易方达中小板指数分级证券
投资基金可能发生不定期份额折算的第三次风险提示公告
根据《易方达中小板指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)关于基金不定期份额折算的相关约定,当易方达中小板指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)之基础份额——易基中小板份额(场内简称:易基中小,场内代码:161118)的基金份额净值大于或等于2.0000元时,本基金将进行不定期份额折算。
截至2015年5月12日收盘,易基中小板份额的基金份额净值接近基金合同约定的不定期份额折算阀值,提请投资者密切关注易方达中小板份额近期基金份额净值的波动情况。
针对不定期份额折算可能带来的风险,基金管理人特别提示如下:
1、相对于易基中小板份额,本基金易基中小板A类份额(场内简称:中小A,场内代码:150106)为预期风险、收益相对较低的子份额。在因易基中小板份额的基金份额净值大于或等于2.0000元而触发基金合同约定的不定期份额折算情形时,基金份额折算基准日折算前易基中小板A类份额超出1.0000元的部分将折算为易基中小板份额,即不定期份额折算前的易基中小板A类份额持有人在不定期份额折算后将持有易基中小板A类份额和易基中小板份额。因此,原易基中小板A类份额的基金份额持有人所持有基金份额的风险收益特征将发生一定的变化,由持有单一的较低风险收益特征份额变为同时持有较低风险收益特征份额与较高风险收益特征份额的情况。
2、相对于易基中小板份额,本基金易基中小板B类份额(场内简称:中小B,场内代码:150107)为预期风险、收益相对较高的子份额。在因易基中小板份额的基金份额净值大于或等于2.0000元而触发基金合同约定的不定期份额折算情形时,基金份额折算基准日折算前易基中小板B类份额超出1.0000元的部分将折算为易基中小板份额,即份额折算前的易基中小板B类份额持有人在份额折算后将持有易基中小板B类份额与易基中小板份额。因此,原易基中小板B类份额的基金份额持有人的风险收益特征将发生一定的变化,由持有单一的高风险收益特征份额变为同时持有高风险收益特征份额与较高风险收益特征份额的情况。经过折算,易基中小板B类份额的杠杆将恢复至初始杠杆水平,高于折算前的杠杆倍数。
3、由于易基中小板A类份额、易基中小板B类份额折算前可能存在折溢价交易情形。不定期份额折算后,易基中小板A类份额、易基中小板B类份额的折溢价率可能发生较大变化。提请参与二级市场交易的投资者注意与易基中小板A类份额、易基中小板B类份额的折溢价变化相关的风险。
4、根据基金合同规定,折算基准日在触发阈值日后才能确定,因此折算基准日易基中小板份额的净值可能与触发折算的阈值(2.0000元)有一定差异。
此外,如本基金发生上述不定期份额折算情形,为保证折算期间本基金的平稳运作,本基金管理人可根据深圳证券交易所、登记结算机构的相关业务规则,暂停易基中小板A类份额与易基中小板B类份额的上市交易、配对转换,以及易基中小板份额的申购、赎回、转托管等相关业务。届时本基金管理人将会对相关事项进行公告,敬请投资者予以关注。
投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情,请参阅本基金基金合同及《易方达中小板指数分级证券投资基金更新的招募说明书》或者拨打本公司客服电话:400 881 8088(免长途话费)。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和更新的招募说明书等相关法律文件。
敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
易方达基金管理有限公司
2015年5月14日
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