1. 公告基本信息
基金名称 鹏华中证银行指数分级证券投资基金
基金简称 鹏华银行分级
基金主代码 160631
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年4月 17日
基金管理人名称 鹏华基金管理有限公司
基金托管人名称 中国建设银行股份有限公司
公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等相关法律、法规的规定以及《鹏华中证银行指数分级证券投资基金基金合同》、《鹏华中证银行指数分级证券投资基金招募说明书》
下属分级基金的基金简称 银行A 银行B
下属分级基金的交易代码 150227 150228
2. 基金募集情况
基金募集申请获中国证监会核准的文号 证监许可[2015]500号
基金募集期间 自 2015年4月7日
至 2015年4月14日 止
验资机构名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
募集资金划入基金托管专户的日期 2015年4月17日
募集有效认购总户数(单位:户) 40,546
募集期间净认购金额(单位:人民币元) 3,895,370,966.27
认购资金在募集期间产生的利息(单位:人民币元) 766,272.94
募集份额(单位:份) 有效认购份额 3,895,370,966.27
利息结转的份额 766,272.94
合计 3,896,137,239.21
募集期间基金管理人运用固有资金认购本基金情况 认购的基金份额(单位: 份) 0
占基金总份额比例 0
其他需要说明的事项 无
募集期间基金管理人的从业人员认购本基金情况 认购的基金份额(单位: 份) 300,204.63
占基金总份额比例 0.0077%
募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续的条件 是
向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 2015年4月17日
注: (1)按照有关法律规定,本次基金募集期间所发生的律师费、会计师费、信息披露费等费用由基金管理人承担,不从基金财产中列支。
(2)本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金基金份额总量为0份。
(3)本基金基金经理持有本基金基金份额总量为0份。
(4)本基金场内认购的基金份额(本息)确认为1,869,021,356.00份,场外认购的基金份额(本息)确认为2,027,115,883.21份。
3. 其他需要提示的事项
销售机构受理投资人认购申请并不代表该申请一定成功,申请的成功与否须以本基金登记机构的确认结果为准。基金份额持有人应当在本基金合同生效之日起2个工作日之后,及时到销售机构的网点进行交易确认的查询,也可以通过本基金管理人的客户服务电话400-6788-999和网站(http://www.phfund.com)查询交易确认状况。
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定以及基金合同和招募说明书的约定,本基金的申购、赎回自基金合同生效之日起不超过3个月的时间内开始办理。在确定了本基金开放申购、赎回的具体时间后,基金管理人将在实施日前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告。
基金合同生效后3个月内,在本基金符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下,银行A份额与银行B份额分别在深圳证券交易所上市与交易。在确定上市交易的时间后,基金管理人将依据法律法规规定在至少一家指定媒体刊登基金份额上市交易公告书。
风险提示:
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资者投资于上述基金前应认真阅读本基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件。
鹏华基金管理有限公司
2015年4月18日
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