人：王鑫

　　网址：www.wlzq.com.cn

　　客户服务电话：400-888-8133

　　（36）渤海证券股份有限公司

　　住所：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

　　办公地址：天津市南开区滨水西道 8 号

　　法定代表人：王春峰

　　电话：022-28451991

　　传真：022-28451892

　　联系人：蔡霆

　　网址：www.bhzq.com

　　客户服务电话：400-651-5988

　　（37）华泰证券股份有限公司

　　住所：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

　　办公地址：深圳市深南大道 4011 号港中旅大厦 24 楼

　　法定代表人：吴万善

　　27

　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　电话：0755-82492193

　　传真：025-51863323（南京）、0755-82492962（深圳）

　　联系人：庞晓芸

　　网址：www.htsc.com.cn

　　客户服务电话：95597

　　（38）山西证券股份有限公司

　　住所：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼

　　办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼

　　法定代表人：侯巍

　　电话：0351-8686703

　　传真：0351-8686619

　　联系人：张治国

　　网址：www.i618.com.cn

　　客户服务电话：400-666-1618

　　（39）中信证券（山东）有限责任公司

　　住所：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

　　办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

　　法定代表人：杨宝林

　　电话：0532-85022326

　　传真：0532-85022605

　　联系人：吴忠超

　　网址：www.citicssd.com

　　客户服务电话：95548

　　（40）东兴证券股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

　　办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

　　法定代表人：魏庆华

　　电话：010-66555316

　　传真：010-66555246

　　联系人：汤漫川

　　28

　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　网址：www.dxzq.net.cn

　　客户服务电话：400-888-8993

　　（41）东吴证券股份有限公司

　　住所：苏州工业园区翠园路 181 号

　　办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号

　　法定代表人：范力

　　电话：0512-65581136

　　传真：0512-65588021

　　联系人：方晓丹

　　网址：www.dwzq.com.cn

　　客户服务电话：0512-33396288

　　（42）信达证券股份有限公司

　　住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

　　法定代表人：张志刚

　　电话：010-63081000

　　传真：010-63080978

　　联系人：唐静

　　网址：www.cindasc.com

　　客户服务电话：400-800-8899

　　（43）长城证券股份有限公司

　　住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

　　办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

　　法定代表人：黄耀华

　　电话：0755-83516089

　　传真：0755-83515567

　　联系人：李春芳

　　网址：www.cgws.com

　　客户服务电话：400-666-6888、0755-33680000

　　（44）光大证券股份有限公司

　　29

　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　住所：上海市静安区新闸路 1508 号

　　办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

　　法定代表人：薛峰

　　电话：021-22169081

　　传真：021-22169134

　　联系人：刘晨

　　网址：www.ebscn.com

　　客户服务电话：95525、400-888-8788

　　（45）广州证券股份有限公司

　　住所：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

　　办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

　　法定代表人：邱三发

　　电话：020-88836999

　　传真：020-88836654

　　联系人：林洁茹

　　网址：www.gzs.com.cn

　　客户服务电话：020-961303

　　（46）东北证券股份有限公司

　　住所：长春市自由大路 1138 号

　　办公地址：长春市自由大路 1138 号

　　法定代表人：杨树财

　　电话：0431-85096517

　　传真：0431-85096795

　　联系人：安岩岩

　　网址：www.nesc.cn

　　客户服务电话：400-600-0686

　　（47）上海证券有限责任公司

　　住所：上海市西藏中路 336 号

　　办公地址：上海市西藏中路 336 号

　　法定代表人：龚德雄

　　30

　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　电话：021-51539888

　　传真：021-65217206

　　联系人：张瑾

　　网址：www.962518.com

　　客户服务电话：021-962518

　　（48）国联证券股份有限公司

　　住所：无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦

　　办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦

　　法定代表人：姚志勇

　　电话：0510-82831662

　　传真：0510-82830162

　　联系人：徐欣

　　网址：www.glsc.com.cn

　　客户服务电话：400-888-5288

　　（49）浙商证券股份有限公司

　　住所：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A6-7

　　办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A6-7

　　法定代表人：吴承根

　　电话：0571-87901053

　　传真：0571-87901913

　　联系人：谢相辉

　　网址：www.stocke.com.cn

　　客户服务电话：0571-967777

　　（50）平安证券有限责任公司

　　住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

　　办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

　　法定代表人：谢永林

　　电话：0755-22621866

　　传真：0755-82400862

　　联系人：吴琼

　　31

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　　网址：www.pingan.com

　　客户服务电话：95511-8

　　（51）华安证券股份有限公司

　　住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

　　办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座

　　法定代表人：李工

　　电话：0551-65161666

　　传真：0551-65161600

　　联系人：甘霖

　　网址：www.hazq.com

　　客户服务电话：0551-96518、400-809-6518

　　（52）国海证券股份有限公司

　　住所：广西桂林市辅星路 13 号

　　办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号

　　法定代表人：何春梅

　　电话：0755-83709350

　　传真：0755-83704850

　　联系人：牛孟宇

　　网址：www.ghzq.com.cn

　　客户服务电话：95563

　　（53）财富证券有限责任公司

　　住所：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼

　　办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、27、28 楼

　　法定代表人：蔡一兵

　　客户服务电话：0731-4403319

　　传真：0731-4403349

　　联系人：郭磊

　　网址：www.cfzq.com

　　（54）东莞证券股份有限公司

　　住所：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心

　　32

　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

　　法定代表人：张运勇

　　电话：0769-22115712、0769-22119348

　　传真：0769-22119423

　　联系人：李荣、孙旭

　　网址：www.dgzq.com.cn

　　客户服务电话：0769-961130

　　（55）中原证券股份有限公司

　　住所：郑州市郑东新区商务外环路 10 号

　　办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号

　　法定代表人：菅明军

　　电话：0371-69099882

　　传真：0371-65585899

　　联系人：程月艳、范春艳

　　网址：www.ccnew.com

　　客户服务电话：0371-967218、400-813-9666

　　（56）国都证券有限责任公司

　　住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层

　　办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层

　　法定代表人：常喆

　　电话：010-84183389

　　传真：010-84183311-3389

　　联系人：黄静

　　网址：www.guodu.com

　　客户服务电话：400-818-8118

　　（57）东海证券股份有限公司

　　住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

　　办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

　　法定代表人：朱科敏

　　电话：021-20333333

　　33

　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　传真：021-50498825

　　联系人：王一彦

　　网址：www.longone.com.cn

　　客户服务电话：95531、400-888-8588

　　（58）中银国际证券有限责任公司

　　住所：上海浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

　　办公地址：上海浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

　　法定代表人：钱卫

　　电话：021-50372474

　　传真：021-50372474

　　联系人：王炜哲

　　网址：www.bocichina.com.cn

　　客户服务电话：400-620-8888

　　（59）恒泰证券股份有限公司

　　住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

　　办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

　　法定代表人：庞介民

　　电话：021-68405273

　　传真：021-68405181

　　联系人：张同亮

　　网址：www.cnht.com.cn

　　客户服务电话：0471-4961259

　　（60）国盛证券有限责任公司

　　住所：南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦

　　办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际大厦 4 层

　　法定代表人：曾小普

　　电话：0791-86283080

　　传真：0791-86281305

　　联系人：俞驰

　　网址：www.gsstock.com

　　34

　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　客户服务电话：0791-6285337

　　（61）华西证券股份有限公司

　　住所：四川省成都市陕西街 239 号

　　办公地址：四川省成都市陕西街 239 号

　　法定代表人：杨炯洋

　　电话：010-52723273

　　传真：028-86150040

　　联系人：李慧灵

　　网址：www.hx168.com.cn

　　客户服务电话：400-888-8818

　　（62）齐鲁证券有限公司

　　住所：山东省济南市市中区经七路 86 号

　　办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号

　　法定代表人：李玮

　　电话：0531-68889155

　　传真：0531-68889185

　　联系人：吴阳

　　网址：www.qlzq.com.cn

　　客户服务电话：95538

　　（63）第一创业证券股份有限公司

　　住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层

　　办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

　　法定代表人：刘学民

　　电话：0755-25831754

　　传真：0755-23838750

　　联系人：毛诗莉

　　网址：www.firstcapital.com.cn

　　客户服务电话：400-888-1888

　　（64）金元证券股份有限公司

　　住所：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼

　　35

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　　办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层

　　法定代表人：陆涛

　　电话：0755-83025022

　　传真：0755-83025625

　　联系人：马贤清

　　网址：www.jyzq.cn

　　客户服务电话：400-888-8228

　　（65）中航证券有限公司

　　住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层

　　办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层

　　法定代表人：王宜四

　　电话：0791-86768681

　　传真：0791-86770178

　　联系人：戴蕾

　　网址：www.avicsec.com

　　客户服务电话：400-886-6567

　　（66）华林证券有限责任公司

　　住所：深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 层

　　办公地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 层

　　法定代表人：薛荣年

　　电话：0755-82707855

　　传真：0755-23613751

　　联系人：杨玲

　　网址：www.chinalions.com

　　客户服务电话：400-188-3888

　　（67）西部证券股份有限公司

　　住所：陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼

　　办公地址：陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼

　　法定代表人：刘建武

　　电话：029-87417129

　　36

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　　传真：029-87424426

　　联系人：刘莹

　　网址：www.westsecu.com

　　客户服务电话：95582

　　（68）华福证券有限责任公司

　　住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

　　办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

　　法定代表人：黄金琳

　　电话：0591-87383623

　　传真：0591-87383610

　　联系人：张腾

　　网址：www.hfzq.com.cn

　　客户服务电话：0591-96326

　　（69）华龙证券有限责任公司

　　住所：甘肃省兰州市静宁路 308 号

　　办公地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号

　　法定代表人：李晓安

　　电话：0931-4890100

　　联系人：李昕田

　　网址：www.hlzqgs.com

　　客户服务电话：0931-4890619、4890618、4890100

　　（70）中国国际金融有限公司

　　住所：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

　　办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

　　法定代表人：金立群

　　电话：010-65051166

　　传真：010-65058065

　　联系人：罗春蓉、武明明

　　网址：www.cicc.com.cn

　　客户服务电话：010-65051166

　　37

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　　（71）华鑫证券有限责任公司

　　住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元

　　办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号

　　法定代表人：俞洋

　　电话：021-64339000-807

　　传真：021-64333051

　　联系人：陈敏

　　网址：www.cfsc.com.cn

　　客户服务电话：021-32109999、029-68918888、400-109-9918

　　（72）瑞银证券有限责任公司

　　住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

　　办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

　　法定代表人：程宜荪

　　电话：010-58328112

　　传真：010-58328748

　　联系人：牟冲

　　网址：www.ubssecurities.com

　　客户服务电话：400-887-8827

　　（73）中国中投证券有限责任公司

　　住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层

　　01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元

　　办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层

　　法定代表人：龙增来

　　电话：0755-82023442

　　传真：0755-82026539

　　联系人：刘毅

　　网址：www.china-invs.cn

　　客户服务电话：400-600-8008、95532

　　（74）中山证券有限责任公司

　　住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层

　　38

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　　办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层

