今年以来,基金公司高管的变动依旧愈演愈烈。据中国日报网统计,截至3月5日,基金公司年内合计公布了35则高管变更公告,涉及25家基金公司。值得注意的是,在短短2个月时间里,公司一把手能两异其主的却十分罕见,而交银施罗德基金恰恰中枪。
早在2014年最后一天,交银施罗德基金发布公告对外称,总经理战龙因个人原因离职,由公司董事长钱文挥代为履行公司总经理职务。战龙于2011年1月26日起任交银施罗德总经理,此前他曾任招商基金常务副总经理、富达国际中国董事总经理、荷兰国际投资管理亚太有限公司中国区总经理等职。
3月2日,交银施罗德基金再度公告,经交银施罗德基金第三届董事会第三十五次会议审议通过,董事长(法定代表人)、代任总经理钱文挥于2月28日离任,公司督察长苏奋代任董事长(法定代表人)、总经理。此前,市场呼声最高的现任交通银行投资管理部总经理、交银施罗德基金董事阮红,至今仍未能走上交银施罗德基金一把手的岗位。
“按相关规定,基金公司三个职位若变动需要向中国证券监督管理委员会报告,三个职位分别是董事长、总经理、督察长,而交银施罗德基金目前三个重要职位由一人扛下来。”上海一基金分析师表示,虽然代为履职期限不超过90日(法律、行政法规另有规定的除外),但一人兼三职的现象依然不多见。
公司总舵主难以留任的背后,是交银施罗德基金深陷业绩、规模困境的双重苦恼。
来自Wind的数据显示,365只可对的普通股票型基金,2014年平均回报率为25.71%,交银施罗德基金旗下8只股基有7只跑输这一平均业绩,跑输同类基金占比近九成;有6只基金业绩排名居同类后三分之一,交银蓝筹股票、交银成长股票、交银精选股票同期回报率更是不足10%。目前,由于基金2014年年报尚未披露,而2014年中报显示,交银施罗德旗下基金半年时间为持有人亏损18.39亿元,在84家可比基金公司的利润榜单中排名倒数第八。
除了难以启齿的业绩,公司资产规模也说不上嘴。
交银施罗德成立于2005年,是国内首批试点的三家银行系基金之一,但是近几年其资产管理规模持续下滑,大幅落后于其他银行系基金,业内排名明显下降。截至2009年6月30日,公司旗下基金资产净值达625.48亿元,在全国公募基金公司中位列第九,成为唯一一家进入前十的银行系基金公司,同时也是前十名中最年轻的基金公司;时至2014年底,交银施罗德基金管理资产规模合计360亿元,同业排名下滑到第35位,沦落至中游区域。
“对于一家基金公司来说,要么投研团队稳定,要么投资能力有保证,要么资产规模稳定能让公司有一定收入,如果三方面都不占的话,这样的公司实在不敢恭维。”上述基金分析师说道,交银施罗德深陷团队塔台、业绩不佳、规模下滑的困境,要想找一个突破口扭转败局的话,恐怕也只有自上而下,换帅或是交银施罗德为扭转颓势之举。但目前该公司换帅过度频繁,已让投资者心里发慌。毕竟,老帅定不下来,众将官也难以理顺,又有谁能安心做业绩呢?
交银施罗德基金这次换帅会有转机吗?资产规模下滑能让公司股东耐得住吗?投资业绩能否走出阴霾还投资者一片艳阳天?我们将继续关注。