富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金
可能发生不定期份额折算的风险提示公告
根据《富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称
“基金合同”)关于不定期份额折算的相关规定,当富国国企改革份额的基金份
额净值高至 1.500 元或以上,本基金将进行不定期份额折算。
由于近期 A 股市场波动较大,截至 2015 年 5 月 20 日,富国中证国有企业
改革指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)之基础份额(富国国企改革
份额)的基金份额净值为 1.454 元,接近基金合同规定的不定期份额折算的阀值,
在此提请投资者密切关注富国国企改革份额近期参考净值的波动情况。
针对不定期折算可能带来的风险,本基金管理人特别提示如下:
一、本基金之富国国企改革 A 份额表现为低风险、收益相对稳定的特征。
当发生合同规定的不定期份额折算时,基金份额折算基准日折算前富国国企改革
A 份额超出 1.000 元的部分将折算为富国国企改革份额,即,原富国国企改革 A
份额的持有人在不定期份额折算后将持有富国国企改革 A 份额和富国国企改革
份额。因此,持有人的风险收益特征将发生一定的变化,由持有单一的较低风险
收益特征份额变为同时持有较低风险收益特征份额与较高风险收益特征份额的
情况。
二、本基金之富国国企改革 B 份额表现为高风险、高收益的特征,不定期
份额折算后将恢复到初始杠杆水平,其杠杆倍数将比折算前高。
三、富国国企改革 A 份额、富国国企改革 B 份额在折算前可能存在折溢价
交易情形。不定期份额折算后,其折溢价率可能随之发生较大变化。特提请参与
二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
四、根据合同规定,折算基准日在触发阀值日后才能确定,因此折算基准日
富国国企改革份额的净值可能与触发折算阀值的 1.500 元有一定差异。
本基金管理人的其他重要提示:
一、若本基金发生上述不定期份额折算情形,为保证折算期间本基金的平稳
运作,本基金管理人可根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的
相关业务规定暂停富国国企改革 A 份额与富国国企改革 B 份额的上市交易和富
国国企改革份额的申购及赎回等相关业务。届时本基金管理人将会对相关事项进
行公告,敬请投资者予以关注。
投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情,请参阅基金合同及《富国
中证国有企业改革指数分级证券投资基金招募说明书》 以下简称“招募说明书”)
或者拨打本公司客服电话:400-888-0688(免长途话费)。
二、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但
不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资者知晓基金投
资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致
的投资风险,由投资者自行承担。敬请投资者投资于本基金前应认真阅读本基金
的基金合同和招募说明书等相关法律文件。
特此公告。
富国基金管理有限公司
2015 年 5 月 22 日
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