　　法定代表人：黄扬录

　　电话：0755-82570586

　　传真：0755-82960582

　　联系人：罗艺琳

　　网址：www.zszq.com

　　客户服务电话：400-102-2011

　　（75）西藏同信证券有限责任公司

　　住所：拉萨市北京中路 101 号

　　办公地址：上海市永和路 118 弄东方企业园 24 号

　　法定代表人：贾绍君

　　电话：021-36533016

　　传真：021-36533017

　　联系人：王伟光

　　网址：www.xzsec.com

　　客户服务电话：400-881-1177

　　（76）江海证券有限公司

　　住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

　　办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

　　法定代表人：孙名扬

　　电话：0451-85863719

　　传真：0451-82287211

　　联系人：刘爽

　　网址：www.jhzq.com.cn

　　客户服务电话：400-666-2288

　　（77）国金证券股份有限公司

　　住所：成都市青羊区东城根上街 95 号

　　办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号

　　法定代表人：冉云

　　电话：028-86690070

　　39

　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　传真：028-86690126

　　联系人：刘一宏

　　网址：www.gjzq.com.cn

　　客户服务电话：95105111（四川地区）、400-660-0109（全国）

　　（78）中国民族证券有限责任公司

　　住所：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6 层-9 层

　　办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6 层-9 层

　　法定代表人：赵大建

　　电话：010-59355941

　　传真：010-66553791

　　联系人：李微

　　网址：www.e5618.com

　　客户服务电话：400-889-5618

　　（79）华宝证券有限责任公司

　　住所：上海市陆家嘴环路 166 号 27 楼

　　办公地址：上海市陆家嘴环路 166 号 27 楼

　　法定代表人：陈林

　　电话：021-50122128

　　传真：021-50122398

　　联系人：徐方亮

　　网址：www.cnhbstock.com

　　客户服务电话：400-820-9898

　　（80）长城国瑞证券有限公司

　　住所：福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层

　　办公地址：福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层

　　法定代表人：王勇

　　电话：0592-5161642、15880287470

　　传真：0592-5161140

　　联系人：卢金文

　　网址：www.xmzq.cn

　　40

　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　客户服务电话：0592-5163588

　　（81）爱建证券有限责任公司

　　住所：上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼

　　办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼

　　法定代表人：钱华

　　电话：021-32229888

　　传真：021-62878783

　　联系人：戴莉丽

　　网址：www.ajzq.com

　　客户服务电话：021-63340678

　　（82）华融证券股份有限公司

　　住所：北京市西城区月坛北街 26 号

　　办公地址：北京西城区金融大街 8 号 A 座 3 层、5 层

　　法定代表人：祝献忠

　　电话：010-58568235

　　传真：010-58568062

　　联系人：黄恒

　　网址：www.hrsec.com.cn

　　客户服务电话：010-58568118

　　（83）天风证券股份有限公司

　　住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼

　　办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼

　　法定代表人：余磊

　　电话：027-87618882

　　传真：027-87618863

　　联系人：翟璟

　　网址：www.tfzq.com

　　客户服务电话：028-86711410、027-87618882

　　（84）太平洋证券股份有限公司

　　住所：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层

　　41

　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　办公地址：北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元

　　法定代表人：李长伟

　　电话：010-88321717、18500505235

　　传真：010-88321763

　　联系人：唐昌田

　　网址：www.tpyzq.com

　　客户服务电话：400-665-0999

　　3、场内代销机构：

　　本基金场内代销机构为具有“上证基金通”业务的证券公司，可办理“上证基金通”业

　　务的证券公司的具体名单可在上海证券交易所网站查询。如果上海证券交易所增加或减少具

　　有“上证基金通”业务资格的证券公司，请以上海证券交易所的具体规定为准。

　　（二）登记机构

　　名称：中国证券登记结算有限责任公司

　　住所：北京市西城区太平桥大街 17 号

　　办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号

　　法定代表人：周明

　　联系电话：010-50938870

　　传真：010-50938907

　　联系人：陈鸿鹄

　　（三）律师事务所

　　名称：北京市天元律师事务所

　　住所：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层

　　办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层

　　法定代表人：朱小辉

　　联系电话：010-57763888

　　传真：010-57763777

　　联系人：杨科

　　经办律师：杨科、李晗

　　（四）会计师事务所

　　名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

　　42

　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼（东三办公楼）16 层

　　办公地址：北京市东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层

　　执行事务合伙人：吴港平

　　联系电话：010-58153000

　　传真：010-85188298

　　联系人：徐艳

　　经办注册会计师：汤骏、濮晓达

　　六、基金的历史沿革

　　华夏兴和混合型证券投资基金由兴和证券投资基金转型而来。

　　兴和证券投资基金成立于 1999 年 7 月 14 日，基金总份额为 30 亿份，存续期 15 年至

　　2014 年 7 月 13 日，基金于 1999 年 7 月 30 日在上海证券交易所上市交易。基金发起人为华

　　夏基金管理有限公司、北京证券有限责任公司、华夏证券有限公司，基金管理人为华夏基金

　　管理有限公司，基金托管人为中国建设银行。

　　2014 年 4 月 25 日，兴和证券投资基金基金份额持有人大会以现场方式召开，大会讨论

　　通过了兴和基金转型议案，内容包括兴和基金由封闭式基金转为开放式基金，调整存续期限，

　　终止上市，调整投资目标、范围和策略以及修订基金合同等。依据 2014 年 5 月 14 日中国证

　　监会《关于兴和证券投资基金基金份额持有人大会决议备案的回函》（证券基金机构监管部

　　部函[2014]239 号），基金份额持有人大会决议生效。依据基金份额持有人大会决议，基金管

　　理人向上海证券交易所申请基金终止上市，自基金终止上市之日起，原《兴和证券投资基金

　　基金合同》失效，《华夏兴和混合型证券投资基金基金合同》生效，基金正式转型为开放式

　　基金，存续期限调整为不定期，基金投资目标、范围和策略调整，同时基金更名为“华夏兴

　　和混合型证券投资基金”。

　　七、基金的存续

　　（一）基金份额的变更登记

　　兴和基金终止上市后，基金管理人向中国证券登记结算有限责任公司申请办理基金份额

　　的变更登记。基金管理人向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司取得终止上市权益登

　　记日的基金份额持有人名册之后，进行基金份额更名以及必要的信息变更，中国证券登记结

　　算有限责任公司根据基金管理人、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的明细数

　　据进行投资者持有基金份额的初始登记。

　　43

　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　（二）基金类型和存续期限

　　1、基金的类别：混合型基金。

　　2、基金的运作方式：契约型开放式。

　　3、基金存续期限：不定期。

　　（三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

　　基金存续期内，基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元的，

　　基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当

　　向中国证监会说明原因和报送解决方案。

　　法律法规或监管部门另有规定的，按其规定办理。

　　八、基金的集中申购

　　依据2014年5月14日中国证监会《关于兴和证券投资基金基金份额持有人大会决议备案

　　的回函》（证券基金机构监管部部函[2014]239号），兴和证券投资基金基金份额持有人大会

　　决议生效，原兴和证券投资基金转型为华夏兴和混合型证券投资基金。华夏兴和混合型证券

　　投资基金自2014年6月3日至2014年6月17日开放集中申购。

　　本基金集中申购期间基金份额净值为人民币1.00元，按面值发售。

　　本基金集中申购期共确认273,886,745.25份基金单位。有效申购户数为3,740户。

　　华夏兴和混合型证券投资基金有效集中申购款项验资完成之日，即2014年6月20日为原

　　兴和证券投资基金的基金份额折算基准日，经本基金管理人计算并经基金托管人复核的折算

　　前基金份额净值为0.925元，原兴和证券投资基金的基金份额按照0.925282871的折算比例进

　　行折算，折算后基金份额净值为1.000元，折算后的基金份额总额为2,775,825,866份。

　　登记结算机构已于2014年6月23日进行了基金份额的变更登记。

　　九、基金份额的申购与赎回

　　（一）申购和赎回场所

　　投资人办理场内申购与赎回业务的场所为具有基金销售业务资格，并经上海证券交易所

　　和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位。投资人需使用上海证券

　　账户办理场内申购、赎回业务。

　　投资人办理场外申购与赎回业务的场所包括基金管理人的直销中心及代销机构的代销

　　网点，投资人需使用上海开放式基金账户办理场外申购、赎回业务。

　　44

　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并予以公告。基金投资者应当在销售机构

　　办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若

　　基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资者可以通过上述方

　　式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人另行公告。

　　1、场外直销机构

　　（1）北京分公司

　　地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 1 层（100033）

　　电话：010-88087226/27/28

　　传真：010-88087225

　　（2）北京海淀投资理财中心

　　地址：北京市海淀区中关村南大街 11 号光大国信大厦一层（100081）

　　电话：010-68458598/7100/8698/8998

　　传真：010-68458698

　　（3）北京朝阳投资理财中心

　　地址：北京市朝阳区东三环中路 24 号双井乐成中心 B 座 1 层 102（100022）

　　电话：010-67718442/49

　　传真：010-67718470

　　（4）北京东中街投资理财中心

　　地址：北京市东城区东中街 29 号东环广场 B 座一层（100027）

　　电话：010-64185181/82/83

　　传真：010-64185180

　　（5）北京科学院南路投资理财中心

　　地址：北京市海淀区中关村科学院南路 9 号（新科祥园小区大门口一层）（100190）

　　电话：010-82523197/98/99

　　传真：010-82523196

　　（6）北京崇文投资理财中心

　　地址：北京市东城区广渠门内大街 35 号（富贵园购物中心）首层东区 F1-3（100062）

　　电话：010-67146300/400

　　传真：010-67133146

　　（7）北京西三环投资理财中心

　　45

　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　地址：北京市海淀区紫竹院路 88 号紫竹花园一期 B 座 01（100089）

