恒泰证券违规为客户开创业板收监管函

2015年05月23日 07:49    来源： 广州日报    

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　　深交所昨晚公告，近日，恒泰证券创业板投资者适当性前端控制失效，导致40名客户违规参与创业板股票交易。深交所发出监管函，对恒泰证券采取书面警示措施，要求自查整改，并约见公司高管。深交所将继续加强创业板投资者适当性管理，对于违反相关规定的会员，按照自律管理规则严肃处理。（证券时报网）