　　电话：010-52723105/06/07

　　传真：010-52723103

　　（8）北京亚运村投资理财中心

　　地址：北京市朝阳区慧忠里 103 号洛克时代广场 A 座一层（100101）

　　电话：010-84871036/37/38/39

　　传真：010-84871035

　　（9）北京朝外大街投资理财中心

　　地址：北京市朝阳区朝外大街 6 号新城国际 6 号楼 101 号（100020）

　　电话：010-65336099/6579

　　传真：010-65336079

　　（10）北京东四环投资理财中心

　　地址：北京市朝阳区八里庄西里 100 号 1 幢 103 号（100025）

　　电话：010-85869585

　　传真：010-85869575

　　（11）上海分公司

　　地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号 101A 室（200120）

　　电话：021-58771599

　　传真：021-58771998

　　（12）上海联洋投资理财中心

　　地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号第一层 101A-1 单元（200120）

　　电话：021-68547366

　　传真：021-68547277

　　（13）深圳分公司

　　地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 号楼 18D（518026）

　　电话：0755-82033033/88264716/88264710

　　传真：0755-82031949

　　（14）南京分公司

　　地址：南京市长江路 69 号江苏保险大厦一楼（210005）

　　电话：025-84733916/3917/3918

　　46

　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　传真：025-84733928

　　（15）杭州分公司

　　地址：杭州市西湖区杭大路 15 号嘉华国际商务中心 105 室（310007）

　　电话：0571-89716606/6607/6608/6609

　　传真：0571-89716611

　　（16）广州分公司、广州天河投资理财中心

　　地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔写字楼第 50 层 02 单元

　　（510623）

　　电话：020-38067290/7291/7293/7299、020-38460001/1058/1079

　　传真：020-38067232、020-38461077

　　（17）电子交易

　　本公司电子交易包括网上交易、移动客户端交易等。投资者可以通过本公司网上交易系

　　统或移动客户端办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司

　　网站查询。本公司网址：www.ChinaAMC.com。

　　2、场外代销机构

　　本基金场外代销机构的名称、住所等信息请详见本招募说明书“五、相关服务机

　　构”“（一）销售机构”“2、场外代销机构”的相关描述。

　　3、场内代销机构

　　场内申购、赎回业务可通过具有“上证基金通”基金业务资格的证券公司办理。

　　（二）申购和赎回的开放日及时间

　　1、开放日及开放时间

　　投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证

　　券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金

　　合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

　　基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，

　　基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息

　　披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

　　2、申购、赎回开始日及业务办理时间

　　本基金已于 2014 年 7 月 14 日开始办理日常申购、赎回等业务。

　　47

　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或

　　者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确

　　认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。

　　（三）申购和赎回的原则

　　1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准

　　进行计算。

　　2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。

　　3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。

　　4、投资者通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理本基金的场内申购、赎回业务

　　时，需遵守上海证券交易所的相关业务规则。

　　基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规

　　则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

　　（四）申购和赎回的数额限制

　　1、投资者办理场内申购时，每次申购金额不得低于1,000元（含申购费，定期定额不受

　　此限制），超过部分需为100元的整数倍，最高不能超过99,999,900元。投资者通过直销机构

　　办理场外申购时，每次申购金额不得低于100元（含申购费）；投资者通过代销机构办理场外

　　申购时，每次申购金额不得低于1,000元（含申购费，定期定额不受此限制），单笔不足1,000

　　元的申购申请，本基金有权拒绝。投资者可以多次申购，累计申购金额不设上限。

　　2、投资者赎回份额不设限制。

　　3、基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对申购金额和

　　赎回份额的数量限制。基金管理人在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上

　　公告并报中国证监会备案。

　　（五）申购和赎回的程序

　　1、申购和赎回的申请方式

　　投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回

　　的申请。

　　2、申购和赎回的款项支付

　　投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付款项，申购成立，申购是

　　否生效以基金登记机构确认为准。

　　48

　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立，赎回是否生效以基金登记机构确认为准。基

　　金份额持有人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在

　　发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

　　3、申购和赎回申请的确认

　　基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请

　　日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日

　　提交的有效申请，投资人可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的

　　其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。

　　基金销售机构对申购申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到

　　申请。申购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。

　　4、基金管理人可以在不违反法律法规的前提下，对上述业务办理时间进行调整，并提

　　前公告。

　　（六）申购费与赎回费

　　1、本基金申购费由申购人承担，用于市场推广、销售、登记等各项费用。投资者在申

　　购本基金时需交纳前端申购费，费率按申购金额递减，具体如下：

　　申购金额（含申购费） 前端申购费率

　　50 万元以下 1.5%

　　50 万元以上（含 50 万元）-200 万元以下 1.2%

　　200 万元以上（含 200 万元）-500 万元以下 0.8%

　　500 万元以上（含 500 万元） 每笔1000元

　　2、本基金赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取。赎回费率如下：

　　持有期限* 赎回费率

　　7 天以内 1.5%

　　7 天以上（含 7 天）-30 天以内 0.75%

　　30 天以上（含 30 天）-365 天以内 0.5%

　　365 天以上（含 365 天） 0

　　注：*对于原兴和证券投资基金的基金份额，持有期自《华夏兴和混合型证券投资基金

　　基金合同》生效之日起计算；对于集中申购期申购的基金份额和日常申购所得基金份额，持

　　有期从登记机构确认登记之日起计算。

　　49

　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　对于赎回时份额持有不满 30 天的，收取的赎回费全额计入基金财产；对于赎回时份额

　　持有满 30 天不满 90 天收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对于赎

　　回时份额持有满 90 天不满 180 天收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产；

　　对赎回时份额持有期长于 180 天（含 180 天）收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 25%

　　计入基金财产。

　　3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费

　　率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

　　4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定

　　基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、移动客户端交易等）进行基金交易的投

　　资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必

　　要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率、赎回费率。

　　（七）申购份额与赎回金额的计算方式

　　1、申购份额的计算

　　（1）申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下：

　　净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）

　　申购费用＝申购金额－净申购金额

　　申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值

　　（2）申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下：

　　申购费用＝固定金额

　　净申购金额=申购金额－申购费用

　　申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值

　　对于办理场内申购的投资者，申购份额的计算采用截尾法保留至整数位，不足1份部分

　　对应的申购资金将返回给投资者。对于办理场外申购的投资者，申购份额的计算以四舍五入

　　的方法保留小数点后两位，由此误差产生的损失或收益归入基金资产。

　　例一：假定投资者办理场外申购，申购当日的基金份额净值为1.200元，若三笔申购金

　　额分别为1,000元、100万元、300万元，则各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额

　　计算如下：

　　申购1 申购2 申购3

　　申购金额（元，A） 1,000.00 1,000,000.00 3,000,000.00

　　50

　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　适用前端申购费率（B） 1.5% 1.2% 0.8%

　　净申购金额（C=A/（1+B）） 985.22 988,142.29 2,976,190.48

　　前端申购费（D=A-C） 14.78 11,857.71 23,809.52

　　申购份额（E=C/1.200） 821.02 823,451.91 2,480,158.73

　　若申购金额为1000万元，则申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下：

　　申购4

　　申购金额（元，A） 10,000,000.00

　　前端申购费（B） 1,000.00

　　净申购金额（C=A-B） 9,999,000.00

　　申购份额（D=C/1.200） 8,332,500.00

　　2、赎回金额的计算

　　赎回金额的计算方法如下：

　　赎回金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值

　　赎回费用＝赎回金额×赎回费率

　　净赎回金额=赎回金额－赎回费用

　　例二：假定某投资者赎回10,000份，持有期限60天，该日基金份额净值为1.250元，则其

　　获得的净赎回金额计算如下：

　　赎回金额=10,000.00×1.250=12,500.00元

　　赎回费用=12,500.00×0.5%=62.50 元

　　净赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50 元

　　3、T日的基金份额净值在当日收市后计算，并在T+1日公告，计算公式为计算日基金资

　　产净值除以计算日发售在外的基金份额总数。基金份额净值的计算保留到小数点后3位，小

　　数点后第4位四舍五入。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。

　　（八）拒绝或暂停申购的情形

　　发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

　　1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

　　2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资人的申

　　购申请。

　　3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

　　51

　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利

　　益时。

　　5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业

　　绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。

　　6、基金管理人、基金托管人、登记机构、销售机构等因异常情况无法办理申购业务。

　　7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

　　发生上述第 1、2、3、5、6 项暂停申购情形时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒

　　介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。

　　在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

　　（九）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

　　发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：

　　1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

　　2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资人的赎

　　回申请或延缓支付赎回款项。

　　3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

　　4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

　　5、基金管理人、基金托管人、登记机构、销售机构等因异常情况无法办理赎回业务。

　　6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

　　发生上述情形时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管

　　理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比

　　例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算

　　赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申

　　请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管

　　理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

　　（十）巨额赎回的情形及处理方式

　　1、巨额赎回的认定

　　若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出

　　申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一

　　开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。

　　2、巨额赎回的处理方式

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　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或

　　部分延期赎回。

　　（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回

　　程序执行。

　　（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投

　　资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当

　　日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申请延期办

　　理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受

　　理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。

　　选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，

　　当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，

　　无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为

　　止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

　　（3）暂停赎回：连续 2 个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有

　　必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超

　　过 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。

　　3、巨额赎回的公告

　　当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规

　　定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒介上

　　刊登公告。

　　（十一）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

　　1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会备案，并在

　　规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。

　　2、上述暂停申购或赎回情况消除的，基金管理人应于重新开放日公布最近 1 个开放日

　　的基金份额净值。

　　3、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，最迟于重新开放日在指定媒介上刊登

　　重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的

　　时间，届时不再另行发布重新开放的公告。

　　（十二）基金转换

　　基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人

　　53

　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人

　　届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。

　　（十三）基金的转托管与非交易过户等其他业务

　　投资者可将登记在上海证券账户内的基金份额，在上海证券交易所场内不同会员营业部

　　之间办理转指定交易；也可以将基金份额在上海证券交易所场内系统和场外系统之间办理跨

　　系统转托管，跨系统转托管只限于在上海证券账户和以其为基础注册的上海开放式基金账户

　　之间进行。

　　登记机构可依据其业务规则，受理基金份额的转托管、非交易过户、冻结与解冻、质押

　　等业务，并收取一定的手续费用。

　　（十四）基金申购赎回业务的调整及上市交易

　　如上海证券交易所推出上市开放式基金业务，本基金可按照其相关规则对申购、赎回等

　　相关业务进行调整并提前公告。

　　基金管理人可以根据相关证券交易所上市交易规则安排本基金上市交易事宜。具体上市

　　交易安排由基金管理人届时提前公告。

　　十、基金的投资

　　（一）投资目标

　　通过深入研究，发掘经济发展过程中受益于内需增长的优质公司，在严格控制风险的前

　　提下，谋求基金资产的长期增值。

　　（二）投资范围

　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包

　　括创业板、中小板股票）、债券（含中小企业私募债券）、货币市场工具、权证、资产支持证

　　券、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符

　　合中国证监会相关规定）。

　　法律法规或监管机构允许基金投资其他基金、期权的，本基金将按照届时的相关规定

　　设置投资比例限制并制定相应投资策略，在不改变基金投资目标、不改变基金风险收益特征

　　的条件下，适度参与其他基金、期权的投资，不需召开持有人大会。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，

　　可以将其纳入投资范围。

　　基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例范围为 40%～95%。

　　54

　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　（三）投资策略

　　1、资产配置策略

　　本基金通过对宏观经济环境、财政及货币政策、资金供需情况等因素的综合分析以及对

　　市场趋势的判断，结合各类资产的风险收益水平，合理确定基金在股票、债券等各类资产类

　　别上的投资比例，并适时进行动态调整。

　　2、股票投资策略

　　伴随着国内的经济转型，扩大内需在国家经济和社会生活中重要性逐步提升，内需增

　　长已成为经济发展的重要推动力。本基金将重点关注受益于内需增长且具有较好成长潜力的

　　优质公司，把握内需驱动所带来的投资机会，分享经济增长的成果。

　　（1）行业配置策略

　　本基金在行业配置上将重点关注受益于内需增长的行业，主要包括以下两类：其一是

　　受益于国内消费需求增长的行业，即面向消费终端以及向消费终端行业提供原材料、中间产

　　品和服务的行业，例如食品饮料、房地产、医药、家电、金融、传媒、休闲服务、化工、交

　　通运输、通信、计算机等行业，其二是受益于国内投资需求增长的行业，即国内城市化建设

　　和国内消费增长驱动的投资需求的行业，例如建筑材料、机械设备、采掘等行业。

　　为了更好地契合投资主题，本基金将根据经济发展状况、产业结构升级以及国家的相

　　关政策等因素动态调整内需增长产业的范畴。

　　（2）个股精选策略

　　基金在行业配置的基础上，采用自下而上的分析方法精选优质个股。

　　A、行业地位分析：行业地位是公司在行业中的影响力和竞争优势的体现。行业地位分

　　析主要包括公司在行业中的市场占有率，公司产品定价在行业中是否具有影响力，公司在规

　　模、成本、资源、品牌等方面在行业中是否具有优势，公司在产品和技术方面是否引领行业

　　标准和发展趋势等。

　　B、公司能力分析：公司能力是公司配置资源、发挥其生产和竞争作用的能力，体现为

　　公司各种资源有机组合的结果。本基金主要从生产能力、营销能力、财务能力、组织管理能

　　力等方面对公司的能力进行综合分析。生产能力是公司将投入转化为产品并为使用者创造效

　　用的能力。营销能力是公司引导消费，以在产品竞争、销售活动、市场决策等方面获取优势

　　的能力。财务能力是公司筹集资金并将其有效运用的能力。组织管理能力是公司合理组织和

　　有效协调人力资源的能力。

　　C、估值分析：估值分析主要是对公司的投资价值进行评估，判断股票估值是否合理。

　　55

　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　估值分析主要分为估值方法和估值比较两个层面。估值方法上，本基金将针对不同行业特点

　　采用相应的估值方法，如市盈率、市净率等；估值比较上，基金通过对市场整体估值水平、

　　行业估值水平、主要竞争对手估值水平的比较，并参考国际市场估值水平，筛选出具有合理

　　估值的公司。

　　3、债券投资策略

　　结合对未来市场利率预期运用久期调整策略、收益率曲线配置策略、债券类属配置策

　　略、利差轮动策略等多种积极管理策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市场投资

　　机会，构建收益稳定、流动性良好的债券组合。

　　4、中小企业私募债券投资策略

　　在严格控制风险的前提下，通过严谨的研究，综合考虑中小企业私募债券的安全性、

　　收益性和流动性等特征，并与其他投资品种进行对比后，选择具有相对优势的类属和个券进

　　行投资。同时，通过期限和品种的分散投资降低基金投资中小企业私募债券的信用风险、利

　　率风险和流动性风险。

　　5、权证投资策略

　　本基金将在严格控制风险的前提下，主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析

　　为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，把握市场的短期波动，进行积极操作，

　　追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。

　　6、股指期货投资策略

　　本基金将在风险可控的前提下，本着谨慎原则，适度参与股指期货投资。通过对现货

　　市场和期货市场运行趋势的研究，结合基金股票组合的实际情况及对股指期货的估值水平、

　　基差水平、流动性等因素的分析，选择合适的期货合约构建相应的头寸，以调整投资组合的

　　风险暴露，降低系统性风险。基金还将利用股指期货作为组合流动性管理工具，降低现货市

　　场流动性不足导致的冲击成本过高的风险，提高基金的建仓或变现效率。

　　7、国债期货投资策略

　　本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则，充分考虑国债期货的流动性和风险收

　　益特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货投资。

　　未来，根据市场情况，基金可相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中

　　公告。

　　（四）投资限制

　　1、组合限制

　　56

　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　基金的投资组合应遵循以下限制：

　　（1）本基金股票投资占基金资产的比例范围为 40%～95%。

　　（2）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不

　　低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。

　　（3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10%。

　　（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%。

　　（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%。

　　（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10%。

　　（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的

　　0.5%。

　　（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净

　　值的 10%。

　　（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%。

　　（10）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支

　　持证券规模的 10%。

　　（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得

　　超过其各类资产支持证券合计规模的 10%。

　　（12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。基金持

　　有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起

　　3 个月内予以全部卖出。

　　（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基

　　金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。

　　（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

　　的 40%。

　　（15）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净

　　值的 10%。

　　（16）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股

　　票总市值的 20%。

　　（17）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应

　　当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关约定。

　　57

　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　（18）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过

　　上一交易日基金资产净值的 20%。

　　（20）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的 10%。

　　（21）基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值

　　的 15%；基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券

　　总市值的 30%；基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得

　　超过上一交易日基金资产净值的 30%。

　　（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

　　因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理

　　人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易

　　日内进行调整。

　　基金管理人自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有

　　关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

　　法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，

　　则本基金投资不再受相关限制。

　　2、禁止行为

　　为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

　　（1）承销证券。

　　（2）违反规定向他人贷款或者提供担保。

　　（3）从事承担无限责任的投资。

　　（4）向其基金管理人、基金托管人出资。

　　（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。

　　（6）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。

　　法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。

　　（五）业绩比较基准

　　本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×70%＋上证国债指数收益率×30%。

　　如果中证指数有限公司变更或停止沪深 300 指数或上证国债指数的编制及发布、或沪深

　　300 指数或上证国债指数由其他指数替代、或由于指数编制方法发生重大变更等原因导致沪

　　深 300 指数或上证国债指数不宜继续作为基准指数，或市场有其他代表性更强、更适合投资

　　的指数推出时，基金管理人可以在取得基金托管人同意后，变更本基金的基准指数。

　　58

　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　（六）风险收益特征

　　本基金属于混合基金，风险与收益高于债券基金与货币市场基金，低于股票基金，属于

　　较高风险、较高收益的品种。

　　（七）基金的融资融券

　　本基金可以按照国家的有关法律法规规定进行融资、融券以及参与转融通等相关业务，

　　不需召开持有人大会。

　　（八）基金投资组合报告

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

　　漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定，于 2015 年 4 月 17 日复核了本报告中的

　　财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或

　　者重大遗漏。

　　本投资组合报告所载数据截至 2015 年 3 月 31 日，本报告中所列财务数据未经审计。

　　1、报告期末基金资产组合情况

　　金额单位：人民币元

　　占基金总资产的

　　序号 项目 金额

　　比例（%）

　　1 权益投资 1,544,184,654.98 83.27

　　其中：股票 1,544,184,654.98 83.27

　　2 固定收益投资 100,088,000.00 5.40

　　其中：债券 100,088,000.00 5.40

　　资产支持证券 - -

　　3 贵金属投资 - -

　　4 金融衍生品投资 - -

　　5 买入返售金融资产 - -

　　其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

　　6 银行存款和结算备付金合计 185,315,336.77 9.99

　　7 其他各项资产 24,911,780.45 1.34

　　8 合计 1,854,499,772.20 100.00

　　2、报告期末按行业分类的股票投资组合

　　金额单位：人民币元

　　占基金资产净值比

　　代码 行业类别 公允价值

　　例（％）

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　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　A 农、林、牧、渔业 111,061,590.08 6.15

　　B 采矿业 - -

　　C 制造业 823,695,238.34 45.63

　　D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 111,215,119.08 6.16

　　E 建筑业 - -

　　F 批发和零售业 106,122,818.71 5.88

　　G 交通运输、仓储和邮政业 29,150.00 0.00

　　H 住宿和餐饮业 - -

　　I 信息传输、软件和信息技术服务业 137,039,919.41 7.59

　　J 金融业 - -

　　K 房地产业 206,215,962.48 11.42

　　L 租赁和商务服务业 35,904,872.88 1.99

　　M 科学研究和技术服务业 - -

　　N 水利、环境和公共设施管理业 - -

　　O 居民服务、修理和其他服务业 - -

　　P 教育 - -

　　Q 卫生和社会工作 - -

　　R 文化、体育和娱乐业 - -

　　S 综合 12,899,984.00 0.71

　　合计 1,544,184,654.98 85.54

　　3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　金额单位：人民币元

　　占基金资产净值

　　序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值

　　比例（％）

　　1 000958 东方能源 5,357,183 111,215,119.08 6.16

　　2 600340 华夏幸福 1,968,698 109,026,495.24 6.04

　　3 600153 建发股份 7,499,093 105,662,220.37 5.85

　　4 600570 恒生电子 809,931 88,185,287.28 4.89

　　5 600978 宜华木业 9,206,171 86,538,007.40 4.79

　　6 002665 首航节能 1,339,903 74,404,813.59 4.12

　　7 601877 正泰电器 1,524,486 62,671,619.46 3.47

　　8 002396 星网锐捷 1,419,262 59,012,913.96 3.27

　　9 000923 河北宣工 3,631,769 58,471,480.90 3.24

　　10 002363 隆基机械 1,757,732 56,686,857.00 3.14

　　4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　金额单位：人民币元

　　60

　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　占基金资产净值

　　序号 债券品种 公允价值

　　比例（％）

　　1 国家债券 40,060,000.00 2.22

　　2 央行票据 - -

　　3 金融债券 60,028,000.00 3.33

　　其中：政策性金融债 60,028,000.00 3.33

　　4 企业债券 - -

　　5 企业短期融资券 - -

　　6 中期票据 - -

　　7 可转债 - -

　　8 其他 - -

　　9 合计 100,088,000.00 5.54

　　5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　　金额单位：人民币元

　　占基金资产

　　序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 净值比例

　　（％）

　　1 140436 14 农发 36 500,000 50,030,000.00 2.77

　　2 019428 14 国债 28 400,000 40,060,000.00 2.22

　　3 120219 12 国开 19 100,000 9,998,000.00 0.55

　　4 - - - - -

　　5 - - - - -

　　6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　　本基金本报告期末未持有贵金属。

　　8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　　（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

　　本基金本报告期末无股指期货投资。

　　（2）本基金投资股指期货的投资政策

　　本基金本报告期末无股指期货投资。

　　10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　　61

　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　（1）本期国债期货投资政策

　　本基金本报告期末无国债期货投资。

　　（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

　　本基金本报告期末无国债期货投资。

　　（3）本期国债期货投资评价

　　本基金本报告期末无国债期货投资。

　　11、投资组合报告附注

　　（1）报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的

　　前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴

　　责、处罚的情形。

　　（2）基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

　　（3）期末其他各项资产构成

　　单位：人民币元

　　序号 名称 金额

　　1 存出保证金 1,657,293.52

　　2 应收证券清算款 20,318,849.33

　　3 应收股利 -

　　4 应收利息 2,660,383.65

　　5 应收申购款 270,253.95

　　6 其他应收款 5,000.00

　　7 待摊费用 -

　　8 其他 -

　　9 合计 24,911,780.45

　　（4）期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　（5）期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

　　（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分

　　由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

　　十一、基金的业绩

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

　　62

　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投

　　资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平

　　要低于所列数字。

　　业绩比较基

　　净值增长率 净值增长率 业绩比较基

　　阶 段 准收益率标 ①－③ ②－④

　　① 标准差② 准收益率③

　　准差④

　　2014 年 5 月 30 日至

　　21.64% 1.04% 42.97% 0.88% -21.33% 0.16%

　　2014 年 12 月 31 日

　　2015 年 1 月 1 日至

　　32.13% 1.40% 10.78% 1.28% 21.35% 0.12%

　　2015 年 3 月 31 日

　　十二、基金的财产

　　（一）基金资产总值

　　基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款

　　以及其他投资所形成的价值总和。

　　（二）基金资产净值

　　基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

　　（三）基金财产的账户

　　基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资

　　所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基

　　金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

　　（四）基金财产的保管和处分

　　本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保

　　管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的

　　法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基

　　金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。

　　基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算

　　的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固

　　有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不

　　得相互抵销。

　　63

　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　十三、基金资产的估值

　　（一）估值日

　　本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对

　　外披露基金净值的非交易日。

　　（二）估值对象

　　基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其他投资等资产及负债。

　　（三）估值方法

　　1、证券交易所上市的有价证券的估值

　　（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市

　　价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行

　　机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易

　　日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似

　　投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。

　　（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最

　　近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环

　　境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，

　　确定公允价格。

　　（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券

　　应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变

　　化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。

　　如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因

　　素，调整最近交易市价，确定公允价格。

　　（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上

　　市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况

　　下，按成本估值。

　　2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：

　　（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票

　　的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。

　　（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值

　　64

　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

　　（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的

　　同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规

　　定确定公允价值。

　　3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确

　　定公允价值。

　　4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。

　　5、中小企业私募债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价

　　值的情况下，按成本估值。

　　6、本基金投资股指期货、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日

　　无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。

　　7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可

　　根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

　　8、其他资产按法律法规或监管机构有关规定进行估值。

　　9、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新

　　规定估值。

　　如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法

　　律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，

　　双方协商解决。

　　根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基

　　金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方

　　在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算

　　结果对外予以公布。

　　（四）估值程序

　　1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数

　　量计算，精确到 0.001 元，小数点后第 4 位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。

　　每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。

　　2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同

　　的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发

　　送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按规定对外公布。

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　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　（五）估值错误的处理

　　基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、

　　及时性。当基金份额净值小数点后 3 位以内（含第 3 位）发生估值错误时，视为基金份额净

　　值错误。

　　基金合同的当事人应按照以下约定处理：

　　1、估值错误类型

　　本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或

　　投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该

　　估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，

　　承担赔偿责任。

　　上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、

　　系统故障差错、下达指令差错等。

　　2、估值错误处理原则

　　（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，

　　及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未

　　及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿

　　责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而

　　未更正，则其应当承担相应赔偿责任。

　　（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对

　　估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。

　　（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误

　　责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利

　　造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在

　　其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获

　　得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔

　　偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任

　　方。

　　（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

　　3、估值错误处理程序

　　估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：

　　66

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　　（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定

　　估值错误的责任方。

　　（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估。

　　（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿

　　损失。

　　（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构

　　进行更正。

　　4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：

　　（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，

　　并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

　　（2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中

　　国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告。

　　（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。

　　（六）暂停估值的情形

　　1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时。

　　2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时。

　　3、中国证监会和基金合同认定的其他情形。

　　（七）基金净值的确认

　　用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人

　　负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额

　　净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基

　　金管理人对基金净值予以公布。

　　（八）特殊情况的处理

　　1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 7 项进行估值时，所造成的误差不作为基

　　金资产估值错误处理。

　　2、由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，有关会计制度变化或由于其他不

　　可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但

　　是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误，基金管理人、基金托管人免除赔偿责任。

　　但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响。

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　　十四、基金的收益与分配

　　（一）基金利润的构成

　　基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后

　　的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

　　（二）基金可供分配利润

　　基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益

　　的孰低数。

　　（三）基金收益分配原则

　　1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 12 次，每次

　　收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进

　　行收益分配。

　　2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将

　　现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现

　　金分红。

　　3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净

　　值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。

　　4、每一基金份额享有同等分配权。

　　5、法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。

　　（四）收益分配方案

　　基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、

　　分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

　　（五）收益分配方案的确定、公告与实施

　　本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 个工作日内在指

　　定媒介公告并报中国证监会备案。

　　基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过

　　15 个工作日。

　　（六）基金收益分配中发生的费用

　　基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现

　　金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额

　　68

　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。

　　十五、基金的费用与税收

　　（一）基金运作费用

　　1、基金费用的种类

　　基金运作过程中，从基金财产中支付的费用包括：

　　（1）基金管理人的管理费。

　　（2）基金托管人的托管费。

　　（3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用。

　　（4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费。

　　（5）基金份额持有人大会费用。

　　（6）基金的证券交易费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、

　　券商佣金、权证交易的结算费、融资融券费、证券账户相关费用及其他类似性质的费用等）。

　　（7）基金的银行汇划费用。

　　（8）基金上市初费及年费（如有）。

　　（9）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　　在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，不需召开

　　基金份额持有人大会，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明。

　　2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　（1）基金管理人的管理费

　　本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：

　　H＝E×1.5%÷当年天数

　　H 为每日应计提的基金管理费

　　E 为前一日的基金资产净值

　　基金管理费每日计提，按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动在

　　月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。

　　若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，管理人应进行核对，如发现

　　数据不符，及时联系托管人协商解决。

　　（2）基金托管人的托管费

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如

　　69

　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　下：

　　H＝E×0.25%÷当年天数

　　H 为每日应计提的基金托管费

　　E 为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计提，按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动在

　　月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。

　　若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，管理人应进行核对，如发现

　　数据不符，及时联系托管人协商解决。

　　上述“1、基金费用的种类中第（3）－（8）项费用”，根据有关法规及相应协议规定，

　　按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

　　3、不列入基金费用的项目

　　下列费用不列入基金费用：

　　（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产

　　的损失。

　　（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。

　　（3）《基金合同》生效前的相关费用。

　　（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　　4、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。

　　基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登公告。

　　（二）基金销售费用

　　本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明

　　书“九、基金份额的申购与赎回”中的“（六）申购费与赎回费”与“（七）申购份额与赎回

　　金额的计算方式”中的相关规定。

　　（三）税收

　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

　　十六、基金的会计与审计

　　（一）基金会计政策

　　1、基金管理人为本基金的基金会计责任方。

　　2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日。

　　70

　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位。

　　4、会计制度执行国家有关会计制度。

　　5、本基金独立建账、独立核算。

　　6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，

　　按照有关规定编制基金会计报表。

　　7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方

　　式确认。

　　（二）基金的年度审计

　　1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师

　　事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。

　　2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。

　　3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会计师事

　　务所需在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。

　　十七、基金的信息披露

　　（一）本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》

　　及其他有关规定。

　　（二）信息披露义务人

　　本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金

　　份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。

　　本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露

　　信息的真实性、准确性和完整性。

　　本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国

　　证监会指定的媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或

　　者复制公开披露的信息资料。

　　（三）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：

　　1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　2、对证券投资业绩进行预测。

　　3、违规承诺收益或者承担损失。

　　4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构。

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　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字。

　　6、中国证监会禁止的其他行为。

　　（四）本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露

　　义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以中文文本为准。

　　本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。

　　（五）公开披露的基金信息

　　公开披露的基金信息包括：

　　1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议

　　（1）《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持

　　有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的

　　法律文件。

　　（2）基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金

　　认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人

　　服务等内容。《基金合同》生效后，基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内，更新招募说

　　明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上；基金管理人在公告的

　　15 日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书，并就有关更

　　新内容提供书面说明。

　　（3）基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等

　　活动中的权利、义务关系的法律文件。

　　基金管理人在集中申购开始的 3 日前，将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指

　　定媒介上；基金管理人、基金托管人将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。

　　2、集中申购期基金份额发售公告

　　基金管理人就基金份额集中申购的具体事宜编制集中申购期基金份额发售公告，并在披

　　露招募说明书的当日登载于指定媒介上。

　　3、基金资产净值、基金份额净值

　　《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人至少每周公告

　　一次基金资产净值和基金份额净值。

　　在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、

　　基金份额销售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

　　基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。

　　72

　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份

　　额累计净值登载在指定媒介上。

　　4、基金份额申购、赎回价格

　　基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎

　　回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金份额销售网点查阅或者

　　复制前述信息资料。

　　5、基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告

　　基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正

　　文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告应当经

　　过审计。

　　基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度

　　报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定媒介上。

　　基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，并将

　　季度报告登载在指定媒介上。

　　《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或

　　者年度报告。

　　基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日，分别报中国证监会和基金管理人主要办公场

　　所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。

　　6、临时报告

　　本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 个工作日内编制临时报告书，予以

　　公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派

　　出机构备案。

　　前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响

　　的下列事件：

　　（1）基金份额持有人大会的召开。

　　（2）终止《基金合同》。

　　（3）转换基金运作方式。

　　（4）更换基金管理人、基金托管人。

　　（5）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更。

　　（6）基金管理人股东及其出资比例发生变更。

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　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　（7）基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金

　　托管部门负责人发生变动。

　　（8）基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十。

　　（9）基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之

　　三十。

　　（10）涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。

　　（11）基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查。

　　（12）基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚，

　　基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚。

　　（13）重大关联交易事项。

　　（14）基金收益分配事项。

　　（15）管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更。

　　（16）基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五。

　　（17）基金改聘会计师事务所。

　　（18）变更基金销售机构。

　　（19）更换基金登记机构。

　　（20）本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更。

　　（21）本基金发生巨额赎回并延期支付。

　　（22）本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请。

　　（23）本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回。

　　（24）基金份额折算与变更登记。

　　（25）变更份额类别设置。

　　（26）中国证监会规定的其他事项。

　　7、澄清公告

　　在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基

　　金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该

　　消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。

　　8、基金份额持有人大会决议

　　基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报国务院证券监督管理机构备案，并予以公

　　告。

　　74

　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　9、中国证监会规定的其他信息。

　　基金将按照中国证监会的有关规定在定期报告等文件中披露股指期货、中小企业私募债

　　券、国债期货等的投资情况。

　　（六）信息披露事务管理

　　基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专人负责管理信息披露

　　事务。

　　基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与

　　格式准则的规定。

　　基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金

　　管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期

　　更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人出具书面文

　　件或者盖章确认。

　　基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的媒介。

　　基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共

　　媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一

　　信息的内容应当一致。

　　为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应

　　当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。

　　（七）信息披露文件的存放与查阅

　　招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，

　　供公众查阅、复制。

　　基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所，以供公众查阅、

　　复制。

　　（八）法律法规或监管部门对信息披露另有规定的，从其规定。

　　十八、风险揭示

　　（一）投资于本基金的主要风险

　　1、市场风险

　　证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动，将使本基金资产面临潜在的风险。市

　　场风险可以分为股票投资风险和债券投资风险。

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　　股票投资风险主要包括：

　　（1）国家货币政策、财政政策、产业政策等的变化对证券市场产生一定的影响，导致

　　市场价格水平波动的风险。

　　（2）宏观经济运行周期性波动，对股票市场的收益水平产生影响的风险。

　　（3）上市公司的经营状况受多种因素影响，如市场、技术、竞争、管理、财务等都会

　　导致公司盈利发生变化，从而导致股票价格变动的风险。

　　债券投资风险主要包括：

　　（1）市场平均利率水平变化导致债券价格变化的风险。

　　（2）债券市场不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价格

　　变化的风险。

　　（3）债券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，或由于债券发行人信用质量降低导

　　致债券价格下降的风险。

　　2、流动性风险

　　在市场或个股流动性不足的情况下，基金管理人可能无法迅速、低成本地调整基金投资

　　组合，从而对基金收益造成不利影响。

　　由于开放式基金的特殊要求，本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回要求，在管理

　　现金头寸时，有可能存在现金不足的风险和现金过多带来的收益下降风险。

　　3、积极管理风险

　　在精选个股的实际操作过程中，基金管理人可能限于知识、技术、经验等因素而影响其

　　对相关信息、经济形势和证券价格走势的判断，其精选出的个股的业绩表现不一定持续优于

　　其他股票。

　　4、本基金的特定风险

　　本基金为混合基金，基金股票投资比例保持在40%以上，在股票市场下跌的时候，本基

　　金的净值表现可能受到影响。

　　5、操作或技术风险

　　相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误

　　或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT系统故

　　障等风险。

　　在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而影

　　响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理公司、

　　76

　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。

　　6、政策变更风险

　　因相关法律法规或监管机构政策修改等基金管理人无法控制的因素的变化，使基金或投

　　资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调整而

　　引起基金净值波动的风险、相关法规的修改导致基金投资范围变化基金管理人为调整投资组

　　合而引起基金净值波动的风险等。

　　7、其他风险

　　战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基金

　　资产的损失。金融市场危机、行业竞争、代理机构违约等超出基金管理人自身直接控制能力

　　之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。

　　（二）声明

　　1、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资者自愿投资于本基金，须自行承

　　担投资风险。

　　2、除基金管理人直接办理本基金的销售外，本基金还通过代销机构销售，但是，本基

　　金并不是代销机构的存款或负债，也没有经代销机构担保或者背书，代销机构并不能保证其

　　收益或本金安全。

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一

　　定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基

　　金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基

　　金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。

　　十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

　　（一）《基金合同》的变更

　　1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通

　　过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通

　　过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。

　　2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自完成备案手续之日起生效，自

　　决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。

　　（二）《基金合同》的终止事由

　　有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：

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　　1、基金份额持有人大会决定终止的。

　　2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人

　　承接的。

　　3、《基金合同》约定的其他情形。

　　4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

　　（三）基金财产的清算

　　1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小

　　组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

　　2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有

　　从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算

　　小组可以聘用必要的工作人员。

　　3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变

　　现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

　　4、基金财产清算程序：

　　（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金。

　　（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认。

　　（3）对基金财产进行估值和变现。

　　（4）制作清算报告。

　　（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法

　　律意见书。

　　（6）将清算报告报中国证监会备案并公告。

　　（7）对基金财产进行分配。

　　5、基金财产清算的期限为 6 个月。

　　（四）清算费用

　　清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用

　　由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

　　（五）基金财产清算剩余资产的分配

　　依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费

　　用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

　　（六）基金财产清算的公告

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　　清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律

　　师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报

　　告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

　　（七）基金财产清算账册及文件的保存

　　基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。

　　（八）基金合并方案

　　1、本基金作为被合并方的基金合并

　　当出现基金合同第八部分第一款第 3 项的情形时，如果本基金作为被合并方与其他基金

　　进行合并，则需按照以下方案进行：

　　（1）合并方基金的选择：合并方基金需与本基金的基金类别相同，且为同一基金管理

　　人、同一基金托管人；若满足条件的基金有多只，则选择最近一季末规模最大的基金作为合

　　并方基金。若按上述条件选择的基金因特殊情况无法接受本基金合并的，则剔除该基金后，

　　按上述条件重新选择，以此类推。基金管理人和基金托管人根据上述条件确定合并方基金并

　　协商确定合并基准日。

　　（2）公告：确定合并方基金及合并基准日后，基金管理人需提前 15 个工作日发布基金

　　合并公告，公布合并基准日及相关操作。

　　（3）赎回选择：发布合并公告后基金将至少预留 10 个赎回开放日供基金份额持有人做

　　出选择，基金份额持有人可选择在此期间赎回其所持有的本基金份额，亦可选择不进行赎回，

　　在本基金被合并后成为合并方基金的基金份额持有人。

　　（4）合并：在合并基准日，本基金将以基金资产（证券或现金）申购合并方基金份额，

　　申购价格为申购当日合并方基金的基金份额净值。

　　（5）合并后的日常申购和赎回：基金合并后，本基金资产和合并方基金资产合并运作，

　　本基金的基金份额持有人即成为合并方基金的基金份额持有人。基金份额持有人的申购赎回

　　按照合并方基金的相关规定进行。

　　2、本基金作为合并方的基金合并

　　当出现基金合同第八部分第一款第 2 项第（8）小项的情形时，本基金作为合并方与其

　　他基金进行合并，需按照以下方案进行：

　　（1）确定合并基准日：本基金作为合并方基金的，基金管理人与基金托管人协商确定

　　合并基准日，合并基准日可为本基金的开放日或非开放日。

　　（2）公告：确定合并基准日后，基金管理人提前 15 个工作日发布基金合并公告，公布

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　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　合并基准日及相关操作。

　　（3）赎回选择：发布合并公告后基金将至少预留 10 个赎回开放日供基金份额持有人做

　　出选择，基金份额持有人可选择在此期间赎回其所持有的本基金份额，亦可选择不进行赎回，

　　在本基金合并被合并基金后继续作为本基金的基金份额持有人。

　　（4）合并：在合并基准日，被合并方基金可以其基金资产（证券或现金）申购本基金

　　份额，申购价格为申购当日本基金的基金份额净值。

　　（5）合并后的日常申购和赎回：基金合并后本基金的申购赎回不受影响，申购赎回相

　　关业务仍按照原规则进行。

　　3、如法律法规或监管机构对上述内容另有规定，如适用本基金，则从其规定。

　　二十、基金合同的内容摘要

　　以下内容摘自《华夏兴和混合型证券投资基金基金合同》：

　　“第七部分 基金合同当事人及权利义务

　　一、基金管理人

　　（二）基金管理人的权利与义务

　　1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：

　　（1）依法募集基金。

　　（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金

　　财产。

　　（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费

　　用。

　　（4）销售基金份额。

　　（5）召集基金份额持有人大会。

　　（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基

　　金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基

　　金投资者的利益。

　　（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人。

　　（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理。

　　（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基

　　金合同》规定的费用。

　　（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案。

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　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请。

　　（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基

　　金财产投资于证券所产生的权利。

　　（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券及转融通。

　　（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法

　　律行为。

　　（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外

　　部机构。

　　（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换

　　和非交易过户的业务规则。

　　（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

　　2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：

　　（1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的

　　发售、申购、赎回和登记事宜。

　　（2）办理基金备案手续。

　　（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产。

　　（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式

　　管理和运作基金财产。

　　（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理

　　的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行

　　证券投资。

　　（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及

　　任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产。

　　（7）依法接受基金托管人的监督。

　　（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基

　　金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎

　　回的价格。

　　（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。

　　（10）编制季度、半年度和年度基金报告。

　　（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务。

　　81

　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合

　　同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露。

　　（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金

　　收益。

　　（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项。

　　（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基

　　金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会。

　　（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15

　　年以上。

　　（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者

　　能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合

　　理成本的条件下得到有关资料的复印件。

　　（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。

　　（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金

　　托管人。

　　（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应

　　当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除。

　　（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违

　　反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追

　　偿。

　　（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行

　　为承担责任。

　　（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为。

　　（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金

　　管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30

　　日内退还基金认购人。

　　（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议。

　　（26）建立并保存基金份额持有人名册。

　　（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

　　二、基金托管人

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　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　（二）基金托管人的权利与义务

　　1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：

　　（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财

　　产。

　　（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费

　　用。

　　（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及

　　国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监

　　会，并采取必要措施保护基金投资者的利益。

　　（4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算。

　　（5）提议召开或召集基金份额持有人大会。

　　（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人。

　　（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

　　2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：

　　（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产。

　　（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉

　　基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜。

　　（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财

　　产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对

　　所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、

　　资金划拨、账册记录等方面相互独立。

　　（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及

　　任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产。

　　（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证。

　　（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基

　　金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。

　　（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在

　　基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露。

　　（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格。

　　（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项。

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　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人

　　在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基

　　金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施。

　　（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上。

　　（12）建立并保存基金份额持有人名册。

　　（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对。

　　（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项。

　　（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合

　　基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会。

　　（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作。

　　（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。

　　（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管

　　机构，并通知基金管理人。

　　（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其

　　退任而免除。

　　（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管

　　理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿。

　　（21）执行生效的基金份额持有人大会的决定。

　　（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

　　三、基金份额持有人

　　基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资

　　者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，

　　直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基

　　金合同》上书面签章或签字为必要条件。

　　每份基金份额具有同等的合法权益。

　　1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限

　　于：

　　（1）分享基金财产收益。

　　（2）参与分配清算后的剩余基金财产。

　　（3）依法申请赎回其持有的基金份额。

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　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会。

　　（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行

　　使表决权。

　　（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料。

　　（7）监督基金管理人的投资运作。

　　（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

　　或仲裁。

　　（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

　　2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限

　　于：

　　（1）认真阅读并遵守《基金合同》。

　　（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险。

　　（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务。

　　（4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用。

　　（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任。

　　（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动。

　　（7）执行生效的基金份额持有人大会的决定。

　　（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利。

　　（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

　　第八部分 基金份额持有人大会

　　基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表

　　基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

　　基金份额持有人大会不设立日常机构。

　　一、召开事由

　　1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：

　　（1）终止《基金合同》（法律法规、基金合同和中国证监会另有规定的除外）。

　　（2）更换基金管理人。

　　（3）更换基金托管人。

　　（4）转换基金运作方式（法律法规、基金合同和中国证监会另有规定的除外）。

　　（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规或中国证监会另有规定的

　　85

　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　除外。

　　（6）变更基金类别。

　　（7）本基金与其他基金的合并（法律法规、基金合同和中国证监会另有规定的除外）。

　　（8）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规、基金合同和中国证监会另有规定的

　　除外）。

　　（9）变更基金份额持有人大会程序（法律法规、基金合同和中国证监会另有规定的除

　　外）。

　　（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会。

　　（11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人

　　（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持

　　有人大会。

　　（12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项。

　　（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会

　　的事项。

　　2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：

　　（1）调低基金管理费、基金托管费。

　　（2）法律法规要求增加的基金费用的收取。

　　（3）在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，增加、减少、调整本

　　基金份额类别设置或调整本基金的申购费率、赎回费率或收费方式。

　　（4）在不违反法律法规的前提下，基金管理人、登记机构、代销机构调整有关基金认

　　购、申购、赎回、转换、收益分配、非交易过户、转托管等业务的规则。

　　（5）基金推出新业务或服务。

　　（6）在未来条件允许的情况下，安排本基金的上市交易事宜。

　　（7）根据上市开放式基金相关规则对本基金申购、赎回、交易等相关业务进行调整。

　　（8）在基金合并中，本基金作为合并方。本基金可针对被合并方基金开通特殊申购，

　　即被合并方基金可以基金资产（证券或现金）特殊申购本基金。

　　（9）变更基金登记机构。

　　（10）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改。

　　（11）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基

　　金合同》当事人权利义务关系发生变化。

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　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　（12）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

　　3、基金合同生效后的存续期内，出现以下情形之一的，本基金可与其他基金合并或终

　　止基金合同，不需召开基金份额持有人大会：

　　（1）基金份额持有人数量连续 60 个工作日达不到 200 人。

　　（2）基金资产净值连续 60 个工作日低于 3000 万元。

　　（3）基金前十大基金份额持有人所持份额数之和在本基金总份额数中所占比例连续 60

　　个工作日达到百分之九十以上。

　　二、会议召集人及召集方式

　　1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召

　　集。

　　2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。

　　3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提

　　议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。

　　基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，

　　基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集。

　　4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金

　　份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起

　　10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管

　　理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表

　　基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人

　　提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知

　　提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决

　　定之日起 60 日内召开。

　　5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额

　　持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%以上

　　（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份

　　额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻

　　碍、干扰。

　　6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

　　三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

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　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基金份

　　额持有人大会通知应至少载明以下内容：

　　（1）会议召开的时间、地点和会议形式。

　　（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式。

　　（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日。

　　（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限

　　等）、送达时间和地点。

　　（5）会务常设联系人姓名及联系电话。

　　（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续。

　　（7）召集人需要通知的其他事项。

　　2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次

　　基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面

　　表决意见寄交的截止时间和收取方式。

　　3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计

　　票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见

　　的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人

　　到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意

　　见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。

　　四、基金份额持有人出席会议的方式

　　基金份额持有人大会可通过现场开会或通讯开会等方式召开，会议的召开方式由会议召

　　集人确定。

　　1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，

　　现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人

　　或托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金

　　份额持有人大会议程：

　　（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份

　　额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，

　　并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符。

　　（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金

　　份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。

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　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　参加基金份额持有人大会的基金份额持有人的基金份额低于上述规定比例的，召集人可

　　以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重

　　新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会，应当有代表 1/3 以上（含 1/3）

　　基金份额的基金份额持有人或其代理人参加，方可召开。

　　2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决

　　截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。

　　在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

　　（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关

　　提示性公告。

　　（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管

　　理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托

　　管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份

　　额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不

　　影响表决效力。

　　（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有

　　的基金份额不少于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。

　　参加基金份额持有人大会的基金份额持有人的基金份额低于上述规定比例的，召集人

　　可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项

　　重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会，应当有代表 1/3 以上（含

　　1/3）基金份额的基金份额持有人或其代理人参加，方可召开。

　　（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意

　　见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持

　　有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通

　　知的规定，并与基金登记注册机构记录相符。

　　（5）会议通知公布前报中国证监会备案。

　　3、在法律法规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明，基金份额持有人也可以采

　　用网络、电话或其他方式进行表决，或者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议

　　并表决。

　　五、议事内容与程序

　　1、议事内容及提案权

　　89

　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终

　　止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并（法律法规、基金合

　　同和中国证监会另有规定的除外）、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集

　　人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

　　基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份

　　额持有人大会召开前及时公告。

　　基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

　　2、议事程序

　　（1）现场开会

　　在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，

　　然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理

　　人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权

　　其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，

　　则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名

　　基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席

　　或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

　　会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名

　　称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和

　　联系方式等事项。

　　（2）通讯开会

　　在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后

　　5 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。

　　六、表决

　　基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

　　基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

　　1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 50%

　　以上（含 50%）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他

　　事项均以一般决议的方式通过。

　　2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 2/3

　　以上（含 2/3）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止

　　90

　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　《基金合同》以特别决议通过方为有效。

　　基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

　　采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通

　　知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的书

　　面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具

　　书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

　　基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表

　　决。

　　七、计票

　　1、现场开会

　　（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会

　　议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大

　　会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然

　　由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持

　　有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份

　　额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。

　　（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票

　　结果。

　　（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在

　　宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以

　　一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。

　　（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不

　　影响计票的效力。

　　2、通讯开会

　　在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权

　　代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关

　　对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督

　　的，不影响计票和表决结果。

　　八、生效与公告

　　基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。

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　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　基金份额持有人大会的决议自完成备案手续之日起生效。

　　基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内按照法律法规和中国证监会相关

　　规定的要求在指定媒介上公告。

　　基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决

　　议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有

　　约束力。

　　九、法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。

　　第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算

　　二、《基金合同》的终止事由

　　有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：

　　1、基金份额持有人大会决定终止的。

　　2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人

　　承接的。

　　3、《基金合同》约定的其他情形。

　　4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

　　三、基金财产的清算

　　1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小

　　组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

　　2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有

　　从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算

　　小组可以聘用必要的工作人员。

　　3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变

　　现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

　　4、基金财产清算程序：

　　（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金。

　　（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认。

　　（3）对基金财产进行估值和变现。

　　（4）制作清算报告。

　　（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法

　　律意见书。

　　92

　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　（6）将清算报告报中国证监会备案并公告。

　　（7）对基金财产进行分配。

　　5、基金财产清算的期限为 6 个月。

　　四、清算费用

　　清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用

　　由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

　　五、基金财产清算剩余资产的分配

　　依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费

　　用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

　　六、基金财产清算的公告

　　清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律

　　师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报

　　告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

　　七、基金财产清算账册及文件的保存

　　基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。

　　第二十一部分 争议的处理和适用的法律

　　各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友

　　好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会当时有效的仲裁规则进

　　行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费由败诉

　　方承担。

　　《基金合同》受中国法律管辖。

　　第二十二部分 基金合同的效力

　　《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所

　　和营业场所查阅。”

　　二十一、基金托管协议的内容摘要

　　以下内容摘自《华夏兴和混合型证券投资基金托管协议》：

　　“一、基金托管协议当事人

　　（一）基金管理人

　　名称：华夏基金管理有限公司

　　93

　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　注册地址：北京市顺义区天竺空港工业区 A 区

　　办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 12 层

　　邮政编码：100033

　　法定代表人：杨明辉

　　成立日期：1998 年 4 月 9 日

　　批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]16 号

　　组织形式：有限责任公司

　　注册资本：2.38 亿元

　　存续期间：100 年

　　（二）基金托管人

　　名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）

　　住所：北京市西城区金融大街 25 号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

　　邮政编码：100033

　　法定代表人：王洪章

　　成立日期：2004 年 9 月 17 日

　　基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号

　　组织形式：股份有限公司

　　注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

　　存续期间：持续经营

　　经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承

　　兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；

　　从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付

　　款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他

　　业务。

　　三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

　　（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资范围、

　　投资对象进行监督。

　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包

　　括创业板、中小板股票）、债券（含中小企业私募债券）、货币市场工具、权证、资产支持证

　　94

　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　券、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符

　　合中国证监会相关规定）。

　　法律法规或监管机构允许基金投资其他基金、期权的，本基金将按照届时的相关规定

　　设置投资比例限制并制定相应投资策略，在不改变基金投资目标、不改变基金风险收益特征

　　的条件下，适度参与其他基金、期权的投资，不需召开持有人大会。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，

　　可以将其纳入投资范围。

　　基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例范围为 40%～95%。

　　（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资、融资

　　比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：

　　1、本基金股票投资占基金资产的比例范围为 40%～95%。

　　2、每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低

　　于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。

　　3、本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10%。

　　4、本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%。

　　5、本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%。

　　6、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值

　　的 10%。

　　7、本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%。

　　8、本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持

　　证券规模的 10%。

　　9、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。基金持有

　　资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3

　　个月内予以全部卖出。

　　10、基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金

　　所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。

　　11、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的

　　40%。

　　12、本基金持有的所有流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值的 20%；

　　本基金持有的同一流通受限证券（不包括该证券的非受限部分），其公允价值不得超过本基

　　95

　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　金资产净值的 10%。

　　13、本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值

　　的 10%。

　　14、本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票

　　总市值的 20%。

　　15、本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当

　　符合《基金合同》关于股票投资比例的有关约定。

　　16、本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上

　　一交易日基金资产净值的 20%。

　　本基金在开始进行股指期货投资之前，应与基金托管人就股指期货开户、清算、估值、

　　交收等事宜另行具体协商。

　　17、本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的 10%。

　　18、基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的

　　15%；基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市

　　值的 30%；基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过

　　上一交易日基金资产净值的 30%。

　　如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或

　　监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。

　　因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理

　　人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易

　　日内进行调整。

　　基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

　　的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

　　（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对本托管协议第十

　　五条第（九）款基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基

　　金投资禁止行为和关联交易进行监督。根据法律法规有关基金禁止从事关联交易的规定，基

　　金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利

　　害关系的公司名单及有关关联方发行的证券名单。基金管理人和基金托管人有责任确保关联

　　交易名单的真实性、准确性、完整性，并负责及时将更新后的名单发送给对方。

　　若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金

　　96

　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　从事的关联交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人采取必要措施阻止该关联交易的发

　　生，如基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时，基金托管人有权向中国证监

　　会报告。对于基金管理人已成交的关联交易，基金托管人事前无法阻止该关联交易的发生，

　　只能进行事后结算，基金托管人不承担由此造成的损失，并向中国证监会报告。

　　（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人参与

　　银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法

　　规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交

　　易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市

　　场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名

　　单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，

　　新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。

　　如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的，应向

　　基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前 3 个工作日内与基金托管人协商解决。

　　基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，并负

　　责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承担由此造成的任何法律

　　责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责

　　任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对

　　手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人

　　事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及

　　时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。

　　（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人投资

　　流通受限证券进行监督。

　　基金管理人投资流通受限证券，应事先根据中国证监会相关规定，明确基金投资流通受

　　限证券的比例，制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操

　　作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及

　　相关投资额度和比例等的情况进行监督。

　　1、本基金投资的受限证券须为经中国证监会批准的非公开发行股票、公开发行股票网

　　下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布重大消息或其他

　　原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。本基金

　　不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。

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　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算

　　有限责任公司负责登记和存管，并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券。

　　本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理人负责相关工作的落实

　　和协调，并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的受限证券登记存管问题，

　　造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责任与损失，及因受限证券存管直接影响本基金

　　安全的责任及损失，由基金管理人承担。

　　本基金投资受限证券，不得预付任何形式的保证金。

　　2、基金管理人投资非公开发行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。

　　风险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要解决的基金投资比例限制失调、基金流动

　　性困难以及相关损失的应对解决措施，以及有关异常情况的处置。基金管理人应在首次投资

　　流通受限证券前向基金托管人提供基金投资非公开发行股票相关流动性风险处置预案。

　　基金管理人对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险采取积极有效的

　　措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或市场发生剧烈

　　变动等原因而导致基金现金周转困难时，基金管理人按照基金合同及托管协议的有关规定做

　　出合理资金安排并承担相应责任。对本基金因投资受限证券导致的流动性风险，基金托管人

　　不承担任何责任。如因基金管理人原因导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责

　　任的，基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。

　　3、本基金投资非公开发行股票，基金管理人应至少于投资前一个工作日向基金托管人

　　提交有关书面资料，并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准确、完整。有关资料如有

　　调整，基金管理人应及时提供调整后的资料。上述书面资料包括但不限于：

　　（1）中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。

　　（2）非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。

　　（3）非公开发行股票发行人与中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算有

　　限责任公司签订的证券登记及服务协议。

　　（4）基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。

　　4、基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国证监会指定媒

　　介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占

　　基金资产净值的比例、锁定期等信息。

　　本基金有关投资受限证券比例如违反有关限制规定，在合理期限内未能进行及时调整，

　　基金管理人应在两个工作日内编制临时报告书，予以公告。

　　98

　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　5、基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督：

　　（1）本基金投资受限证券时的法律法规遵守情况。

　　（2）在基金投资受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预案的建立与完善

　　情况。

　　（3）有关比例限制的执行情况。

　　（4）信息披露情况。

　　6、相关法律法规对基金投资受限证券有新规定的，从其规定。

　　（六）基金投资中小企业私募债券，基金管理人应根据审慎原则，制定严格的投资决策

　　流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，以防范信用风险、

　　流动性风险等各种风险。

　　基金托管人对基金投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行事后监督，如发现异常

　　情况，应及时以书面形式通知基金管理人。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督

　　和核查。基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、流动性风险，基金托管人不承担任

　　何责任。如因基金管理人原因导致基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的，基金

　　管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。

　　（七）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值计

　　算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信

　　息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。

　　（八）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法

　　规、《基金合同》和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理

　　人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书面

　　通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑

　　义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定

　　期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基

　　金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。

　　（九）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》和本托管

　　协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复

　　并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、《基金合同》

　　和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供

　　相关数据资料和制度等。

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　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　（十）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规

　　和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理人，由此造成的损

　　失由基金管理人承担。

　　（十一）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通

　　知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻

　　挠基金托管人根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进

　　行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。

　　四、基金管理人对基金托管人的业务核查

　　（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管

　　人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资

　　产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资

　　运作等行为。

　　（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、

　　未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基

　　金合同》、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托

　　管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期

　　限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进

　　行复查，督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限

　　于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金

　　管理人并改正。

　　（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通

　　知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻

　　挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有

　　效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。

　　五、基金财产的保管

　　（一）基金财产保管的原则

　　1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

　　2、基金托管人应安全保管基金财产。

　　3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。

　　4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。

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　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　5、基金托管人按照《基金合同》和本协议的约定保管基金财产，如有特殊情况双方可

　　另行协商解决。基金托管人未经基金管理人的指令，不得自行运用、处分、分配本基金的任

　　何资产（不包含基金托管人依据中国结算公司结算数据完成场内交易交收、托管资产开户银

　　行扣收结算费和账户维护费等费用）。

　　6、对于因为基金投资产生的应收资产，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托

　　管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金管理人应

　　负责向有关当事人追偿基金财产的损失，基金托管人对此不承担任何责任。

　　7、除依据法律法规和《基金合同》的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财

　　产。

　　（二）基金银行账户的变更和管理

　　1、基金托管人可以基金的名义在其营业机构变更基金的银行账户，并根据基金管理人

　　合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。

　　2、基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金

　　管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基

　　金业务以外的活动。

　　3、基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。

　　4、在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基金

　　资产的支付。

　　（三）基金证券账户和结算备付金账户的变更和管理

　　1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金变更

　　基金托管人与基金联名的证券账户。

　　2、基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基

　　金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账

　　户进行本基金业务以外的活动。

　　3、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的管理和运

　　用由基金管理人负责。

　　4、基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金

　　账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基

　　金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责

　　任公司的规定执行。

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　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　5、若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种

　　的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金托管人比照上述关于账

　　户开立、使用的规定执行。

　　（五）债券托管专户的变更和管理

　　《基金合同》生效后，基金托管人根据中国人民银行、银行间市场登记结算机构的有

　　关规定，在银行间市场登记结算机构变更债券托管账户，持有人账户和资金结算账户，并代

　　表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间

　　债券市场债券回购主协议。

　　（六）其他账户的开立和管理

　　1、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和《基金合同》的规定，由

　　基金托管人负责开立。新账户按有关规定使用并管理。

　　2、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。

　　（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管

　　基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管人存放于

　　基金托管人的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责

　　任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库，保管凭证由基金托管人持有。

　　有价凭证的购买和转让，由基金管理人和基金托管人共同办理。基金托管人对由基金托管人

　　以外机构实际有效控制的资产不承担保管责任。

　　（八）与基金财产有关的重大合同的保管

　　与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署

　　的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除本协议另有

　　规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包括但不限于基金投资业务

　　中产生的重大合同，基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原

　　件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传真给基金托管人，并在三

　　十个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限为《基金合同》终止后 15 年。

　　八、基金资产净值计算和会计核算

　　（一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序

　　1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。基金份额净值是按照每个交易

　　日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到 0.001 元，小数点后第

　　四位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。

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　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　每个交易日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。

　　2、基金管理人应每交易日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或《基金合同》

　　的规定暂停估值时除外。基金管理人每个交易日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发

　　送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按规定对外公布。

　　十二、基金份额持有人名册的保管

　　基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额

　　持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人和基金托管人应

　　分别保管基金份额持有人名册，保存期不少于 15 年。如不能妥善保管，则按相关法规承担

　　责任。

　　基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，

　　并应遵守保密义务。

　　十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算

　　（一）托管协议的变更程序

　　本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得

　　与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案后生效。

　　（二）基金托管协议终止出现的情形

　　1、《基金合同》终止。

　　2、基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产。

　　3、基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权。

　　4、发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。

　　十八、争议解决方式

　　因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不

　　能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸

　　易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力，仲

　　裁费用由败诉方承担。

　　争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤

　　勉、尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

　　本协议受中国法律管辖。”

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　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　二十二、对基金份额持有人的服务

　　对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人和代销机构提供。

　　基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人将根据基金份额持有

　　人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务内容如下：

　　（一）电子交易

　　持有中国建设银行储蓄卡、中国农业银行金穗借记卡、中国工商银行借记卡、中国银

　　行借记卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、

　　浦发银行东方卡/活期账户一本通、广发银行借记卡、上海银行借记卡、平安银行借记卡、

　　中国邮政储蓄银行借记卡、华夏银行借记卡等银行卡的个人投资者，开通天天盈账户、支付

　　宝基金专户等第三方支付账户的个人投资者，以及在华夏基金投资理财中心开户的个人投资

　　者，在登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或本公司移动客户端，与本公司达成电子交

　　易的相关协议，接受本公司有关服务条款并办理相关手续后，即可办理基金账户开立、基金

　　申购、赎回、转换、资料变更、分红方式变更、信息查询等各项业务，具体业务办理情况及

　　业务规则请登录本公司网站查询。

　　（二）电子邮件服务

　　投资者在申请开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址并通过本公司网站订制电子

　　邮件服务，可自动获得相应服务。未预留相关资料的投资者可办理资料变更后获得此项服务。

　　（三）呼叫中心

　　1、自动语音服务

　　提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热点问题、基

　　金份额净值、基金账户余额等信息。

　　2、人工电话服务

　　提供每周 7 天的人工服务。周一至周五的人工电话服务时间为 8：30~21：00，周六至

　　周日的人工电话服务时间为 8：30~17：00，法定节假日除外。

　　客户服务电话：400-818-6666

　　客户服务传真：010-63136700

　　（四）在线服务

　　通过本公司网站，投资者可获得如下服务：

　　1、查询服务

　　投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、更改个人信息、订制

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　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　个性化服务。

　　2、在线客服

　　投资者可点击本公司网站“在线客服”，进行咨询。周一至周五的在线客服人工服务时

　　间为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服人工服务时间为 8：30~17：00，法定节假日除

　　外。

　　3、资讯服务

　　投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理人各类信息，包括基金法律文件、基金

　　管理人最新动态、热点问题等。

　　公司网址：www.ChinaAMC.com

　　电子信箱：service@ChinaAMC.com

　　（五）客户投诉和建议处理

　　投资者可以通过基金管理人提供的呼叫中心人工电话、在线客服、书信、电子邮件、

　　传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议。投资者还可以通过

　　代销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提出建议。

　　二十三、其他应披露事项

　　（一）2014年12月4日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增代销机

　　构的公告。

　　（二）2015年1月12日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增代销机

　　构的公告。

　　（三）2015年1月22日发布华夏兴和混合型证券投资基金2014年第4季度报告。

　　（四）2015年3月5日发布华夏基金管理有限公司公告。

　　（五）2015年3月19日发布华夏基金管理有限公司公告。

　　（六）2015年3月26日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增苏州银

　　行股份有限公司为代销机构的公告。

　　（七）2015年3月31日发布华夏兴和混合型证券投资基金2014年年度报告。

　　（八）2015年3月31日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增太平洋

　　证券股份有限公司为代销机构的公告。

　　（九）2015年4月21日发布华夏兴和混合型证券投资基金2015年第1季度报告。

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　　华夏兴和混合型证券投资基金招募说明书（更新）

　　（十）2015年4月27日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增代销机

　　构的公告。

　　（十一）2015年5月5日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增宜信普

　　泽投资顾问（北京）有限公司为代销机构的公告。

　　（十二）2015年5月9日发布华夏基金管理有限公司公告。

　　（十三）2015年6月27日发布华夏基金管理有限公司关于调整华夏兴和混合型证券投资

　　基金基金经理的公告。

　　二十四、招募说明书存放及查阅方式

　　本基金招募说明书公布后，分别置备于基金管理人、基金托管人和基金代销机构的住所，

　　投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件。

　　二十五、备查文件

　　（一）备查文件目录

　　1、经中国证监会备案的兴和基金转型的文件。

　　2、《华夏兴和混合型证券投资基金基金合同》。

　　3、《华夏兴和混合型证券投资基金托管协议》。

　　4、法律意见书。

　　5、基金管理人业务资格批件、营业执照。

　　6、基金托管人业务资格批件、营业执照。

　　（二）存放地点

　　备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人处。

　　（三）查阅方式

　　投资者可在营业时间免费查阅备查文件。在支付工本费后，可在合理时间内取得备查文

　　件的复制件或复印件。

　　华夏基金管理有限公司

　　二〇一五年七月十一日

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